控股子公司定义 - 公司持有超50%股份或能实际控制的公司为控股子公司[2] 担保规定 - 提供担保需掌握债务人近3年经审计财务报告等资信资料[7] - 特定情形不得提供担保[10] - 董事会审议对外担保有表决要求[16] - 多种高额担保须经股东会审议[10][13] 资金调剂 - 获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产10%[16] - 特定资产负债率担保对象调剂有要求[16] 信息披露 - 被担保人债务到期15个交易日内未还款公司应及时披露[24]

控股股东行为规范 - 应维护公司资产、人员、财务、机构、业务、担保决策独立[4][5][6][8][11][12] - 关联交易应遵循平等、自愿等原则[11] - 应配合公司信息披露，保证信息真实准确[15] - 承诺应有效施行，有风险需提供履约担保[12] 股份变动规则 - 5%以上股份被质押等情况需关注[17] - 拥有股份达5%，每增减1%需次日通知并公告[22] - 违反规定买入股份，超比例部分36个月内不得行使表决权[22] - 增持不超过2%的股份锁定期为增持完成之日起6个月[23] - 拥有权益股份达5%后，每增减5%应3日内编制报告书并公告[23] - 拥有权益股份达30%继续增持，应采取要约方式[24] - 达或超30%，1年后每12个月内增持不超2%可免要约[24] 股份买卖限制 - 公司年度报告等公告前15日或5日内，不得买卖股份[29] - 重大事件发生至披露日，不得买卖股份[29] 规范生效与修订 - 规范自股东会审议通过之日起生效，修订由股东会决定[36]

战略委员会组成 - 战略委员会由三人组成，独立董事担任的委员不少于一名，董事长为固有委员[3] - 战略委员会设主任一名，由董事长担任[5] - 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同[5] 会议通知与举行 - 会议召开前3日发通知，紧急情况可口头通知，全体委员同意可豁免通知时限[9] - 应由三分之二以上的委员出席方可举行[12] 委员表决权与履职 - 委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权[12] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[13] 决议规则 - 决议经全体委员过半数通过有效，需回避事项经无关联委员过半数通过有效[13][14] - 表决方式为举手表决或书面表决，顺序为同意、反对、弃权[18] - 议案获规定票数，主持人宣布即形成决议，经出席委员签字生效[21] 会议记录与保存 - 会议记录由董事会办公室保存，保存期不少于10年[22] - 会议应有书面记录，出席委员和记录人需签名[23] - 记录应包含会议日期、地点、召集人姓名等内容[23][26] - 表决结果应载明赞成、反对或弃权票数[26] 决议通报与跟踪 - 委员或指定人员应在会议决议次日向董事会通报决议情况[23] - 决议书面文件保存期不少于10年[23] - 主任或指定委员跟踪决议实施情况，违规可督促纠正，不采纳则汇报董事会[23] 工作细则 - 工作细则与《公司章程》矛盾时以《公司章程》规定为准[25] - 工作细则自董事会审议通过之日起生效执行[26] - 工作细则由公司董事会负责解释[26]

第二章 任职资格 1 第一条 为进一步完善苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司(以下简称"公司"、"上市公司") 的治理结构, 促进公司的规范运作, 根据《上市公司独立董事管理办法》(以下简 称"《管理办法》")、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《苏州金鸿顺汽 车部件股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定, 制定《苏州 金鸿顺汽车部件股份有限公司独立董事制度》(以下简称"本制度")。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及主要股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独立客观判断的 关系的董事。 苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责, 不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务, 应当按照法律、行政法规、中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监督 ...

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员[3] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[9] 任职与解聘规定 - 近3年受处罚或多次通报批评人士不得担任[5] - 聘任后及时公告并提交资料，解聘需充分理由[10] - 离任前接受审查并移交事项，3个月内聘任新秘书[11] 职责范围 - 负责董事会、股东会筹备及通知等工作[15] - 负责公司信息披露工作[18] 制度相关 - 制度经董事会批准生效，由董事会解释[20][22] - 抵触时修订并报董事会审议[21]

子公司定义 - 公司控股子公司指持有超50%股权等的独立法人公司[4] 会议与制度管理 - 子公司重大会议通知和议题提前10日报公司董秘和总经理[11] - 子公司重要规章制度生效后5个工作日内报公司备案[16] 财务与报告管理 - 子公司财务报表需总经理等签字确认[18] - 子公司年度预算需公司董事一致批准[18] - 子公司按月、季向公司报月报、季报[22] - 子公司在建和投资项目按季等报告进度和运营情况[22] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司经营审计[22][23] - 子公司配合审计并对资料真实性负责[27] - 子公司执行经公司批准的审计意见和决定[27] 考核奖惩 - 公司考核子公司负责人并奖惩[27] - 子公司董监高提交履职报告[27] - 子公司考核并奖惩[27] - 子公司考核奖惩制度报公司备案[27] 制度实施 - 本制度经董事会审议通过实施和修改[28]

舆情管理组织 - 公司成立舆情管理工作领导小组，总经理任组长、董秘任副组长[4] - 董事会办公室负责舆情信息采集及决策实施[7] - 公司及子公司相关部门配合采集并通报情况[8] 舆情应对规则 - 应对原则为及时性、协同性、针对性、审慎性[7] - 一般舆情由工作组灵活处置，重大舆情组长决策部署[8] - 重大舆情控制传播采取调查、沟通等措施[8] 信息披露与保密 - 信息披露受影响按规定执行，必要时聘中介核查[8] - 违反保密义务造成损失给予处分，犯罪追究法律责任[10] 制度相关 - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过生效[12]

薪酬审议 - 股东会审议董事薪酬方案，董事会审议高管薪酬方案[5] 薪酬执行 - 非独立董事和高管薪酬按固定与绩效结合执行[6] - 独立董事领固定津贴[6] 薪酬调整 - 参考同行业增幅、通胀、公司盈利等[6] 奖惩机制 - 可设专项奖惩，违规可降薪或不发绩效[6][9] 激励计划 - 可实施股权激励，拟定其他激励需审批[8]

交易审议要求 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上，提交董事会审议披露[9] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上，还需提交股东会审议[8] - 交易标的资产净额等多项指标占比及金额达标，按相应标准审议披露[9][13]

苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的一般规定 公司及相关信息披露义务人自愿披露信息的, 应当审慎、客观, 不得利用该 等信息不当影响公司股票及其衍生品种交易价格、从事内幕交易、市场操纵 或者其他违法违规行为。 1 在内幕信息依法披露前, 内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息, 不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非 法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的, 其信息披露义务人在 境外市场披露的信息, 应当同时在境内市场披露。 公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息, 应当真实、准确、完整, 遵守 公平原则, 保持信息披露的持续性和一致性, 不得进行选择性披露。 第八条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产 第一条 为规范苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司(以下简称"公司")信息披露, 促 进公司依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》》(以下简称"《证券法》")、《上市公 司信息 ...