健之佳医药连锁集团股份有限公司 内部审计制度 2023 年 12 月 11 日 1 / 10 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内部审计组织机构及工作职责 3 | | 第三章 | 具体实施 5 | | 第四章 | 内部审计档案管理 9 | | 第五章 | 审计权限 9 | | 第六章 | 奖惩 9 | 第一章 总则 第一条 为进一步规范健之佳医药连锁集团股份有限公司（以下称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，提升公司内部管理水平，保护公司及全体 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《企 业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、《公司章程》及其它有关 规定，结合公司内部审计工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司审计部或人员依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理制度规定，对内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、客观 的监督和评价活动。 本制度适 ...

附件 4 独立董事候选人声明与承诺 本人管云鸿,已充分了解并同意由提名人健之佳医药连锁集 团股份有限公司董事会提名为健之佳医药连锁集团股份有限公 司第六届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任 何影响本人担任健之佳医药连锁集团股份有限公司独立董事独 立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的独立董事资格 证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹 ...

第二条 公司的关联交易是指公司、公司的控股子公司及控制的其他主体与 公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： 第一条 为规范健之佳医药连锁集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易决策事宜，依据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 法律、法规、规章和《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制订本制 度。 关联交易管理制度 2023 年 12 月 27 日 （一）购买或者出售资产； （十八）根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致资源或者义务转 移的事项，包括向与关联人共同投资的公司提供大于其股权比例或投资比例的财 务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权等。 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或 ...

健之佳医药连锁集团股份有限公司 健之佳医药连锁集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 2023 年 12 月 11 日 1 / 13 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的存储 3 | | 第三章 | 募集资金的使用管理 4 | | 第四章 | 募集资金投向变更 10 | | 第五章 | 募集资金使用的监督和责任追究 11 | | 第六章 | 附 则 12 | 健之佳医药连锁集团股份有限公司 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募 集资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息 披露程序、监督和责任追究等内容进行了明确规定。如果募集资金投资项目是通 过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的 其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户 不得存放非募集资金或者用作其他用途。 第六条 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募 集资金净 ...

健之佳医药连锁集团股份有限公司 独立董事工作细则 2023 年 12 月 27 日 第一条 为促进健之佳医药连锁集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，规范独立董事行为、完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度 改革的意见》等其他有关法律、行政法规和规范性文件和《健之佳医药连锁集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本工作细则。 第二条 本工作细则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责 ...

证券代码：605266 证券简称： 健之佳 公告编号：2023-086 2023 年第三次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 健之佳医药连锁集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有 关规定执行。 (三) 投票方式：本次股 ...

健之佳医药连锁集团股份有限公司 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理， 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》和《健之佳医药连锁集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会（下称"提名委员会"或"委员会"），并制定本工作细则。 董事会提名委员会工作细则 2023 年 12 月 11 日 1 / 5 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 提名委员会的产生与组成 3 | | 第三章 | 提名委员会的职责权限 3 | | 第四章 | 提名委员会的议事规则 4 | | 第五章 | 附 则 5 | 第一章 总 则 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司董事、 高级管理人员的选拔标准和程序，推荐适任人选并提出建议。 第三条 提名委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行使 职权，并直接向董事会负责。 第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会由 3 名委员组成，设主任委员 1 名。 第 ...

健之佳医药连锁集团股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：605266 证券简称：健之佳 公告编号：2023-081 一、董事会会议召开情况 健之佳医药连锁集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二 十六次会议通知于2023年12月6日以电子邮件方式向全体董事发出，会议于2023 年12月11日上午9:30以现场加通讯方式在云南省昆明市盘龙区联盟街道旗营街 10号健之佳总部14楼召开，会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人，董 事长蓝波先生主持会议，公司全体监事列席了会议，本次会议的召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，经与会董事认真审议，审议通过如下议案： 二、董事会会议审议情况 会议由董事长蓝波先生主持召开，全体与会董事经认真审议和表决，形成以 下决议： 1、审议《关于提名选举第六届董事会非独立董事的议案》 议案表决情况：本议案有效表决票7票，同意7票；反对0票；弃权0票，此议 案获得通过。 鉴于公司第五届董事会任期将于2023年1 ...

健之佳医药连锁集团股份有限公司 内部控制制度 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 基本要求 4 | | 第三章 | | 重点关注的内部控制 6 | | 第一节 | | 对控股子公司的管理控制 6 | | 第二节 | | 关联交易的内部控制 6 | | 第三节 | | 对外担保的内部控制 8 | | 第四节 | | 募集资金使用的内部控制 9 | | 第五节 | | 重大投资的内部控制 10 | | 第六节 | | 信息披露的内部控制 11 | | 第七节 | | 会计系统的内部控制 11 | | 第四章 | | 内部控制的检查监督 12 | | 第五章 | | 附则 14 | 第一章 总 则 第一条 为加强健之佳医药连锁集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》《企业内部控制基本规范》及配套指引等法律、行政法规、部门规章 ...

证券代码：605266 证券简称：健之佳 公告编号：2023-080 健之佳医药连锁集团股份有限公司 关于公司员工持股计划出售完毕暨终止的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 健之佳医药连锁集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年3月29日召 开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，2021年4月21日召开2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<云南健之佳健康连锁店股份有限公 司2021年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议案，具体内容详见 公司于2021年3月31日、2021年4月22日披露的《云南健之佳健康连锁店股份有限 公司2021年员工持股计划（草案）》（以下简称"2021年员工持股计划《草案》"）、 《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-032）。 截至2021年7月21日收盘，2021年员工持股计划（以下简称"本员工持股计 划"）通过二级市场累计买入公司股票825,960股，占公司总股本的1.19%，成交 金额为69,807,452.43 ...