浙江华康药业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 三、出席会议的股东须在会议召开前 15 分钟到达会议现场向公司会务人员 办理签到手续，并请按规定出示股票账户卡、持股凭证、身份证或法人单位证明、 授权委托书及出席人身份证等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 四、股东需要在股东大会发言的，应于会议开始前 10 分钟向公司会务人员 进行登记，出示有效的持股证明，填写《发言登记表》；全部股东发言时间控制 在 30 分钟以内，登记后的发言顺序按其所持表决权的大小依次进行。 五、股东发言由会议主持人指名后进行，每位股东发言应先报告所持股份数 和持股人名称，简明扼要地阐述观点和建议，发言时间一般不超过 5 分钟，主持 人可安排公司董事、监事或高级管理人员等回答股东提问。 会议材料 二○二四年九月 2024 年第三次临时股东大会 浙江华康药业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权 利，根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会 议事规则》等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2024-067 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 浙江华康药业股份有限公司 关于为全资子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：舟山华康生物科技有限公司（以下简称"舟山华康"） 本次担保金额：公司为舟山华康提供总金额不超过人民币 18 亿元的融资 业务担保，目前相关担保协议尚未完全签订，上述担保金额仅为公司可提供的担 保额度。 公司拟先与中国农业银行股份有限公司舟山定海支行、中国银行股份有限公 司舟山定海支行、中国建设银行股份有限公司舟山定海支行、中国工商银行股份 有限公司开化支行签订总额为 12 亿元人民币贷款的《舟山华康生物科技有限公 司银团贷款保证合同》（以下简称"保证合同"）。剩余担保额度内具体担保金 额以与相关金融机构签订的担保合同为准。 特别风险提示：截至本公告日，公司本次预计产生的对外担保总额超过公 司最近一期经审计净资产的 50 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 同意公司为全资子公司舟山华康生物科技有限公司（以下简称"舟山华康"） 提供总金额不超过 18 亿元人民币的融资业务担保，担保方式包括但不限于连带 责任保证。 浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十一次 会议于 2024 年 9 月 11 日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知于 2024 年 9 月 6 日以通讯方式向全体董事发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董 事 9 名。公司董事长陈德水先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于为全资子公司提供担保额度的议案》 表决结果： ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2024-065 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 浙江华康药业股份有限公司 关于"华康转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华康药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2739 号）同意， 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日向不特 定对象发行可转换公司债券，发行规模 130,302.30 万元（13,030,230 张， 1,303,023 手），每张面值 100 元。发行票面利率为第一年 0.20%、第二年 0.40%、 第三年 0.80%、第四年 1.50%、第五年 2.00%、第六年 2.50%，本次发行的可转债 期限为自发行之日起不超过 6 年，即自 2023 年 12 月 25 日至 20 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2024-064 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 浙江华康药业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省衢州市开化县华埠镇华工路 18 号公司四 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 154 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 136,126,720 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 44.6329 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (五) 公司董事、监 ...

华康股份 2024 年第二次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关于浙江华康药业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之 法 律 意 见 书 致：浙江华康药业股份有限公司（"贵公司"） 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派本 所律师出席贵公司于 2024 年 9 月 6 日在浙江省衢州市开化县华埠镇华工路 18 号公司四楼会议室召开的 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及 《浙江华康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次股东大会所涉及的有关事项进 行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关 问题进行了必要的核查和验证。 贵公司已向本所承诺：贵公司向本所律师所提供的文件和所作陈述及说明是 完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足 以影响 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于持续督导保荐机构主体变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到持续督导机构东 方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）的通知，根据中国证券监督 管理委员会于 2023 年 2 月 28 日出具的《关于核准东方证券股份有限公司吸收合 并东方证券承销保荐有限公司暨变更业务范围的批复》（证监许可〔2023〕425 号）， 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"）获准吸收合并投行业务全资子 公司东方投行，吸收合并之后东方投行解散。 浙江华康药业股份有限公司 董事会 2024 年 9 月 6 日 东方证券已于近日自证监会取得换发后的《经营证券期货业务许可证》，业 务范围含"证券承销与保荐"。东方证券与东方投行严格根据有关法律法规、证 监会 ...

关于不向下修正"华康转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 从 2024 年 8 月 6 日起算，截至 2024 年 8 月 26 日收盘，公司股票连续 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格 16.89 元/股的 85%（即 14.36 元/股），触 发了"华康转债"的转股价格修正条款。经公司第六届董事会第二十次会议审议 通过，本次触发向下修正条款公司不向下修正"华康转债"的转股价格。 一、可转债基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华康药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2739 号）同意， 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日向不特 定对象发行可转换公司债券，发行规模 130,302.30 万元（13,030,230 张， 1,303,023 手），每张面值 100 元。发行票面利率为第一年 0.20%、第二年 0.40%、 第三年 0.80%、第四年 1.50%、 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法规及相关格式指引要求的规定，浙江 华康药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会对 2024 年半年度 募集资金的存放与实际使用情况做如下专项报告： 一、募集资金基本情况 1.实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华康药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]3152 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股 A 股股票 2, ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"管理办法"）《浙江华康 药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计 划》"）的相关规定以及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，浙江华康药业 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 21 日召开第六届董事会第十 九次会议、第六届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留 限制性股票的议案》。董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）规定的限制性股票预留授予条件已成就，不存在不能授予预留 限制性股票或者不得成为激励对象的情形 ...