法律意见书 浙江天册律师事务所 浙江华生科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江华生科技股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2025H0243 关于 本法律意见书仅供公司 2025 年第二次临时股东大会之目的使用。本所律师同 意将本法律意见书随华生科技本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法 对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《公司章程》和《议 事规则》等规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的 精神，对华生科技本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查 和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集、召开的程序 （一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次 股东大会的通知已于 2025 年 2 月 14 日在指定 ...

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为112人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数为121,026,903股[4] - 占公司有表决权股份总数比例为71.6135%[4] - 在任董事7人、监事3人及董事会秘书全部出席会议[7] 议案表决情况 - A股股东对金融衍生品交易业务议案同意票120,827,185，比例99.8349%[6] - A股股东反对票104,818，比例0.0866%[6] - A股股东弃权票94,900，比例0.0785%[6] - 5%以下股东同意票414,685，比例67.4939%[8] - 5%以下股东反对票104,818，比例17.0601%[8] - 5%以下股东弃权票94,900，比例15.4460%[8]

违规情况 - 2023年12月至今开展外汇业务未建制度、未审议披露，信息不准确完整[1] - 董事长、董秘、财务负责人担主要责任[2] 整改要求 - 10个工作日内提交书面整改报告[2] 业务审议 - 2025年2月12日董事会、监事会审议通过金融衍生品交易议案[3][4] - 议案将提交股东大会审议，保荐机构无异议[3] 影响说明 - 行政监管措施不影响公司正常经营[4]

业绩相关 - 2023 - 2024年公司与银行签订远期结售汇合2000万欧元、外汇掉期合约411,058.04美元[13] 未来展望 - 公司拟开展金融衍生品交易业务，授权期限内合约价值总额度不超2.5亿元[13] - 开展业务预计动用最高交易保证金和权利金额度不超3000万元[13] - 授权期限自2025年第二次临时股东大会审议通过之日起不超12个月[13]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会3月3日14点召开，地点在浙江嘉兴海宁公司会议室[4] - 网络投票时间为2025年3月3日9:15 - 15:00[5] - 股权登记日为2025年2月25日[14] 议案相关 - 审议追认开展金融衍生品交易业务并开展该业务的议案[7] - 议案已获相关会议审议同意，2月13日刊登公告[7] 其他 - 符合条件股东登记需在2月28日16:00前送达[15] - 公司联系人徐敏，电话、邮箱、传真见信息[17] - 证券代码605180，股票简称华生科技[14] - 表决方式为现场和网络投票结合[4]

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江华生科技股份有限公司 追认金融衍生品交易业务的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 浙江华生科技股份有限公司（以下简称"华生科技"或"公司"）首次公开发行 股票并上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规和规范性文件的要求履行持续督导职责，就华生科技追认 金融衍生品交易业务的情况进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见说明如下： 一、已开展金融衍生品交易业务的具体情况 由于公司存在外销出口、向境外采购设备、原材料等业务，主要以外币结算。 当汇率出现较大波动时会对公司的经营业绩造成影响。为防范外汇大幅波动给公 司带来的不良影响，有效规避外汇市场风险，合理降低财务费用，公司在控制风 险的情况下，根据实际经营需要使用自有资金开展了外汇远期交易、货币掉期交 易的金融衍生品交易业务。具体业务明细如下： 单位：欧元/美元 （一）董事会审议情况 1 | 序 号 ...

金融衍生品交易业务 管理制度 二〇二五年二月 第一条 为了规范浙江华生科技股份有限公司（以下简称"公司"）期货和 衍生品交易业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对外汇资产、负债以及金 融衍生产品的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国外汇管理条例》《中华人民共和国期货和衍生品法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《公司章程》等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动；衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以 是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度所称的远期结售汇业务是指与银行签订远期结售汇合同，约 定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期再按照该远期结售 汇合同约定的币种、金额、汇率办理结汇或售汇的业务。 第四条 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险 ...

浙江华生科技股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告 浙江华生科技股份有限公司（以下简称"公司"）为防范外汇大幅波动给公 司带来的不良影响，有效规避外汇市场风险，合理降低财务费用，拟与银行等 金融机构开展金融衍生品交易业务，包括但不限于远期、期货、掉期（互换） 和期权或具有其中一种或多种特征的结构化金融工具。现将相关事项可行性分 析如下： 一、开展金融衍生品交易业务的目的 为防范外汇大幅波动给公司带来的不良影响，有效规避外汇市场风险，合理 降低财务费用，公司与银行等金融机构开展金融衍生品交易业务，包括但不限于 远期、期货、掉期（互换）和期权或具有其中一种或多种特征的结构化金融工具。 二、开展金融衍生品交易业务的基本情况 1、交易金额 公司开展的金融衍生品交易业务根据金融机构要求缴纳一定比例的保证 金，方式为占用金融机构综合授信额度或直接缴纳，到期采用本金交割或差额 交割等方式。 拟继续开展的金融衍生品交易业务申请交易金额为授权期限内任一时点合 约价值总额度不超过 2.5 亿元人民币（含等值外币金额），预计动用的最高交 易保证金和权利金额度不超过人民币 3000 万元（含等值外币金额）。授权期限 ...

会议情况 - 公司第三届监事会第六次会议于2025年2月12日现场召开，3名监事均出席[2] 业务决策 - 监事会同意追认并开展金融衍生品交易业务，议案需提交股东大会审议[2][3] - 监事会审议通过该业务可行性报告[4][5] - 公司拟与金融机构开展业务防范外汇风险、降财务费用[5]