公司基本信息 - 公司于2020年7月10日核准首次向社会公众发行人民币普通股2530万股，9月28日在上海证券交易所上市[5] - 公司注册资本为人民币41533.2567万元[7] - 公司发起设立时总股本1000万股，由3名发起人认缴[15] - 公司股份总数为41533.2567万股，均为普通股，每股面值1元[16] 股权结构 - 朱袁正认购510万股，股权比例51%[15] - 江苏新潮科技集团有限公司认购470万股，股权比例47%[15] - 无锡新洁能功率半导体有限公司认购20万股，股权比例2%[15] 股份转让与收购 - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[24] - 公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让所持股份[24] - 公司因特定情形收购股份后，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%[21] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可书面请求监事会或董事会向法院诉讼[30] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生日向公司书面报告[34] 股东大会审议事项 - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[37] - 股东大会审议公司与关联人发生金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易[37] - 非关联交易中，交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需股东大会审议[37] - 非关联交易中，交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50％以上且绝对金额超5000万元需审议[37] - 非关联交易中，交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50％以上且绝对金额超500万元需审议[37] - 非关联交易中，交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50％以上且绝对金额超5000万元需审议[38] - 非关联交易中，交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50％以上且绝对金额超500万元需审议[38] - 公司及控股子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保，须经股东大会审议[41] - 连续12个月内累计担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需股东大会审议[42] - 连续12个月内累计担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元需股东大会审议[42] 股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[42] - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东书面请求时，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[42] 提案相关 - 董事会、监事会以及单独或合计持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[52] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到提案后2日内发出补充通知[52] 会议通知与记录 - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告方式通知各股东[52] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[55] - 股东大会会议记录保存期限为10年[64] 决议通过规则 - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[66] - 股东大会作出特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[66] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[69] - 按担保金额连续十二个月内累计计算原则，超最近一期经审计总资产30%的担保需特别决议通过[69] 董事会相关 - 董事会任期3年，任期届满可连选连任[82] - 兼任经理或其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[83] - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[89] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会批准[94] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需提交董事会批准[94] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会批准[94] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需提交董事会批准[94] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会批准[94] - 公司与关联自然人交易金额超30万元、与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需经董事会审议[94] - 对外担保提交董事会审议需取得出席董事会会议三分之二以上董事同意[96] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[97] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或监事会可提议召开临时董事会会议，董事长10日内召集主持[97] - 董事会会议记录保管期限为10年[102] 经理与监事 - 公司设经理1名，经理每届任期3年，连聘可连任[105][108] - 监事每届任期3年，任期届满连选可连任[119] - 监事会由3名监事组成，其中股东代表2名，职工代表1名，设主席1人[122] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[125] - 监事会会议记录至少保存10年[126] 财务报告与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度财务报告[129] - 公司在会计年度前6个月结束之日起2个月内报送半年度财务报告[129] - 公司在会计年度前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送季度财务会计报告[129] - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[130] - 法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[132] - 公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项[132] - 公司未来十二个月内重大投资或现金支出指累计支出达当年母公司可供分配利润的50%且超5000万元[136][137] - 公司原则上每年现金分红，不少于当年可分配利润的20%[137] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红比例最低达80%[137] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红比例最低达40%[137] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红比例最低达20%[137] - 调整利润分配政策议案经股东大会审议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[141] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[145] - 公司指定《上海证券报》等媒体及上海证券交易所网站刊登公告和披露信息[154] - 公司合并需10日内通知债权人，30日内公告，债权人可在规定时间要求清偿或担保[156] - 公司分立需10日内通知债权人，30日内公告，分立前债务承担有规定[157] - 公司减资需10日内通知债权人，30日内公告，减资后注册资本不低于法定最低限额[157][158] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[161] - 公司因特定情形解散需15日内成立清算组[161] - 清算组10日内通知债权人，60日内公告，债权人按规定申报债权[163] - 控股股东指持股占公司股本总额50%以上或有重大影响的股东[172] - 股东大会决议修改章程需审批的报主管机关批准，涉及登记事项办理变更登记[169] - 本章程自股东大会通过且公司上市之日起生效[174]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会8月28日10点召开[2] - 现场会议地点为无锡新吴区电腾路6号公司会议室[2] - 网络投票8月28日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2] 审议议案 - 审议变更公司注册资本及修订公司章程、2024年半年度利润分配预案[3] - 特别决议议案为变更公司注册资本及修订公司章程[4] - 对中小投资者单独计票议案为2024年半年度利润分配预案[5] 其他信息 - 股权登记日为2024年8月23日[8] - 符合条件股东8月26日9:00 - 15:30登记，地点在公司主楼一楼会议室[10] - 会议联系人陈慧玲，电话0510 - 85618058 - 8101，邮箱Info@ncepower.com[11]

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-041 无锡新洁能股份有限公司 2024 年半年度利润分配预案的公告 本次利润分配预案尚需公司股东大会审议通过后方可实施。 一、利润分配预案内容 根据公司 2024 年半年度财务报告（未经审计），公司 2024 年 1-6 月实现归 属于上市公司普通股股东的净利润为 217,648,539.88 元；截至 2024 年 6 月 30 日， 母公司报表期末可供分配的利润为 1,413,555,100.42 元。经公司第四届董事会第 十七次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过，公司 2024 年半年度拟以实 施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除回购专户中的股份数量）为基数分配 利润。本次利润分配预案如下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.53 元（含税）。截至 2024 年 8 月 12 日，公司总股本为 415,332,567 股，以扣除回购专户中的股份数量 1,053,580 股后的股本数 414,278,987 股为基数，以此计算派发现金 21,956,786.31 元（含税）， 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-037 无锡新洁能股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会议通 知于 2024 年 8 月 2 日以邮件或通讯的形式发出，会议于 2024 年 8 月 12 日以通 讯方式召开。本次会议由监事会主席陈玲莉主持，应参加会议监事 3 人，实际参 加会议监事 3 人。本次监事会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》 和《无锡新洁能股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2024 年半年度报告及摘要的议案》 监事会认为：（1）公司 2024 年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法 律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；（2）公司 2024 年半年度 报告及摘要的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和证券交易所的各项规 定，所包含的信息从各个方面真实地反映出 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-038 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡新洁能股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]957 号），核准公司向特定对象发行股票的注册 申请，因公司实施 2021 年年度权益分派，发行数量上限调整为 19,994,940 股。 公司已非公开发行人民币普通股（A 股）12,890,909 股，募集资金总额为人民币 1,417,999,990.00 元，扣除发行费用不含税金额人民币 16,946,878.11 元，实际募 集资金净额为人民币 1,401,053,111.89 元。上述募集资金扣除广发证券承销费用 后已于 2022 年 7 月 26 日到账净额 1,401,909,190.11 元，并经天衡会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的天衡验字（2022）00082 号《验资报告》审验。公司对 募集资金采取了专户存储管理。 无锡新洁能股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责 ...

广发证券股份有限公司关于无锡新洁能股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关法律、法规的要求，广发证券股份有限公司（以下简称"广发 证券"、"保荐机构"）作为无锡新洁能股份有限公司（以下简称"新洁能"、"公司"） 非公开发行股票的保荐机构，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项 进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐代表人通过访谈新洁能有关董事、高级管理人员，查阅相关信息披露文 件、董事会决议、监事会决议等文件，对新洁能本次使用部分闲置募集资金进行 现金管理进行了核查。 1、现金管理目的 在保证公司非公开发行募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，提 高暂时闲置的募集资金的使用效率，合理利用闲置的募集资金，增加公司收益， 为公司和股东谋取较好的投资回报。 2、现金管理额度 二、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以 ...

资金管理 - 公司拟用不超115,000万元闲置募集资金现金管理，额度可循环[2] - 现金管理期限自2024年8月12日董事会通过起12个月[6] 募资情况 - 非公开发行股票12,890,909股，发行价110元/股，募资净额1,401,053,111.89元[4] 项目投入 - 第三代半导体等项目拟投20,000万元[5] - 功率驱动IC等项目拟投60,000万元[5] - SiC/IGBT等项目拟投50,000万元[5] - 补充流动资金拟投10,105.31万元[5]

融资情况 - 公司非公开发行12,890,909股，募集资金总额14.18亿元，净额14.01亿元[2] 项目投资 - 截至2024年6月30日，第三代半导体SiC/GaN项目计划投资2亿元，已使用391.43万元[4] - 功率驱动及智能功率模块项目计划投资6亿元，已使用1.86亿元[4] - 等功率集成模块项目计划投资5亿元，已使用215.17万元[4] - 补充流动资金项目计划投资1.02亿元，已使用1.02亿元[4] 市场趋势 - 碳化硅功率半导体器件市场2021 - 2027年年复合增长率34%[7] - 氮化镓功率半导体器件市场2021 - 2027年年复合增长率59%[7] 项目延期 - 公司拟将“第三代半导体SiC/GaN功率器件及封测的研发及产业化”项目延期至2025年8月[2] - 延期因宏观环境等影响工程、采购及人员进度[5] - 2024年8月12日董事会和监事会审议通过延期议案[2] - 监事会、保荐机构同意项目延期[15] - 公告发布于2024年8月13日[17]

广发证券股份有限公司关于无锡新洁能股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关法律、法规的要求，广发证券股份有限公司（以下简称"广发 证券"、"保荐机构"）作为无锡新洁能股份有限公司（以下简称"新洁能"、"公司"） 非公开发行股票的保荐机构，对公司本次部分募集资金投资项目延期情况进行了 核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐代表人通过访谈新洁能有关董事、高级管理人员，查阅相关信息披露文 件、董事会决议、监事会决议等文件，对新洁能本次募集资金投资项目"第三代 半导体 SiC/GaN 功率器件及封测的研发及产业化"项目延期进行了核查。 二、本次募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡新洁能股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]957 号），核准公司向特定对象发行股票的注册 申请，因公司实施 2021 年年度权益分派，发行数量 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-042 无锡新洁能股份有限公司 关于变更公司注册资本以及修订公司章程的公告 1 二、审议情况 公司于 2024 年 8 月 12 日召开第四届董事会第十七次会议审议通过变更公司 注册资本以及修订公司章程事宜。新的《公司章程》将经 2024 年第一次临时股 东大会审议通过后，正式生效实施。 公司于 2024 年 3 月 27 日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第 十三次会议，审议《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，以实施权益分派股 权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东 每 10 股派发现金红利 2.17 元（含税），拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股。本次权益分派前，公司总股本为 296,960,313 股，扣除回购专用账户的股份 1,029,680 股，本次实际参与分配的股份数为 295,930,633 股，本次转增数量为 118,372,254 股，转增后公司的总股本增加至 415,332,567 股，注册资本和章程相 关内容将向工商登记机关申请同步变更。 根据上述公司变更事项，以及《 ...