中农立华生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 2024 年 4 月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保对象的审查 3 | | 第三章 | 对外担保的审批程序 4 | | 第四章 | 对外担保的管理 7 | | 第五章 | 对外担保信息披露 8 | | 第六章 | 责任人责任 9 | | 第七章 | 附则 10 | 中农立华生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范 公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及《中农立华生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司根据《中华人民共和国民法典》及其他法 律、法规和规范性文件的规定，以第三人身份为他人提供的担保，包括保证、抵 押或质押，包括公司为子公 ...

中农立华生物科技股份有限公司 与 金融服务协议 金融服务协议 编号： 鉴于： 供销集团财务有限公司 2024 年 5 月 1．甲方为依法成立并合法存续的公司，为优化财务管理、提高 资金使用效率、降低融资成本和融资风险、提高风险管控能力，拟与 乙方进行合作，由乙方提供相关金融服务。 1 1．甲、乙双方同意，由乙方按照本协议及具体独立协议（如有） 约定为甲方提供相关金融服务。 2．甲、乙双方之间的合作为非独家的合作，甲方有权结合自身 利益自行决定是否需要及向乙方申请要求乙方提供本协议约定的服 务，也有权自主选择其他金融机构提供的服务。 3．甲、乙双方应遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、共同发 展及共赢的原则进行合作并履行本协议。 二、服务内容 乙方向甲方及下属子公司提供存款、信贷、结算及其他金融服务。 2．乙方作为依法成立的财务公司，愿意与甲方进行合作并为甲 方提供相关金融服务。 为了明确甲、乙双方的权利义务，甲、乙双方依据《中华人民共 和国民法典》《企业集团财务公司管理办法》等相关法律、法规的规 2 甲方： 中农立华生物科技股份有限公司 通讯地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 C 座 9 层 邮政编码：1 ...

第五届监事会第十三次会议决议公告 证券代码：603970 证券简称：中农立华 公告编号：2024-006 中农立华生物科技股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三 次会议通知和会议材料已于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件方式向全体监事发出， 本次会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次 会议由公司监事会主席主持，会议应出席监事 6 人，实际出席的监事 6 人。本次 会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中农立华生物科 技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司〈2023 年度监事会工作报告〉的议案》 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的 《中农立华生物科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意 ...

公司严恪遵守法律法规及《公司章程》中关于对外担保的相关规定,在执行对外担保 事项中能按照公司内控制度的规定执行相应的审查、决策和风险控制程序，认真履行披 露义务，有效防范风险，未发现损害公司和公司股东、特别是中小股东利益的情况，符 合《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司 章程》等有关规定。我们要求公司管理层在下一年度继续按规定进行审议程序，结合公 司实际情况，进一步规范公司运作，降低公司的担保风险。 全体独立董事(签字):潘爱香、吴学民、刘玉玖 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》等有关规定，我们作为中农立华 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事，本着对公司及全 体股东负责的态度，按照实事求是的原则，基于独立判断的立场，在进行仔细核查后， 对公司对外担保说明及发表独立意见如下： 2023年4月18日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司2023年度 为子公司提供担保计划的 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人胡燕，已充分了解并同意由提名人中农立华生物科技股份有限公司董事 会提名为中农立华生物科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任中农立华生 物科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题 ...

中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开的第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于中农立华修订<公司 章程>并办理工商备案登记的议案》《关于修订<独立董事工作细则>的议案》《关 于修订<董事会秘书工作细则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》《关 于修订<投资者关系管理办法>的议案》《关于修订董事会专门委员会工作细则的 议案》《关于制订<独立董事专门会议工作办法>的议案》《关于修订<独立董事 年报工作制度>的议案》《关于修订<内部审计制度>的议案》《关于修订<对外担 保管理制度>的议案》《关于修订<规范与关联方资金往来的管理办法>的议案》 《关于修订<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》《关于修订<信息披 露管理办法>的议案》《关于修订<监事会议事规则>议案》。上述部分议案已经 公司第五届监事会第十三次会议审议通过。《关于中农立华修订<公司章程>并办 理工商备案登记的议案》《关于修订<独立董事工作细则>的议案》《关于修订< 董事会议事规则>的议案》《关于修订<对外担保管理制度>的议案》《关于修订 <监事会议事规则>的议案》尚需公司 2023 年年 ...

中农立华生物科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，监事会成员依法出席了 2023 年度召开的 1 次年度股东大会和 1 次临时股东大会，参与公司重大决策的讨论，并依法监督了股东大会的召集、 召开、表决程序以及会议议案，切实履行了《公司法》《公司章程》《监事会议 事规则》赋予的监督、检查职权。 报告期内，监事会注重整合公司内部的监管力量，加强与公司内部审计部 门的合作，指导公司进一步完善内部控制制度及流程，有效地提升了公司对经 营、管理等方面风险的管控水平。监事会对公司内控体系的建设和运行情况进 行了审核，认为公司建立了符合公司管理需要的较为完善的内控体系并持续优 化，在企业管理的关键环节发挥了较好的控制与防范作用。 报告期内，监事会密切关注公司经营管理情况，认真监督公司财务及资金 运作等情况，检查公司董事会和经营管理层履职情况，强化监督职能，确保公 司经营管理行为合法合规。监事会认为公司决策程序合法合规，公司董事、总 经理和其他高级管理人员能够勤勉、尽责地履行各自职责，没有违反法律、法 规以及公司章程或损害公司利益及股东利益的行为。 二、监事会会议召开情况 2023 年度，公司严格按照相关 ...

独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： 本人刘玉玖，已充分了解并同意由提名人中农立华生物科技股份有限公司董 事会提名为中农立华生物科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任中农立华 生物科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中 ...

中农立华生物科技股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第三十三次会议相关议案的独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《中 农立华生物科技股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定，我们作为独立董 事，本着对中农立华生物科技股份有限公司及全体股东负责的态度，按照实事求 是的原则，基于独立判断的立场，现将公司第五届董事会第三十三次会议所审议 的相关议案发表独立意见如下： 一、在对《关于公司<2023 年度利润分配方案>的议案》相关材料进行认真 审议后，认为公司 2023 年度利润分配方案是在保证公司正常经营和长远发展的 前提下，综合考虑公司盈利状况、经营现状及全体股东的投资回报情况下制定的， 符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等关于利润分配的相关 规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次董事会表决程序符合有关规定。综 上所述，我们一致同意将《关于公司<2023 年度利润分配方案>的议案》提交公 司 2023 年年度股东大会审议。 二、在对《关于确认公司非独立董事、高级管理人员 2 ...

中农立华生物科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 2024 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 4 | | 第四章 | 决策程序 5 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第六章 | 协调与沟通 6 | | 第七章 | 附则 7 | 中农立华生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》《中农立华生物科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，本公司设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专 门工作机构，主要职责是审议并监督公司执行具有 ...