关于无锡新洁能股份有限公司 2024年股票期权激励计划 （草案） 之 法 律 意 见 书 苏同律证字（2024）第【256】号 南 京 市 建 邺 区 贤 坤 路 江 岛 智 立 方 C 座 4 层 邮 编 ： 2 1 0 0 1 9 电 话 ： + 8 6 2 5 - 8 3 3 0 4 4 8 0 传 真 ： + 8 6 2 5 - 8 3 3 2 9 3 3 5 _________________________________________________ | | | 新洁能股票期权激励计划 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）之法律意见书 致：无锡新洁能股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券 法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，本所接受 无锡新洁能股份有限公司委托，就无锡新洁能股份有限公司实施 2024 年股票期 权激励计划事宜出具本法律意见书。 第一部分 引 言 一、本所律师声明事项 1、本所依 ...

无锡新洁能股份有限公司监事会 关于公司2024年股票期权激励计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）和《无锡新洁能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律、法规和规范性文件的有关规定，监事会对无锡新洁能股份有限公司（以 下简称"公司"）2024年股票期权激励计划（以下简称"本次股权激励计划"）相关 的《无锡新洁能股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）、《无锡新洁能股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考 核管理办法》、《无锡新洁能股份有限公司2024年股票期权激励计划激励对象名单》 （以下简称"《激励对象名单》"）及其他相关资料进行了核查，并发表如下核查 意见： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-056 无锡新洁能股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次会议通 知于 2024 年 12 月 20 日以邮件或通讯的形式发出，会议于 2024 年 12 月 25 日以 通讯方式召开。本次会议由监事会主席陈玲莉主持，应参加会议监事 3 人，实际 参加会议监事 3 人。本次监事会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》 和《无锡新洁能股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关规定，公司监事会在全面审阅《无锡新洁能股 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-058 无锡新洁能股份有限公司关于拟与 控股股东、实际控制人共同投资成立合伙企业 并对外投资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的 1 名称：无锡苏海芯企业管理合伙企业（有限合伙）（暂定名， 以下简称"苏海芯"，具体以工商登记机关核准为准）。 投资标的 2 名称：北京中科海芯科技有限公司（以下简称"中科海芯"） 合计投资金额：5,820 万元 投资路径：无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"或"新洁能"） 拟与公司控股股东、实际控制人朱袁正先生合伙设立苏海芯，苏海芯再与新洁能 共同投资中科海芯（上述两笔投资以下简称"本次投资"或"本次对外投资"）。 公司本次投资为与关联方的共同投资，构成关联交易，但不构成《上市 公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 本次投资事项已经公司独立董事专门会议、第四届董事会审计委员会第 十三次会议、第四届董事会第十九次会议审议通过，关联委员和关联董事回避表 决，本次投资事项无须 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-060 无锡新洁能股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年1月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 1 月 13 日 10 点 00 分 召开地点：江苏省无锡市新吴区电腾路 6 号新洁能公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 13 日 至 2025 年 1 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东 ...

无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 证券简称：新洁能 证券代码：605111 无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 无锡新洁能股份有限公司 二〇二四年十二月 无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 / 36 无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《无 锡新洁能股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为无锡新洁能股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公 ...

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 广发证券股份有限公司 关于 无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） （广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室） 二零二四年十二月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本次激励计划的主要内容 5 | | （一）激励对象的范围及分配情况 5 | | （二）授予股票期权的数量 6 | | （三）股票来源 6 | | （四）股票期权的有效期、授权日、等待期、行权安排和禁售期 6 | | （五）股票期权的行权价格及确定方法 8 | | （六）股票期权的授予与行权条件 9 | | （七）本次激励计划的其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对本激励计划行权价格确定方式的核查意见 16 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助 ...

无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股权激励方式：股票期权 股份来源：向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票和/或 从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票 本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 105.3580 万股，约占本 激励计划公告时公司股本总额 41,533.2567 万股的 0.25%。本次授予为一次性授 予，不设置预留权益。 一、公司基本情况 证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-057 （一）公司简介 法定代表人：朱袁正 董事会秘书：肖东戈 住所：江苏省无锡市新吴区电腾路 6 号 经营范围：电力电子元器件的制造、研发、设计、技术转让、技术服务、销 售；集成电路、电子产品的研发、设计、技术转让、技术服务、销售；计算机软 件的研发、技术转让；利用自有资产对外投资；环境保护专用设备的制造、销售； 自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商 ...

无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司长效 激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、重要管理人员及核心骨干 的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各 方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对 等的原则，公司拟实施 2024 年股票期权激励计划（以下简称"股票期权激励计划" 或"激励计划"）。 为保证股票期权激励计划的顺利实施及有序推进，现根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、 行政法规和规范性文件以及公司章程、股票期权激励计划的相关规定，并结合公 司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 1 工作。考核工作小组对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。 （三）公司综合处、财务处等相关部门负责相关考核数据的收集和提供,并对 数据的真实性和可靠性负责。 进一步完善公司法人治理结构，完善公司长效激励与约束机制，保证公司股 票期权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-055 无锡新洁能股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会议 通知于 2024 年 12 月 20 日以邮件或通讯的方式发出，会议于 2024 年 12 月 25 日 以通讯方式召开。会议由董事长朱袁正主持，应参加会议董事 9 人，实际参加会 议董事 9 人。本次董事会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《无 锡新洁能股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，一致通过如下议 案： 1、审议通过《关于<无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，本议案通过。关联董事 叶鹏、王成宏、顾朋朋、朱久桃、杨卓依法回避表决。 本议案已经公司董事 ...