浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据相关法律法规及公司《独立董事工作制度》的规定，作为浙江华康药业 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对第六届董事会第九次会 议相关事项进行审核，发表如下独立意见： 一、关于公司开展商品期货、期权套期保值业务的议案 公司开展期货、期权套期保值业务能有效降低原材料价格波动的风险，充分 利用期货、期权市场套期保值的功能，降低产品价格波动对公司的影响，不存在 损害公司和全体股东利益的情形。公司已制定了期货、期权套期保值业务的相关 管理制度，建立了套期保值业务的组织机构、工作机制、业务流程及风险控制措 施，形成了较为完整的风险管理体系。关于公司开展商品期货、期权套期保值业 务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 因此，我们同意公司开展与生产经营相关的原材料期货、期权套期保值业务。 二、关于公司开展外汇套期保值业务的议案 公司外汇套期保值业务的开展，有助于公司规避外汇市场的风险，防范汇率 大幅波动对公司财务状况和经营业绩造成的不利影响，不存在损害公司及中小股 东权益的情形，符合公司和全体股东的利益。公司开展外汇套 ...

浙江华康药业股份有限公司 本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授的限制性股 | 占首次授予 | 占本激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 票数量 | 限制性股票 | 告日公司股本总 | | | | | （万股） | 总数的比例 | 额的比例 | | 1 | 郑晓阳 | 董事、副总经理 | 15.00 | 2.21% | 0.07% | | 2 | 汪家发 | 财务负责人 | 12.00 | 1.76% | 0.05% | | | 公司中层管理人员及其他 | | 588.00 | 95.61% | 2.57% | | | 核心人员(114 | 人) | | | | | | 合计 | | 615.00 | 100.00% | 2.69% | 注 1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过 本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%，公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的 股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。 注 2、本激 ...

国浩律师(杭州)事务所 法律意见书 国浩律师(杭州)事务所 关 于 浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 法律意见书 活律師事務所 地址:杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编: 310008 Grandall Building, No.2 & No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail: grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年四月 国浩律师(杭州)事务所 法律意见书 目 录 | 释 义 | | --- | | 第一部分 引 言 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 浙江华康药业股份有限公司 Zhejiang Huakang Pharmaceutical Co., Ltd. （浙江省开化县华埠镇华工路 18 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书（注册稿） 保荐机构（主承销商） 东方证券承销保荐有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 二零二三年十一月 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书（注册稿） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书（注册稿） 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集 说明书相关章节。 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-091 浙江华康药业股份有限公司 关于浙江华和热电有限公司在平安银行股份有限公司 宁波分行的资产受限进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司控股子公司浙江华和热电有限公司（以下简称"华和热电"）解除在 平安银行股份有限公司宁波分行（以下简称"平安银行"）的不动产抵押担保事 项。 一、本公司收购浙江华和热电有限公司和舟山新易盛贸易有限公司各 95%股 权的交易概述 2022 年 12 月 27 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议，以 9 票同意、 0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过《关于公司拟收购浙江华和热电有限公 司和舟山新易盛贸易有限公司各 95%股权的议案》，同意公司以人民币 52,250 万 元收购宁波瑞顺久贸易有限公司（以下简称"瑞顺久"）所持有的浙江华和热电 有限公司（以下简称"华和热电"）95%股权及舟山新易盛贸易有限公司（以下简 称"新易盛"）95%股权。具体内容详见公司于 2022 年 12 ...

浙江华康药业股份有限公司 2020 年度审计报告 : 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 6-1-1 审 计 报 告 天健审〔2021〕1278 号 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于 浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二零二三年十一月 东方证券承销保荐有限公司 关于浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"本保荐机构"）接 受浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华康股份"、"公司"或"发行 人"）的委托，担任其向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。 本保荐机构及本项目保荐代表人宋亚峰、李志鹏根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办 法》"）及《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所的规定，诚 实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出 具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《浙江华康药业股份有限 公司向不特定对象发行可转换 ...

东方证券承销保荐有限公司 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二零二三年十一月 | 目 | 录 1 | | --- | --- | | 声 | 明 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、发行人基本情况 3 | | | 二、本次发行情况 15 | | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 16 | | | 四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响公 | | | 正履行保荐职责情形的说明 17 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 18 | | 第三节 | 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论 20 | | | 一、本次发行履行了必要的决策程序 20 | | | 二、保荐机构对本次证券上市符合上市条件的说明 21 | | | 三、保荐人对本次证券上市的推荐结论 27 | | 第四节 | 对公司持续督导期间的工作安排 28 | 关于 浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 浙江华康药业股份有限公司 上市保荐书 声 明 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐人"或"保荐 机构"）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-090 浙江华康药业股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的申请已于 2023 年 8 月 18 日经上海证券交易所上市审核委员会 2023 年第 76 次审议会议审议通过。公司会同相关中介机构根据本次向不特定对象发 行可转换公司债券事项的进展和公司实际情况，形成了《浙江华康药业股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（注册稿）》等文件，具体内 容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证券监督管 理委员会 （以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后方可实施。本次发 行最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根 据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义 务， ...

| | | | 一、关于融资规模及效益测算………………………………………第 | | 1—33 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、关于华和热电及新易盛贸易………………………………… | 第 | 33—76 | 页 | | 三、关于经营情况………………………………………………… | 第 | 76—86 | 页 | | 四、关于财务性投资……………………………………………… | 第 | 86—98 | 页 | | 五、其他 ………………………………………………………… | 第 | 98—110 | 页 | 关于浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1296 号 上海证券交易所： 由东方证券承销保荐有限公司转来的《关于浙江华康药业股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 299 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的浙江华康药 业股份有限公司（以下简称华康股份公司或公司）财务事项进行了审慎核查，并 出具了《关于浙江华康药业股份 ...