本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 14 点 30 分 召开地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-029 能科科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资 者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规 范运作》等有关规定执行。 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止 ...

资金募集 - 2021年向14名特定投资者非公开发行27,416,038股，每股29.18元，募集资金总额799,999,988.84元，净额787,597,980.04元，6月9日到位[13] - 2023年度募集资金总额8759.80万元[38] 资金使用与收益 - 2023年期初募集资金余额73,235,808.36元，对募投项目投入165,238,891.52元，结构性存款买入210,000,000.00元[13] - 2023年财务费用净收益2,200,862.43元，结构性存款到期300,000,000.00元，截至12月31日募集资金余额197,779.27元[14] 募投项目 - 云原生的生产力中台建设项目承诺投资30350.60万元，年度投入1488.85万元，累计投入31184.68万元，进度102.75%，2023年效益220.67万元[38] - 工业创新服务云建设项目承诺投资11609.20万元，年度投入1538.51万元，累计投入11853.03万元，进度102.10%，2023年效益860.24万元[38] - 数据资产平台建设项目承诺投资14308.50万元，年度投入3496.53万元，累计投入4518.22万元，进度101.47%，2023年效益1680.37万元[38] 资金置换 - 2021年8月9日以81397585.87元募集资金等额置换预先投入募投项目的自有资金[22] - 截止2023年12月31日以315688474.54元募集资金等额置换已投入募投项目的自有资金[23] 账户余额 - 2023年末兴业银行北京海淀支行生产力中台建设项目账户余额24,041.34元[18] - 2023年末南京银行北京中关村支行工业创新服务云建设项目账户余额3,751.88元[18] - 2023年末北京银行互联网金融中心支行数据资产平台建设项目账户余额53,651.36元[18] - 2023年末兴业银行北京海淀支行补充流动资金账户余额116,334.69元[18] 其他 - 2023年12月31日非公开发行募投项目结项，节余募集资金197779.27元用于永久性补充流动资金[39] - 报告期内不存在变更募集资金投资项目等情况[25][27][28] - 天圆全会计师事务所认为公司专项报告符合规定，中信证券认为公司2023年募集资金存放和使用合规[31][32]

能科科技股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议 能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 15 日 13：00 在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公 司会议室以现场结合通讯方式举行。会议应出席的董事人数 9 人，实际参加审议 并进行表决的董事人数 9 人。会议由公司董事长祖军先生主持，公司全部监事、 高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （四）、审议通过《关于 2023 年度独立董事述职报告的议案》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1 经与会董事审议，作出如下决议： （一）、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 （二）、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）、审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 经审核，公司 20 ...

财务业绩预测 - 公司预计2024年第一季度实现营业收入增长20%至40%[1] - 公司预计2024年第一季度实现净利润增长20%至40%[1] - 公司预计2024年第一季度实现扣除非经常性损益的净利润增长20%至40%[1] - 2024年第一季度营业收入预计为37183.35万元至43380.58万元[3] - 2024年第一季度净利润预计为5134.68万元至5990.46万元[3] - 2024年第一季度扣除非经常性损益的净利润预计为4974.68万元至5803.80万元[4]

募集资金情况 - 公司非公开发行股票27,416,038股，募集资金总额799,999,988.84元，净额787,597,980.04元[3] - 募集资金于2021年6月9日全部到位[4] - 2023年度募集资金初始余额73,235,808.36元[7] - 2023年度募集资金总额为78,759.80万元[25] 资金使用与收益 - 2023年对募投项目投入165,238,891.52元，结构性存款买入210,000,000.00元，财务费用净收益2,200,862.43元，结构性存款到期300,000,000.00元，期末余额197,779.27元[7] - 2021年公司使用募集资金81,397,585.87元置换预先投入募投项目的自筹资金[14] - 截止2023年12月31日公司以募集资金等额置换已投入募投项目的自有资金315,688,474.54元[15] - 本年度投入募集资金总额为16,523.89万元[25] - 已累计投入募集资金总额为80,047.43万元[25] 项目投入与效益 - 2023年基于云原生的生产力中台建设项目投入114,888,445.14元，服务中小企业的工业创新服务云建设项目投入15,385,125.83元，面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目投入34,965,320.55元[13] - 基于云原生的生产力中台建设项目截至期末投资进度为102.75%，本年度实现效益5,220.67万元[25] - 服务中小企业的工业创新服务云建设项目截至期末投资进度为102.10%，本年度实现效益860.24万元[25] - 面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目截至期末投资进度为101.47%，本年度实现效益1,680.37万元[25] - 补充流动资金截至期末投资进度为100.00%[25] 其他情况 - 2021年7月23日，公司同意使用最高不超过4.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理[7] - 2022年9月30日，公司同意使用最高不超过2.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理[8] - 报告期内公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形[18] - 累计变更用途的募集资金总额为0.00万元，比例为0.00%[25] - 2023年结项后节余募集资金197,779.27元，占募集资金净额的0.03%[26] - 2024年1月30日前将四个募集资金专户注销，账户余额201,908.44元转入公司自有账户[26]

能科科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第九次会议相关事项的意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》及《能科科技股份有限公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，作 为能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着审慎、负责的 态度，基于独立、客观的立场，对公司第五届董事会第九次会议审议的有关议案进 行了认真审阅,发表如下意见: 一、对于公司 2023 年年度报告，我们阅读了公司 2023 年年度报告以及相关董 事会报告、财务报告，认为: 公司 2023 年年度报告及董事会报告、财务报告真实的 反映了公司 2023 年度的生产经营情况,不存在损害公司和全体股东利益的行为,同 意将公司 2023 年年度报告及其摘要报出并提交股东大会审议。 二、对于续聘 2024 年度财务审计机构及内控审计机构,我们认为:2023 年度, 天圆全会计师事务所 (特殊普通合伙)在为公司提供审计服务的工作中，恪守尽职, 遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责地完成了各项审计业务,因此我们同 意续聘天圆全会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司 2024 年度财务审计机构和 ...

第二章 内幕信息和内幕信息知情人 内幕信息知情人登记管理制度 （2024年4月修订） 能科科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范公司内幕信息管理，强化内幕信息保密工作，维护和确保信 息披露的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务 管理》等法律、法规、规范性文件、业务规则（以下简称"证券相关法规及规定"） 及《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，按照规定及时登记和报送 内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。董事会秘书负责组织协调本制度的实施。公司监事会负责对本制度 的实施情况进行监督。 ...

公司基本信息 - 公司注册地址因所在地行政区政府重新划分街道更名为北京市房山区德润南路9号院[13] - 公司聘请的会计师事务所为天圆全会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为北京市海淀区车公庄西路甲19号国际传播大厦5层[13] - 公司股票简称为能科科技，股票代码为603859[13] 公司财务表现 - 公司2023年营业收入达到141亿人民币，同比增长14.13%[15] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润同比增长10.71%[15] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额同比增长183.86%[15] - 公司2023年基本每股收益和稀释每股收益均增长10.83%[16] - 公司2023年总资产达到378.28亿人民币，同比增长20.87%[15] 公司业务发展 - 公司主要业务聚焦于央企重工、半导体电子、汽车及轨道交通、装备制造四个行业，提供数字化转型解决方案[28] - 公司自主研发的“乐世界”产品包括乐仓®生产力中台、乐造®企业应用、乐数数据资产平台等，支持企业数字化重构[29] - 公司加入了华为、西门子、Amazon等生态体系，形成多元化产品矩阵及联合解决方案，助力工业企业数智化转型[31] 公司风险提示 - 公司可能面对的风险之一是宏观经济波动风险，宏观经济的变化将直接影响公司业务的市场需求[49] - 公司可能面对的风险之二是政策变动风险，国家产业政策及宏观经济形势变化可能对公司的业务发展产生不利影响[50] - 公司面临市场竞争加剧风险，需要持续跟进市场和行业动态，为客户提供创新服务[52] - 公司存在核心人员流失风险，需要保持技术背景扎实的业务团队，吸引优秀人才[53] 公司治理信息 - 公司共召开3次股东大会，所有议案均获得股东通过[60] - 公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况：祖军和赵岚持股数未变动，阴向阳和马国良持股数为0[61] - 公司董事长为祖军，总裁为赵岚[61] 公司财务报告 - 公司2023年度实现营业收入141,003.64万元，同比增长14.13%，归属于上市公司股东净利润21,954.47万元，同比增长10.71%[21] - 公司2023年云产品与服务收入连续两年高速增长，报告期内实现42,954.34万元，同比增长109.23%[21] - 公司2023年工业工程及工业电气产品与服务收入42,785万元，实现进口设备国产化替代，应用于核电、矿山、冶金、能源化工等领域，主导产品大容量高压变频器处于领先地位[22]

内部控制情况 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷，财务报告内部控制有效[4][5] - 自评价报告基准日至发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[6][7] - 内部控制审计意见与公司对财务报告内部控制有效性评价结论一致[8] 评价范围 - 纳入评价范围的主要单位共19个公司[8] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额之比为100%[9] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额之比为100%[9] 公司治理 - 公司现任董事会由9名成员组成，其中独立董事3名[10] - 公司现任监事会由3名成员组成，其中职工监事1名[10] - 公司董事会设立四个专门委员会[11] 制度建设 - 报告期内全面梳理业务流程并完善相关制度[17][19][23] - 制定并实施完整资产管理制度，报告期内进行资产清查[18] - 完善研发管理制度，规范研发关键控制环节[20] 管理措施 - 严格遵照准则编制财务报表，重视财务报告分析[21] - 实行全面预算管理，保证预算有效执行[22] - 建立完善内部信息沟通机制，保证信息质量和保密性[25] - 建立多个信息系统，提升企业现代化管理水平[26] 风险关注 - 重点关注资金、资产等多个高风险领域[27] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准[31] - 非财务报告内部控制缺陷金额标准[33] 缺陷情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[35] - 内部控制流程日常运行可能存在一般财务报告内部控制缺陷，风险可控[35] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[36] - 内部控制流程日常运行可能存在一般非财务报告内部控制缺陷，风险可控[36]

能科科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划,健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资与资本运作决策效率和 决策质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司 特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名,并由董事会以 全体董事过半数选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事会在委员内任命。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,委员会因委员辞职、免 职或其他原因导致人数低于规定人数的三分之二时，公司应当自前述事实发生之 日起六十日内完成补选； ...