国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（四） 北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 济南 重庆 苏州 长沙 太原 武汉 贵阳 乌鲁木齐 香港 巴黎 马德里 硅谷 斯德哥尔摩 BEIJING|SHANGHAI|SHENZHEN|HANGZHOU|GUANGZHOU|KUNMING|TIANJIN|CHENGDU|NINGBO|FUZHOU|XI'AN|NANJING|NANNING|JINAN|CHONGQING|SUZHO U|CHANGSHA|TAIYUAN|WUHAN|GUIYANG|URUMQI|HONGKONG|PARIS|MADRID|SILICON VALLEY|STOCKHOLM 浙江省杭州市老复兴路白塔公园 B 区 15 号楼、2 号楼（国浩律师楼） 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: ...

保荐机构（主承销商） 东方证券承销保荐有限公司 关于浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的回复报告 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 二零二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 10 日出具的《关于浙江华康药业股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询》（上证上审（再融资） （2023）299 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。浙江华康药业股份有 限公司（以下简称"华康股份"、"发行人"、"公司"）与东方证券承销保 荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"、"保荐人"）、天健会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"发行人会计师"、"天健会计师事 务所"）、国浩律师（杭州）事务所（以下简称"发行人律师"、"国浩（杭 州）律所"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提 问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义和格式等事项的说明： 1、如无特殊说明，本问询函回复中使用的简称或名词释义与《浙江华康药 业股份有限公司向不特定对象发行股票募集说明书》（以下简称" ...

2023 年第三季度报告 证券代码：605077 证券简称：华康股份 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 浙江华康药业股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 | 项目 | 本报告期 | 本报告期 比上年同 | | 年初至报告期 末比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 期增减变 | 年初至报告期末 | 增减变动幅度 | | | | 动幅度(%) | | (%) | | 营业收入 | 673,296,543.51 | 5.46 | 2,042,073,934.19 | 28.56 | ...

浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第八次会议相关事项的独立意见 (本页无正文,为浙江华康药业股份有限公司独立董事关于第六届董事会第八次 会议相关事项的独立意见之签署页) 根据相关法律法规及公司《独立董事工作制度》的规定，作为浙江华康药业 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对第六届董事会第八次会 议相关事项进行审核，发表如下独立意见： 一、关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案 我们认为，公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换， 有利于提高资金使用效率，不影响公司募投项目的正常实施，符合公司和全体股 东的利益，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东，特别是 中小股东利益的情形；相关审批程序和操作流程符合《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定。 综上，我们一致同意公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金 等额置换。 （以下无正文） _______________ _______________ _______________ 郭 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-082 浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第八次会议决议公告 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 具体内容详见同日披露的《华康股份 2023 年第三季度报告》。 （二）审议通过《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等 额置换的议案》 表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 同意公司在募集资金投资项目"功能性糖醇技术研发中心建设项目"实施期 间，根据实际情况预先使用自有资金支付募投项目中的研发项目人员工资等款项， 之后定期以募投资金等额置换，即从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款 账户或一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详 见同日披露的《华康股份关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金 等额置换的公告》（2023-086）。 （三）审议通过《关于新增年产 10 万吨麦芽糊精项目的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 ...

重要内容提示： 特别风险提示：本投资项目可能会受到企业生产经营、市场变化等因 素的影响，存在项目实施风险，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 一、投资概述 1. 项目基本情况 为提升满足市场和客户需求能力，增强市场竞争力和提高企业综合实力，浙 江华康药业股份有限公司（以下简称"华康股份"或"公司"）全资子公司舟山 华康生物科技有限公司（以下简称"舟山华康"）拟投资 14,842 万元建设麦芽糊 精项目。新增产能规模为：年产食品级以上麦芽糊精 10 万吨。 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-087 浙江华康药业股份有限公司 关于新增年产 10 万吨麦芽糊精项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司于 2023 年 10 月 24 日召开了第六届董事会第八次会议，审议通过了《关 于新增年产 10 万吨麦芽糊精项目的议案》。议案以 9 票同意，0 票反对，0 票弃 权获得通过。本次投资事项在董事会权限范围之内，无须提交公司股东大会审议。 二、投资主体基本情况 公司名称：舟 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-086 浙江华康药业股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目部分款项 并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华康股份"或"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过 了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》， 同意在募集资金投资项目"功能性糖醇技术研发中心建设项目"实施期间，根据 实际情况预先使用自有资金支付募投项目中的研发项目人员工资等款项，之后定 期以募投资金等额置换，即从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户或 一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。现将相关情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华康药业股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]3152 号）核准并经上海证券交易所同意， 浙江华康药业股份有限公司 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-083 浙江华康药业股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议 于 2023 年 10 月 24 日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 19 日以通讯方式向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监 事 3 名。公司监事会主席郑芳明先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 1、公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程 和公司内部管理制度的规定，内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各 项规定，能真实地反映出公司 2023 年第三季度报告的经营管理和财务状况； 2、公司 2023 年第三季度报告所披露的信息真实、 ...

关于 2023 年第三季度主要经营数据的公告 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-085 浙江华康药业股份有限公司 | | 单位：万元 | 币种：人民币 | | | --- | --- | --- | --- | | 产品类别 | 2023 年 1-9 | 月主营业务收入 | | | 晶体木糖醇产品 | | | 141,820.15 | | 液体糖、醇及其他产品 | | | 60,555.22 | | 合计 | | | 202,375.37 | 2. 按照地区分类情况 | | 单位：万元 | 币种：人民币 | | | --- | --- | --- | --- | | 区域 | 2023 年 1-9 | 月主营业务收入 | | | 境内 | | | 105,249.21 | | 境外 | | | 97,126.16 | | 合计 | | | 202,375.37 | 3. 按照销售渠道分类情况 | | 单位：万元 | | 币种：人民币 | | --- | --- | --- | --- | | 销售模式 | 2023 年 | 1-9 | 月主营业务收入 | | 直销客户 | 178 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-089 浙江华康药业股份有限公司 关于公司 2023 年 1-9 月份募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，浙江华康药业股份有限公司（以 下简称"华康股份"或"公司"）董事会对 2023 年 1-9 月份募集资金的存放与 实际使用情况做如下专项报告： 一、募集资金基本情况 1 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 《浙江华康药业股 ...