广发证券股份有限公司关于无锡新洁能股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规的要求，广发证券股份有限公司 （以下简称"广发证券""保荐机构"）对无锡新洁能股份有限公司（以下简称 "新洁能""公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况 如下： 保荐代表人通过访谈公司有关董事、高级管理人员，查阅相关信息披露文件、 董事会决议、募集资金专户银行对账单及会计师事务所出具的募集资金年度存放 与使用情况鉴证报告等文件，对公司本次 2023 年度募集资金存放与使用情况进 行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1427 号《关于核准无锡新洁能股 份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2020 年 9 月通过首次公开 发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）2,530 万股，发行价为每股人民币 19.91 元，募集资金总额为人民币 503,723,000.0 ...

2024 年 3 月 27 日，无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四 届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期、预留授予第二个解除限售期 解除限售条件未成就暨回购注销剩余部分限制性股票的议案》。根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》以及公司《无锡新洁能股份有限 公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"激励计划"）等 相关规定，鉴于公司 2023 年度营业收入为 1,476,561,366.82 元，未达到 2021 年 限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解除限售"2023 年公司营业收入 总额不低于 18 亿元"的业绩考核条件，公司拟回购注销 134 名激励对象已获得 但尚未解除限售的限制性股票 120.7990 万股。本次注销完成后，将导致公司股 份总数减少 120.7990 万股，公司股份总数将由 298,168,303 股减少至 296,960,313 股，公司注册资本将由 298,168,303 元变更为 296,960,313 元。 二、需债权人知晓的相关信 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-015 无锡新洁能股份有限公司 关于变更公司注册资本以及修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 具体修订内容如下： | 原《公司章程》条款 | 修改后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 29,816.8303 万元。 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | 万元。 29,696.0313 | | | 第十九条 公司股份总数为 | | 第十九条 公司股份总数为 29,816.8303 万股，均为 | 29,696.0313 万股，均为普通股， | | 普通股，以人民币标明面值，每股面值 1 元。 | 以人民币标明面值，每股面值 1 | | | 元。 | | 第一百一十条（七） 公司与关联自然人发生的交易 | | | 金额在 30 万元以上的关联交易、与关联法人发生 | | | | 第一百一十条（七）公司与关联自 | | 的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经 | 然人发生的交 ...

证券代码： 605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-011 无锡新洁能股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 履行的审议程序：无锡新洁能股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通 过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司主 营业务的正常发展，并确保不影响公司经营资金流动性及安全性的前提下，公司 拟利用最高不超过人民币 60,000.00 万元的自有闲置资金进行现金管理，提高资 金收益。公司进行现金管理的投资标的为安全性高、流动性好、低风险、短期的 银行理财产品或结构性存款或收益凭证或其他低风险产品，决议有效期自公司董 事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度范围及使用期限内，公司可以 根据各自现金流及实际需求进行分配，同时授权公司管理层负责具体实施。 一、拟使用自有资金进行现金管理的概况 （一）现金管理目的 在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，提高资金利用效率，合理利用 闲置资金，增加公司资金收益。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 ...

无锡新洁能股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定及证券监 督部门的相关要求，始终保持独立董事的独立性，忠实、勤勉地履行独立董事的 职责，及时关注公司的发展状况，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地 发表意见，充分发挥独立董事的独立作用。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人丁键，1988 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾任中 交北斗技术有限公司总经理助理，无锡广为安防科技有限公司董事，无锡蓝冰智 能科技有限公司执行董事，经易纬航半导体（无锡）有限公司行政经理，现任无 锡联能材料科技有限公司总经理助理，于 2023 年 11 月任公司独立董事至今。 作为公司独立董事，本人参加过交易所组织的专业培训，并取得了独立董事 任职资格证书，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （1）出席公司会议情况 2023 年，公司共组织召开董事会会议 6 次，股东大 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-012 无锡新洁能股份有限公司 2023 年年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1427 号《关于核准无锡新洁能股 份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于 2020 年 9 月通过首次公 开发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）2,530 万股，发行价为每股人民币 19.91 元，募集资金总额为人民币 503,723,000.00 元，扣除各项发行费用后实际 募集资金净额为人民币 448,987,969.81 元。上述募集资金已于 2020 年 9 月 22 日 全部到账，并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00118 号《验资报告》审验。公司对募集资金采取了专户存储管理。 2、2022 年向特定对象非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡新洁能股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]957 号），核准公司向特定对象发行股票的注册 申请，因公司实施 2021 年年度权益分 ...

项目合伙人及签字注册会计师：顾春华先生，2005 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计，2005 年 12 月份开始在天衡执业，2022 年开始为本公 司提供审计服务，近三年签署的上市公司：苏盐井神，华光环能，南方轴承，苏 州科达、宏微科技等。 签字注册会计师：王天先生，2019 年成为注册会计师，2013 年开始从事上 市公司审计，2023 年 5 月开始在天衡执业，2023 年开始为公司提供审计服务， 近 3 年未签署或复核上市公司审计报告。 无锡新洁能股份有限公司 关于公司对天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况的评估报告 无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天衡会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天衡"）作为公司 2023 年年度审计会计师事务所。根据财 政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对天衡在近一年审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为近一年天 衡在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具 体情况如下： 一、资质条件 天衡成立于 2013 年，前身为始建于 1985 年的江 ...

经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、 子女等主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。因此，公司独立董事 不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立 董事的任职资格及独立性的要求。 无锡新洁能股份有限公司第四届董事会 无锡新洁能股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对任职独立性进行自查，并 将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并 出具专项意见。基于此，无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根 据法规并结合独立董事的自查情况，就公司在任独立董事的独立性情况进行评 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-007 无锡新洁能股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"或"新洁能"）第四届董事会第 十五次会议通知于 2024 年 3 月 16 日以邮件的方式发出，会议于 2024 年 3 月 27 日以通讯方式召开。会议由董事长朱袁正主持，应参加会议董事 9 人，实际参加 会议董事 9 人。本次董事会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和 《无锡新洁能股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，一致通过如下议 案： 1、审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》； 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票， ...

无锡新洁能股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定及证券监 督部门的相关要求，始终保持独立董事的独立性，忠实、勤勉地履行独立董事的 职责，及时关注公司的发展状况，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地 发表意见，充分发挥独立董事的独立作用。现就 2023 年度履职情况报告如下： 本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事 会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作 用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度本人对提交董事会的全部 议案均进行了审慎、细致地审议并投出赞成票，没有提出反对票和弃权票。 （2）董事会专门委员会履职情况 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会 一、个人基本情况 本人王英，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，南京工学院（现东 南大学）本科学历，高级工程师。曾任江苏省电子信息产品质量监 ...