能科科技股份有限公司 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项报告 能科科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 15 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规范性文件的要求，能科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事温小杰先生、刘正军先生、文宗瑜先生的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查上述人员的任职经历以及其签署的相关自查报告，公司上 述在任独立董事于 2023 年度至今不存在影响其自身独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规则中对独立董事应具有独立 性的相关要求。 ...

能科科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况 鉴证报告 天圆全专审字[2024]000923 号 天 圆 全 会 计 师 事 务 所 TIANYUANQUAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP TYOCPA 北京市海淀区车公庄西 Room 22, 23, 24, 25, 5th Floor, Internat Communication Building No. 19 Ch (8610)83915190 我们的责任是在实施鉴证的基础上,对《关于2023年度募集资金实际存放与 使用情况的专项报告》发表专项鉴证意见。 我们的鉴证是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-- 历史财务 信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定进行的,该准则要求我们遵守职业道德 规范,计划和实施鉴证工作以对《关于2023年度募集资金实际存放与使用情况的 专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了检查 会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴 能科科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 天圆全专审字[2024]000923号 能科科技股 ...

能科科技股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况 的报告 能科科技股份有限公司(以下简称"公司")聘任天圆全会计师事 务所（特殊普通合伙）(以下简称"天圆全")为公司 2023 年度会计 师事务所。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《能 科科技股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的要求，现将 公司对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、会计师事务所基本情况及聘任程序 （一）会计师事务所基本情况 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1984 年 6 月，2013 年 12 月 30 日改制为特殊普通合伙企业。总部位于北京，是国内最早 获得证券期货相关业务许可证的会计师事务所之一，具有军工涉密业 务咨询服务安全保密资质。三十多年以来天圆全一直从事证券服务业 务。公司注册地址：北京市海淀区车公庄西路甲 19 号国际传播大厦 5 层 22、23、24、25 号房。 第四届董事会第二十九次会议，审议通过该议案并将该议案提交 2022 年年度股东大会审议，2023 ...

能科科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能,持续完善公司内控体系建设,确保董事 会对管理层的有效监督管理,不断完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司 法》等法律、法规、规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）,公司特设立董事会审计委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司与 外部审计机构沟通及对其的监督核查、对内部审计监管、公司内部控制体系的评 价与完善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长或提名委员会提名,并由董事会以全体董 事过半数选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由会计专业的独立董事担任,由董事会任 命，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致,委员任期届满,连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务 ...

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-022 能科科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规，结合公司会计政策的相关规定，对部分可能发生减值 的资产计提了减值准备。现将公司本次计提减值准备的具体情况公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 （一）计提减值准备的原因 根据《企业会计准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规的要求，为了更加真实、准确地反映公司截止 2023 年 12 月 31 日的资产和财务状况，本着谨慎性原则，公司对应收票据、应收账款、 预付账款、其他应收款、存货、合同资产、长期应收款、无形资产等各项资产进 行了减值测试，对可能发生减值损失的各项资产计提或冲回相应的减值准备。 2023 年度计提的信用减值准备和 ...

能科科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第九次会议相关事项的意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》及《能科科技股份有限公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，作 为能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着审慎、负责的 态度，基于独立、客观的立场，对公司第五届董事会第九次会议审议的有关议案进 行了认真审阅,发表如下意见: 一、对于公司 2023 年年度报告，我们阅读了公司 2023 年年度报告以及相关董 事会报告、财务报告，认为: 公司 2023 年年度报告及董事会报告、财务报告真实的 反映了公司 2023 年度的生产经营情况,不存在损害公司和全体股东利益的行为,同 意将公司 2023 年年度报告及其摘要报出并提交股东大会审议。 二、对于续聘 2024 年度财务审计机构及内控审计机构,我们认为:2023 年度, 天圆全会计师事务所 (特殊普通合伙)在为公司提供审计服务的工作中，恪守尽职, 遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责地完成了各项审计业务,因此我们同 意续聘天圆全会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司 2024 年度财务审计机构和 ...

能科科技股份有限公司 投资者关系工作管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对公司投资者关系工作的管理，完善公司治理结构，切实保 护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》以及《能科 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取 ...

能科科技股份有限公司 我作为能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年的任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司 章程》和《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规 定及要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，主动了解公司的经营 和发展情况，积极出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策，对 公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观 的意见，切实维护了公司的整理利益和全体股东的合法权益，履行了 诚信、勤勉的职责和义务。 现将本人 2023 年度履行职责的具体情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，我拥有专业资质及工作能力，在从事的专 业领域积累了丰富的经验。我的个人工作履历、专业背景以及兼职情 况如下： 文宗瑜：男，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 研究生学历。1995 年 7 月至 1999 年 5 月，任国家国有资产管理局科 研所基础理论室副主任（副处）；1999 年 6 月至 200 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 天圆全专审字[2024]000924 号 天 圆 全 会 计 师 事 务 所 TIANYUANQUAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP TYOCPA 邮政编码(Postal Code): 100048 关于能科科技股份有限公司 2023 年度 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 关于能科科技股份有限公司 天圆全专审字[2024]000924 号 能科科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了能科科技股份有限公司 (以下简称"贵公司")2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、现金流量表、所有者权益变动表(以下简称"财务 报表")以及财务报表附注,并于 2024年4月15日出具了标准无保留意见的审 计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求,贵公司编制了 2023年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇 ...

能科科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 第六条 股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决： 第一条 为规范公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间发 生的关联交易，防止关联交易损害公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体（以 下简称"公司"）与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，具体包括： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）转让或者受让研究与开发项目； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动 ...