中农立华生物科技股份有限公司 关联交易管理办法 2025 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联方和关联关系 | 2 | | 第三章 | 关联交易 | 3 | | 第四章 | 关联交易的决策权限 | 5 | | 第五章 | 关联交易的董事会决策程序 | 6 | | 第六章 | 关联交易的股东会决策程序 | 7 | | 第七章 | 关联交易的信息披露 | 8 | | 第八章 | 其他事项 | 12 | 中农立华生物科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企 业会计准则第 36 号——关联方披露》（财会[2006]3 号）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及 《中 ...

中农立华生物科技股份有限公司 信息披露管理办法 2025 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | | 总则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 信息披露的内容及披露标准 4 | | 第一节 | | 定期报告 4 | | 第二节 | | 临时报告 8 | | 第三章 | | 信息披露流程 12 | | 第四章 | | 信息披露事务的管理 15 | | 第五章 | | 相关人员报告、审议和披露的职责 16 | | 第六章 | | 相关人员买卖公司股份的报告、申报和监督 17 | | 第七章 | | 公司各部门及下属公司信息披露事务管理 19 | | 第八章 | 持股 | 5%以上的股东、实际控制人信息披露事务管理 19 | | 第九章 | | 信息披露的保密措施 20 | | 第十章 | | 信息披露的责任追究 21 | | 第十一章 | | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 22 | | 第十二章 | 附 | 则 23 | 中农立华生物科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信 息披露义务人 2 ...

中农立华生物科技股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 4 月 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 | 3 | | 第三章 | 股东会的召集 | 7 | | 第四章 | 股东会的提案 | 8 | | 第五章 | 股东会的通知 | 9 | | 第六章 | 股东会的登记 | 10 | | 第七章 | 股东会的召开 | 11 | | 第八章 | 股东会的表决与决议 13 | | | 第九章 | 休会和散会 | 20 | | 第十章 | 会后事项 | 20 | | 第十一章 | 附则 | 21 | 中农立华生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其 股东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《中农立华生物科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东授权代理人、 公司董事、高级管理人员和列席股东 ...

中农立华生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，保护投资者权益，依照现行适用的《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中农立华生物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行 权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公 司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投 资项目。公司变更募集资金投资项目必须在董事会审议后提交股东会批准，并履 行信息披露义务和其他相关法律义务。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责， 督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自 ...

股东与交易报告 - 持有公司5％以上股份的股东等适用本制度[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等应及时报告[27] - 持有公司5％以上股份股东或实控人持股情况变化应及时报告[25] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应报告[18] - 交易标的资产净额等多项指标达一定比例及金额应报告[18] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上关联交易应报告[21] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占比达0.5%以上应报告[21] 业绩披露 - 净利润同比升降50%以上需披露业绩预告（部分情况可免）[19] - 扣非前后净利润孰低为负且营收低于1亿需披露业绩快报[23] 其他报告事项 - 营业用主要资产被查封超总资产30%应报告[25] - 除董事长等外董高无法履职超3个月应报告[26] - 董事和高级管理人员事项变化应5日内提交资料[27] 报告流程与管理 - 联络人变更应5日内向董秘办理变更备案登记[10] - 各控股、参股公司应每月提交月度财务等报告[28] - 重大事项超期限未完成应及时报告并定期报进展[32] 信息管理 - 上报信息公开披露前相关人员负有保密义务[35] - 信息披露前公司应将知情人控制在最小范围[35] 责任与制度 - 报告人未及时上报致不良后果公司将处分并要求赔偿[35] - 制度由董事会负责制定、解释及修订[39] - 制度自董事会审议通过之日起生效[40]

中农立华生物科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理办法 2025 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 防范公司关联方资金占用的原则 3 | | 第三章 | 责任和措施 4 | | 第四章 | 责任追究及处罚 8 | | 第五章 | 附则 8 | 中农立华生物科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理办法 第一章 总则 第一条 为建立防止中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）占用公司资金的 长效机制，杜绝公司关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通 知》（证监发〔2006〕128 号）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规 及规范性文件和《中农立华生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，特制定本办法。 第二条 本制度适用于公司及公司所属分公司、全资子公司和控股子公 ...

中农立华生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 在 2024 年的任职期间，本人作为中农立华生物科技股份有限公司（以下简 称"中农立华"或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定和要求，勤勉地履行了独立董 事的职责，谨慎地行使了独立董事的权利，积极地出席了 2024 年度召开的相关 会议，认真地审议了董事会的各项议案，充分发挥了独立董事的作用。现将截 止 2024 年 5 月的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人为公司原独立董事，任期起止日期为 2021 年 5 月至 2024 年 5 月。 （一）基本情况 潘爱香，女，1962 年出生，中国国籍，硕士学历，教授，中国注册会计师， 无境外永久居留权。曾任北京商学院会计系讲师，北京工商大学会计学院副教 授、教授，北京工商大学商学院教授，公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事和董事会专门委员会 召集人或委员以外的其他职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或 其附属企业任职，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在 ...

| 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 4 | | 第四章 | 议事规则 9 | | 第五章 | 协调与沟通 10 | | 第六章 | 附则 11 | 中农立华生物科技股份有限公司 审计委员会工作细则 2025 年 4 月 中农立华生物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《中农立华生物科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），本公司设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机构， 行使《公司法》规定的监事会职权，依据《公司章程》的规定对公司内部控制、 财务信息及其披露和内外部审计等进行监督、检查和评价等。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组 ...

中农立华生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，本人作为中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"中农立华" 或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《公司章程》等相关规定和要求，勤勉地履行了独立董事的职责， 谨慎地行使了独立董事的权利，积极地出席了 2024 年度召开的相关会议，认真 地审议了董事会的各项议案，充分发挥了独立董事的作用。现将履职情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 刘玉玖，男，1967 年出生，中国国籍，大专学历，无境外永久居留权。曾 任河北宣化农药有限责任公司农药登记主管，江西正邦化工有限公司登记部经 理，中国农药发展与应用协会产业服务部主任。现任公司独立董事，中国农药 发展与应用协会副秘书长。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 | 姓名 | 审计委员会 | | 提名委员会 | | 独立董事专门会议 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应出席 | 实际出席 | 应出席 | 实际出席 | 应出席 | 实际出席 | | | 次数 | 次数 ...

中农立华生物科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《独董办法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《中农立华生 物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 ...