第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十九次会议于 2023 年 9 月 28 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公 司红楼会议室以通讯会议形式召开。本次会议已于 2023 年 9 月 23 日以邮件及电 话的方式通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，监事和高管列席会议。本次会议的召集和召开符合《公 司法》和《公司章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》 外部董事、独立董事出席公司董事会、股东大会及为公司工作的实际支出费 用由公司承担；本董事津贴标 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-067 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 09 月 26 日上午 11:00-12:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 会议召开时间：2023 年 09 月 26 日(星期二) 上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 19 日(星期二) 至 09 月 25 日(星期一)16:00 前登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕121 号 当事人： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司，A 股证券简称：深圳 新星，A 股证券代码：603978； 陈学敏，深圳市新星轻合金材料股份有限公司时任董事长兼 总经理； 关于对深圳市新星轻合金材料股份有限公司 及有关责任人予以通报批评的决定 卢现友，深圳市新星轻合金材料股份有限公司时任董事兼财 -1- ──────────────────────── 务总监； 周 志，深圳市新星轻合金材料股份有限公司时任董事、副 总经理兼董事会秘书； 肖长清，深圳市新星轻合金材料股份有限公司时任独立董事 兼审计委员会召集人。 一、上市公司及相关主体违规情况 经查明，2023 年 4 月 17 日，深圳市新星轻合金材料股份有 限公司（以下简称公司）披露 2022 年年度业绩预亏公告，预计 2022 年度实现归属于母公司所有者的净利润（以下简称净利润） 为-5,200 万元到-4,200 万元，归属于母公司所有者的扣除非经常 性损益后的净利润（以下简称扣非净利润）为-6,200 万元到-5,200 万元。公告显示业绩预亏的主要原因为，公司根据《企业会计准 则》及公司会计政策等 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于对外担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司（以 下简称"洛阳新星"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为洛阳新星 提供连带责任保证担保，担保的债权本金为人民币 10,000.00 万元。截至本 公告披露日，公司已实际为其提供的担保余额为人民币 84,656.00 万元（含 本次）。 截至本公告披露日，公司及子公司对外担保总额超过公司最近一期 经审计净资产的 50%，主要为公司对全资子公司或参股公司的担保，均在经 公司股东大会审议通过的授权担保额度范围内，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 1、名称：新星轻合金材料（洛阳）有限公司 2、统一社会信用代码：91410381MA44FR3 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 松岩新能源系公司新能源板块业务运营主体，目前主要负责六氟 磷酸锂产品的生产及销售。2023 年以来，六氟磷酸锂市场价格存在 较大幅度波动，松岩新能源同航盛锂能的《采购合同》于 2023 年 4 月 29 日签订，而 2023 年 4 月底系 2023 年截至目前价格最低点。松 岩新能源被诉金额分别占 2023 年 6 月末公司货币资金、净资产的 4.22%和 1.07%。截至本公告出具日，上述案件尚未开庭审理。 中证鹏元将对上述案件进展及公司合同履约情况保持密切关注， 并持续跟踪以上事项对公司主体信用等级、评级展望以及"新星转债" 信用等级可能产生的影响。 特此公告。 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元关于关注深圳市新星轻合金材料股份有限公司 全资子公司涉及诉讼及银行账户被冻结的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对深 圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"深圳新星"或"公司"， 股票代码：603978.SH）及其发行的下述债券开展评级： | 债券简称 | 上一次评级时间 | 上一次评级结果 | | | | --- | --- | --- | --- ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-065 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一致行动人 股份质押展期及补充质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实 际控制人陈学敏先生之一致行动人深圳市岩代投资有限公司（以下简称"岩代投 资"）持有公司股份数量为25,262,280股，占公司总股本比例为15.22%；本次质押 展期及补充质押后，岩代投资累计质押公司股份数量为9,770,000股，占其持股数 量比例为38.67%，占公司总股本的比例为5.89%。 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈学敏先生及其一致行 动人累计持有公司股份数量为75,580,694股，占公司总股本比例为45.54%；本次 岩代投资股份质押展期及补充质押后，控股股东、实际控制人陈学敏先生及其一 致行动人累 ...

财务表现 - 公司营业收入为6.47亿人民币，同比下降11.93%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为-4.90亿人民币，同比下降354.62%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-4.13亿人民币，同比下降1434.05%[11] - 基本每股收益为-0.30元，同比下降350.00%[12] - 稀释每股收益为-0.30元，同比下降350.00%[12] - 加权平均净资产收益率为-2.87%，较上年同期下降3.94个百分点[12] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-3.03%，较上年同期下降3.76个百分点[12] 主营业务 - 公司主要从事铝晶粒细化剂的研发、生产和销售[15] - 公司主要从事铝晶粒细化剂等合金材料及锂电池材料的研发与生产制造[19] 行业趋势 - 2023年上半年铝材产量为3,187.5万吨，同比增长10.2%[16] - 预计到2024年，我国铝晶粒细化剂消费量将达18.7万吨[16] - 2023年上半年，我国锂电池产量超过400GWh，同比增长超过43%[18] - 预计2025年中国锂电池市场出货量将超1450GWh，未来四年复合增长率超过43%[18] 生产与销售 - 公司销售模式为“直销+经销”，根据订单日铝锭采购价和加工费确定销售价格，并根据客户资产规模和信用度给予不同信用期[25] - 公司建有6万吨/年的铝晶粒细化剂及3万吨/年的铝中间合金生产产能，技术指标领先，具备自主研发制造关键生产设备的能力[27] 子公司业务 - 全资子公司松岩新能源年产1.5万吨六氟磷酸锂项目已投产销售，产品销售收入12,173.97万元，毛利总额为-962.89万元[44] - 全资子公司赣州松辉拟投资人民币20,000万元建设年产6,000吨氟化锂项目，投资人民币45,000万元建设年产5,000吨PVDF项目[44] 资产负债情况 - 公司总资产为336,187.08万元，总负债为167,870.34万元，资产负债率为49.93%[117] - 公司流动资产合计为1,605,776,123.52元，其中应收账款为377,728,589.21元，存货为238,089,679.49元[119] 公司治理 - 公司控股股东和实际控制人陈学敏承诺减少与深圳新星之间的关联交易，并遵循市场原则进行交易[82] - 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员也承诺减少与深圳新星之间的关联交易，并保证信息披露的真实性和准确性[83] 公司股权 - 公司发行了59,500万元可转换公司债券，转股的初始价格为23.85元/股[103] - 公司总股本增加至165,955,099股[103] 会计处理 - 存货跌价准备的计提方法根据成本与可变现净值孰低计量，计提存货跌价准备，计入当期损益[197] - 合同资产确认方法包括合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示，同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销[200]

二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年半年度报告及摘要》 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-063 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十八次会议于 2023 年 8 月 28 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公 司红楼会议室以通讯的形式召开。本次会议已于 2023 年 8 月 18 日以邮件及电话 的方式通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定，合法有效。 报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上 的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-065 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—公告格式》的规定，现将深圳市新星 轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年半年度募集资金存放与实际 使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行 A 股股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1313 号文核准，本公司于 2017 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00 股，每股发行价为 29.93 元，应募集资金总额为人民币 598,600,000.00 元，根据有关规定扣除不含 税发 ...