激励计划授予情况 - 2024年4月25日董事会审议通过授予议案，授予日为4月29日[4] - 向154名激励对象授予权益720.22万份，含股票期权578.52万份、限制性股票141.70万股[4] - 激励对象人数由162人调减为154人，授予权益总量不变[10] 股票期权相关 - 股票期权行权价格6.66元/份，有效期最长不超过48个月[4][15] - 等待期为授予日起12、24、36个月，三个行权期行权比例分别为30%、30%、40%[16][17] - 王文艺等获授不同数量股票期权，中层及骨干员工获授占比92.38%[18] 限制性股票相关 - 限制性股票授予价格4.16元/股，来源为二级市场回购A股普通股[20] - 有效期最长不超过48个月，限售期为授予登记完成之日起12、24、36个月[21] - 三个解除限售期解除限售比例分别为30%、30%、40%[22] - 王文艺等获授不同数量限制性股票，中层及骨干员工获授占比92.31%[23] 费用摊销 - 授予股票期权需摊销总费用994.07万元，2024 - 2027年分别摊销363.70、379.58、200.15、50.64万元[33] - 授予限制性股票需摊销总费用538.46万元，2024 - 2027年分别摊销209.40、206.41、98.72、23.93万元[40] - 股票期权与限制性股票合计需摊销总费用1532.53万元，2024 - 2027年分别摊销573.10、585.99、298.86、74.57万元[42] 其他 - 公司用Black - Scholes模型于2024年4月25日对授予的股票期权进行预测算[31] - 计算股票期权公允价值参数：标的股价7.96元/股等[32] - 公司将在等待期修正预计可行权股票期权数量并计入成本或费用和资本公积[29] - 参与激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月均未买卖公司股票[28] - 激励计划已取得必要批准与授权，授予条件已满足[43][44]

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-026 | | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | 法兰泰克重工股份有限公司 一、注册资本变动情况 公司股本及注册资本前一次修订章程基准日为 2022 年 3 月 31 日，2022 年 3 月 31 日前的转股变动公司已修订了章程，并办理了工商变更登记。本次股份 变动情况如下： 1、公司可转债转股的情况 经中国证券监督管理委员会（证监许可【2020】1205 号文）核准，公司于 2020 年 7 月 31 日公开发行了 330,000 手可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额33,000.00万元，发行期限6年。经上海证券交易所同意，公司33,000.00 万元可转换公司债券于 2020 年 8 月 25 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券 简称"法兰转债"，债券代码"113598"。 2022 年 4 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，累计有 32,000.00 元法兰转债 转换为公司普通股股票，除开 2022 年年度权益分派以资本公积转增股本的影响， 1 / 11 ...

担保审批规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东大会审批[9] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需董事会审议后提交股东大会审批[9] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需董事会审议后提交股东大会审批[9] - 按担保金额连续12个月内累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30%的担保需董事会审议后提交股东大会审批，且股东大会审议时需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需董事会审议后提交股东大会审批[9] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需董事会审议后提交股东大会审批[9] - 应由董事会审批的对外担保，需全体董事过半数审议通过，且出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[9] 担保额度调剂 - 获调剂方的单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产的10%时，公司可在合营或联营企业间进行担保额度调剂[11] 担保流程及管理 - 被担保人应至少提前30个工作日向财务负责人及其下属财务部提交担保申请[13] - 财务负责人及其下属财务部应按季度填报公司对外担保情况表并抄送总经理和董事会秘书[18] - 公司应持续关注被担保人财务及偿债能力，遇重大事项及时采取措施降低损失[19] - 担保债务到期后督促被担保人按时偿债[20] - 被担保人未按时履行义务公司应及时应对[21] - 公司及其控股子公司提供反担保按规定执行并履行程序和披露义务[21] - 公司对外担保统一管理，控股子公司适用本制度并及时披露[25] 违规处理及责任 - 控股股东等关联人造成损失公司应采取措施追讨并追责[21] - 发生违规担保行为公司应及时披露并解除或改正[21] - 全体董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任[23] - 相关审核部门及人员或高管失职给公司造成损失应追责[23] 制度实施及解释 - 本制度自股东大会审议通过之日起实施，授权董事会解释[27]

法兰泰克重工股份有限公司董事会提名委员会 2024 年 4 月 25 日 1 法兰泰克重工股份有限公司董事会提名委员会 关于第五届董事会董事候选人的审查意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章 程》等有关规定，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会提名委员会对公司第五届董事会董事候选人的履历等相关材料进行了审 阅，发表审查意见如下： 经审阅公司第五届董事会董事候选人陶峰华先生、袁秀峰先生、徐珽生先 生、王文艺先生、蒋毅刚先生、任凌玉女士、袁鸿昌先生（其中蒋毅刚先生、 任凌玉女士、袁鸿昌先生为独立董事候选人）的履历等相关资料，董事候选人 具备担任公司董事的资格和能力，不存在《公司法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定的不得担任公司 董事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情 况，未曾受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的任何处罚和惩戒。独 立董事候选人亦符合《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关独 立董事任职资格及独立性的相关要求。 ...

内部控制审计 - 审计公司对公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性审计[3] - 公司董事会负责内控建立、实施与评价[4] - 审计公司发表审计意见并披露非财务内控重大缺陷[5] 审计结果 - 审计公司认为公司于2023年12月31日保持有效财务报告内控[8] 人员信息 - 杨景欣通过2020年和2021年年检[19] - 蒋宗良通过2020年和2021年年检[20]

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 二、 说明会召开的时间、地点 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深 入地了解公司 2023 年年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 09 日上午 10:00-11:30 举行 2023 年度业绩说明会，就投资 者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2024 年 05 月 09 日(星期四) 上午 10:00-11:30 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 ...

内部控制情况 - 截至2023年12月31日公司财务报告内控有效[4][5] - 自评价基准日至发出日未影响内控有效性结论[6] - 内控审计意见与评价结论一致[7] 评价范围与标准 - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[8] - 财务报告内控缺陷评价有多项定量标准[14] - 非财务报告内控缺陷评价有定量标准[16] 缺陷情况 - 报告期及基准日公司无内控重大等缺陷[17][18] 年度计划 - 2023年度落实内控，提升管理水平[18] 其他 - 董事长为陶峰华[19] - 报告日期为2024年4月25日[19]

国浩律师（上海）事务所 关于法兰泰克重工股份有限公司 调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计 划 及授予股票期权与限制性股票相关事项 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年四月 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 律师应当声明的事项 | 5 | | 正 | 文 7 | | | 一、本次激励计划调整及授予事项的批准和授权 7 | | | 二、本次激励计划调整的具体内容 7 | | | 三、本次激励计划的授予日 8 | | | 四、本次激励计划的授予条件 9 | | | 五、本次授予事项的授予对象、授予数量及授予价格 10 | | | 六、结论意见 11 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见 书 释 义 ...

财务表现 - 公司2023年营业收入为1,992,074,203.75元，同比增长6.51%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为203,275,679.89元，同比增长9.48%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为11,093,960.83元[13] - 2023年末，公司归属于上市公司的净资产为1,540,839,597.98元，同比增长6.87%[14] - 2023年基本每股收益为0.45元，较上年同期下降19.65%[14] - 公司2023年全年销售收入为19.92亿元，同比增长超过6%[19] - 公司新签订单达到21亿元，同比增长超过10%，创历史新高[19] - 公司2023年制造业主营业务营业收入为199.09亿元，毛利率为23.99%，较上年增加0.13个百分点[31] - 公司2023年度财报显示，营业总收入为1,992,074,203.75元，较上一年度增长6.5%[157] - 公司2023年度净利润为166,971,680.92元，较上一年度减少18.6%[157] - 公司2023年度公司营业收入为1,324,184,554.78元，较去年同期增长9.6%[160] - 2023年度公司净利润为223,339,377.62元，较去年同期增长15.0%[160] 业务发展 - 公司安徽物料搬运装备产业园一期项目正式投产，规划年产3万吨智能物料搬运装备[20] - 公司计划用三到五年时间，实现国际业务占比达到50%左右的水平[20] - 公司新设智能起重机事业部，探索和布局自动化重载搬运解决方案的研发和推广[20] - 公司子公司绿电湾推出商用车换电站成套解决方案，以简洁、安全、高效、低成本著称[20] - 公司所处行业为物料搬运行业，服务于多个下游应用领域，主要在工业连续生产过程中实现顶吊式重载搬运功能[21] - 公司主要产品包括各类空中搬运机器人、欧式起重机、缆索起重机、电动葫芦等，应用于三十多个细分行业[23] - 公司物料搬运设备为定制化特种设备，通过与客户议价或招投标获得订单，提供定制化物料搬运解决方案，并提供全生命周期服务[24] - 公司是国内欧式起重机龙头，全球知名的工业起重机领先品牌，拥有领先的技术能力和全球化布局[25] 公司治理 - 公司财务总监向希自2022年4月起任公司财务总监至今[64] - 公司董事会秘书王堰川自2021年12月起任公司董事会秘书至今[65] - 公司副总经理陶峰华自2012年起担任公司副总经理至今[66] - 公司副总经理袁秀峰自2012年起担任公司副总经理至今[53] - 公司副总经理徐珽自2012年起担任公司副总经理至今[54] - 公司副总经理王文艺自2021年8月起担任公司副总经理至今[55] - 公司董事杨克泉自2015年6月起担任公司第四届董事会独立董事至今[56] - 公司董事戎一昊自2023年7月起担任公司第四届董事会独立董事至今[57] - 公司董事蒋毅刚自1994年起专职从事律师工作，现任公司第四届董事会独立董事[58] - 公司监事康胜明自2018年起任公司监事会主席至今[59] 资产负债 - 公司资产总额为3,456,472,251.10元，较上期增加1,076,541.50元，主要由私募基金、交易性金融资产和应收款项融资构成[42] - 公司境外资产占总资产的比例为7.37%，其中境外资产为2.56亿元人民币[39] - 公司担保总额为28,776.24万元，占公司净资产的比例为18.68%[107] - 公司委托银行理财产品自有资金30,000,000.00元，未到期余额为0.00元[109] - 公司募集资金来自发行可转换债券，截至报告期末累计投入金额为31,131.87万元，投入金额占募集资金总额的91.26%[110]

法兰泰克重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （戎一昊） 作为法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"法兰泰克"或"公司"）独立 董事，2023 年本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规及部门规章的有关规定，履行了独立董事的各项职责， 切实地维护了公司利益和投资者的合法权益，促进了公司规范发展。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、本人基本情况 本人戎一昊，1984年3月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，研究 生学历，硕士学位，历任上海市委政法委副科长、上海证券交易所发行上市部区 域主任、中信证券投资银行委员会股票资本市场部副总裁；2017年11月至2023 年7月任上海信公科技集团股份有限公司合伙人，2023年7月起至今任上海信雅 达企业管理咨询有限公司执行董事。现任公司第四届董事会独立董事，兼任山东 华鲁恒升化工股份有限公司、河北古城香业集团股份有限公司、上海宽创国际文 化科技股份有限公司、青海互助天佑德青稞酒股份有限公司独立董事。 报告期内，作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不 ...