证券简称：能科科技 证券代码：603859 能科科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案）摘要 能科科技股份有限公司 二零二五年四月 能科科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本期员工持股计划及其摘要内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 2 能科科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1. 能科科技股份有限公司（以下简称"能科科技"、"公司"或"本公司"） 2025 年员工持股计划（以下简称"本期员工持股计划"或"本持股计划"）须 经公司股东大会批准后方可实施，本期员工持股计划能否获得公司股东大会批准， 存在不确定性。 4. 员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购金额较低时， 本期员工持股计划存在不成立或者低于预计规模的风险。 2. 有关本期员工持股计划的资金来源、出资金额、出资比例、实施方案等 属初步方案，本期员工持股计划能否最终完成实施，存在不确定性。 3. 本期员工持股计划及相关协议尚未签订，本期员工持股计划及相关协议 能否 ...

审计机构情况 - 2025年4月24日审议通过续聘2025年度财务及内控审计机构议案，待股东大会审议[2] - 截至2024年12月31日，天圆全合伙人34人，注册会计师154人，签过证券服务业务审计报告的67人[2] - 2024年度天圆全业务收入11289.95万元，审计业务收入8506.82万元，证券业务收入796万元[2] - 2024年度天圆全上市公司审计客户5家，审计收费601万元[2] - 天圆全购买职业保险累计赔偿限额5000万元，近三年无执业行为相关民事诉讼[3] - 天圆全近三年因执业行为受行政处罚1次、纪律处分1次，2名从业人员受相同处罚各1次[3] 项目人员情况 - 项目合伙人近三年签署2家上市公司审计报告，复核1家；签字注册会计师签署1家，复核0家；项目质量控制复核人签署0家，复核1家[4] 审计收费情况 - 本期年报审计收费65万元，内控审计收费41万元，较上期均无变动[6] 议案通过情况 - 公司董事会审计委员会认为续聘天圆全不损害股东权益[7] - 公司第五届董事会第十七次会议以9票同意，0票反对，0票弃权通过续聘议案[7]

员工持股计划基本情况 - 参加员工持股计划员工预计不超75人，董监高预计9人[8] - 员工持股计划资金总规模不超2000万元，公司配套与员工资金各1000万元，比例1:1[9][33] - 员工持股计划总份额不超2000万份，董监高持592万份占29.60%，其他员工持1408万份占70.40%[10][31] - 员工持股计划拟持标的股票不超66.98万股，约占草案公告日公司股本总额0.27%[10][34] - 员工持股计划受让回购股票价29.86元/股，员工实际购买价14.93元/股[11][36] 时间安排 - 员工持股计划存续期48个月，自最后一笔标的股票登记起算[11][38] - 标的股票锁定期12个月，自最后一笔标的股票登记起算[39] - 锁定期届满后分三期解锁，比例为30.00%、30.00%、40.00%[11][40] 管理与决策 - 员工持股计划自行管理，内部管理权力机构为持有人会议[12] - 单独或合计持10.00%以上份额持有人可提交临时提案[49] - 单独或合计持30.00%以上份额持有人可提议召开临时会议[51] - 持有人会议需合计持1/2以上份额持有人出席方可举行[51] - 议案经出席持有人会议持1/2以上（不含1/2）份额持有人同意表决通过（约定需2/3以上除外）[50] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1名，任期为员工持股计划存续期[54] 费用与税收 - 2025 - 2028年员工持股计划费用摊销分别为243.06万元、458.33万元、220.83万元、77.78万元[101] - 员工持股计划涉及各纳税主体按国家税收法规履行纳税义务[87] 其他规定 - 员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件[14] - 股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜，有效期至计划实施完毕[74][75] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议所持2/3以上份额持有人同意，并经公司董事会审议通过[91] - 员工持股计划存续期届满前1个月，经出席持有人会议所持2/3以上份额持有人同意并经公司董事会审议通过可延长[92] - 员工持股计划经出席股东大会有效表决权1/2以上通过（关联股东回避表决）即可实施[96]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）职工代表大会 2025 年第一次会 议于 2025 年 4 月 24 日在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会 议室举行，应出席职工代表 66 人，实际出席职工代表 66 人，会议由张姣主持， 采用投票表决的方式。 本次会议的召集、召开和表决程序符合职工代表大会的相关规定。经全体与 会职工代表民主讨论，审议通过了如下事项： 一、审议通过《关于公司 2025 年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》 证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2025-013 能科科技股份有限公司 职工代表大会 2025 年第二次会议决议公告 本议案尚需经公司董事会和股东大会审议通过方可实施。 特此公告。 能科科技股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 25 日 1 《能科科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》及其摘要内容符合 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工 持股计划试点 ...

审计会议与机构 - 2024年度董事会审计委员会召开4次会议，委员均出席[2] - 2024年度继续聘请天圆全为外部审计机构[4] 审计费用 - 2024年度天圆全财务审计费用65万元，内控审计费用41万元[7] 报告审核 - 审计委员会认为2023、2024年财务报告内容和格式符合规定[2][3] 审计评价与计划 - 认为天圆全勤勉尽责，认可2024年内部审计工作计划[9][10] 未来展望 - 2025年审计委员会将继续规范履职维护权益[14]

会计政策变更 - 2025年4月24日公司审议通过会计政策变更议案[4] - 变更依据为财政部《企业会计准则解释第18号》[5] - 变更后执行该解释相关规定，明确预计负债科目[6][7] 影响情况 - 变更对营收、净利润、净资产无影响[5] - 对财务状况等无重大影响[8] 决策情况 - 董事会同意，无需提交股东大会[9] - 监事会和审计委员会均同意[10]

业绩总结 - 审计公司于2025年4月24日对能科科技2024年财报出具标准无保留意见审计报告[5] 关联资金往来 - 2024年度其他关联资金往来期初占用资金余额总计30007.85万元[9] - 2024年度其他关联资金往来占用累计发生金额总计32903.13万元[9] - 2024年度其他关联资金往来偿还累计发生金额总计15931.10万元[9] - 2024年度其他关联资金往来期末占用资金余额总计46979.88万元[9] 子公司资金情况 - 北京能科瑞元数字技术有限公司2024年期初占用资金余额21675.76万元，期末44583.66万元[9] - 北京瑞德合创科技发展有限公司2024年期初占用资金余额3677.12万元，期末1万元[9] - 上海能隆智能设备有限公司2024年期初占用资金余额2737.19万元，期末703.34万元[9] - 能科联家（上海）信息科技有限公司2024年期初占用资金余额30.00万元，期末1万元[9] - 能科科技2021年员工持股计划2024年期初占用资金余额47.30万元，期末为0[9] 其他应收款情况 - 总计其他应收款期初余额30007.85，期末余额46979.88[14] - 能科科技股份有限公司－2021年员工持股计划其他应收款为47.30[14] - 能科科技股份有限公司－2022年员工持股计划其他应收款为149.66[14] - 北京博天昊宇科技有限公司其他应收款期初余额1012.00，期末余额1017.00[14] - 贵州能科数智科技有限公司其他应收款期末余额250.00[14] - 上海能宏信息科技有限公司其他应收款期末余额20.00[13]

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2025-019 能科科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、本次申请授信额度并提供融资担保的基本情况 为满足日常业务发展及经营需要，提高运作效率，公司及子公司拟自 2024 年年 度股东大会通过本事项后（2025 年 5 月 16 日）的 12 个月内，向银行申请不超过人 民币 120,424 万元（含）的综合授信额度，授信品种包括但不限于流动资金贷款、 银行承兑汇票、保函、贸易融资等，最终授信额度、授信期限、授信品种、担保方 式等，以银行审批为准。 上述综合授信额度内，公司及子公司对其中不超过 56,424 万元（含）授信提供 连带责任担保，担保形式包括：公司为子公司提供担保、子公司为公司提供担保。 上述担保不存在向资产负债率 70%以上的公司担保。 预计申请授信额度情况：能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 子公司拟自 2024 年年度股东大会通过之日 2025 年 5 月 16 日至 2026 年 5 月 1 ...

监事会成员变动 - 2025年2月刘景达辞去监事会主席，补选张栋为职工代表监事，选举张姣为监事会主席[2] 监事会会议情况 - 报告期内召开监事会5次，审议议案13项[2] 监事会评价 - 认为2024年公司治理规范，未损害公司和股东利益[9] - 认为2024年财务报告真实，审计意见客观公正[10] - 认为报告期内关联交易公平，无关联方非经营性占用资金[11]

会计师事务所 2024 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 能科科技股份有限公司(以下简称"公司")聘任天圆全会计师事 务所（特殊普通合伙）(以下简称"天圆全")为公司 2024 年度会计 师事务所。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《能 科科技股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的要求，现将 公司对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、会计师事务所基本情况及聘任程序 （一）会计师事务所基本情况 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1984 年 6 月，2013 年 12 月 30 日改制为特殊普通合伙企业。总部位于北京，是国内最早 获得证券期货相关业务许可证的会计师事务所之一，具有军工涉密业 务咨询服务安全保密资质。三十多年以来天圆全一直从事证券服务业 务。公司办公地址：北京市海淀区车公庄西路甲 19 号国际传播大厦 5 层 22、23、24、25 号房。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2024 年 4 月 15 日召开审计委员会 2024 年第一次会议， 审议通 ...