投资者关系工作原则 - 包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖公司发展战略、经营管理信息等[7] - 通过多渠道、多方式开展工作[8] 责任与职责 - 第一责任人是公司董事长，董事会秘书负责组织协调[10] - 主要职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求等[11] 信息披露与沟通渠道 - 严格履行信息披露义务，信息要真实准确完整[19] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并保证畅通[19] - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[20] 股东会与说明会 - 充分考虑股东会召开事宜，为股东参会提供便利[21] - 公告后至股东会召开前与投资者充分沟通并征询意见[22] - 按规定积极召开投资者说明会，包括业绩、现金分红等说明会[22] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[23] 投资者诉求与媒体应对 - 对投资者诉求承担处理首要责任，依法处理并及时答复[24] - 区分宣传广告与媒体报道，关注并适当回应媒体报道[24] 培训与档案管理 - 定期对相关人员开展投资者关系管理培训[30] - 建立健全投资者关系管理档案，记录活动情况[25] 制度实施与解释 - 制度经董事会审议批准后实施，由董事会负责制定、修改及解释[28][29]

行为规范 - 制定规范引导和规范控股股东、实际控制人行为[2] - 控股股东和实际控制人应维护公司独立性[9] - 控股股东和实际控制人应指定人员负责信息披露[5] 权益保障 - 对公司违法行为负有责任的控股股东和实际控制人应赔偿中小投资者[7] - 控股股东等与公司关联交易应遵循公平原则[18] - 控股股东等应配合公司保障其他股东提案权、表决权等权利[20] 资金资产 - 控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司资金[15] - 控股股东等不得侵占公司资金、资产[21] 控制权转让 - 控股股东等转让控制权应保证交易公允[23] - 控股股东等转让控制权前应调查拟受让人情况[24] 制度实施 - 本制度经股东会审议批准后实施，解释由董事会负责[27][28]

担保对象与原则 - 公司可为持股超50%子公司提供担保[10] - 被担保对象需近三年连续盈利[12] - 对外担保应遵循平等、自愿等原则[9] 担保审批 - 董事会成员三分之二以上同意或股东会审议通过，可为风险较小申请担保人担保[7] - 任何对外担保需取得股东会或董事会批准[9] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％等多种情况需经董事会审议后提交股东会[20] - 董事会审议担保事项需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[20] - 为关联人提供担保需非关联董事按要求审议并提交股东会[20] 担保管理 - 财务部负责人负责日常担保审核[13] - 财务部为职能管理部门，负责受理等工作[30] - 证券部为监管部门，负责法律审查等[30] 担保后续处理 - 被担保人债务到期未履行还款义务需了解偿债情况并披露[31] - 担保债务展期需重新履行审批和披露义务[31] - 公司履行担保责任需经审核批准并启动反担保追偿[31] 担保责任限制 - 债权人转让债权，公司拒绝对增加义务担责[31] - 公司作为一般保证人，特定条件前不先行担责[31] 其他 - 公司收购需审查被收购方对外担保情况[32] - 公司应按规定履行对外担保信息披露义务[34]

公司基本信息 - 公司于2021年1月12日核准首次发行4200万股，3月22日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为16800万元[7] - 公司已发行股份数为16800万股，每股面值1元，均为普通股[22] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[25] - 公司收购本公司股份后，不同情形有不同注销或转让时间要求[30] - 公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[33] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[33][34] 股东权益与责任 - 股东可依持股比例获股利等利益分配[41] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可维权[43][45] - 控股股东等质押股份应维持公司控制权和经营稳定[50] 重大事项审议 - 审议公司一年内购买、出售重大资产达最近一期经审计总资产30%的事项[54] - 审议关联交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易[54] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％的担保须经股东会审议[56] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[60] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可在特定条件下提议或自行召集主持临时股东会[67] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[72] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事（至少1位会计专业）、1名职工代表董事，设董事长1人[129] - 董事会每年至少召开两次会议，召开10日前书面通知全体董事；临时会议董事长应在接到提议10日内召集和主持[143] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须经全体董事过半数通过；有关联关系董事表决有特殊规定[147][149] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[156] - 担任独立董事需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[158] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[160] 公司运营与财务 - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可连任[175][178] - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度财务报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[187] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[187] 利润分配 - 公司利润分配先由董事会提预案，经股东会审议批准[191] - 法定公积金转增资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[192] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[193]

江苏同力天启科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司信息披露，促进公司依法规范运 作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司重大信息是指《江苏同力天启科技股份有限公司信息 披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露制度》"）所列、可能或已经对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息。 第三条 重大信息内部报告制度是公司的一项重要内部管理制度，重大信息报 告是公司各部门、各分公司及各控股、参股子公司的持续责任，公司各部门、各分 公司及各控股子公司的负责人、各参股子公司的指定人员必须严格执行。 第四条 公司董事会秘书负责重大信息的管理及披露工作，公司证券部为公司 信息披露工作的归口管理部门，负责具体执行公司重大信息的收集整理，内部报告 及对外信息披露工作。 第五条 公司重大信息内部报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二） 公司各部门、分公司、控股子公司负责人、参股子公司指定人员； - 1 - （三）公司 ...

总经理任职 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[6] - 兼任总经理等高管的董事不超董事总数二分之一[5] - 任职需具备经济理论等多方面条件[4] - 特定情形不得担任总经理[5] 履职与离职 - 因故暂不能履职，代职超三十个工作日由董事会定代理人选[14] - 辞职应提前二个月向董事会递交报告[15] 职责与权限 - 是日常经营管理负责人，对董事会负责[2] - 列席董事会会议，非董事总经理无表决权[10] 会议制度 - 实行总经理办公会议制度[20] - 特定情形应在5个工作日内召开临时会议[23][24] - 会议议程等审定后提前三天通知、申报、送阅[23] 报告与管理 - 每月至少一次向董事长报告公司经营等情况[27] - 投资项目需建立可行性研究等制度[26] - 提名副总经理等应征求意见，任免部门负责人需考核和办公会意见[26] - 大额款项支出实行会签制度，重要财务支出多部门审核后报总经理审批[26] - 重大工程项目原则上公开招标并跟踪管理等[28] 考核与责任 - 年度考核方案由薪酬与考核委员会定，报董事会批准后考核兑现[30] - 任期内违规造成损失应担责[30] 细则规定 - 细则生效及修改需经董事会审议通过，由董事会负责解释[33][34]

资金占用管理 - 建立防止控股股东及关联方占用资金长效机制[2] - 关联交易应及时结算，不得形成非正常经营性资金占用[6] 担保规定 - 对控股股东及关联方提供担保需经股东会审议，有关股东回避表决[8] 责任与处理 - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[11] - 违规占用资金可申请司法冻结股份[11] - 责任人违规视情节扣款、赔偿或报送司法机关[16] 制度实施 - 制度经股东会审议批准后实施和修改，由董事会负责解释[19][20]

股东会董事选举规则 - 累积投票制用于选两名以上（含）董事[2] - 每位股东累积表决票数为持股数乘选举董事人数[4] - 独立董事与非独立董事分开投票[5] - 当选董事票数须超出席股东投票总数二分之一[5] - 所投候选董事超应选人数，选票视为弃权[6] - 当选人数不足规定三分之二，进行第二轮选举[10] - 候选人票数相同，对该等候选人二轮选举[10] - 董事会成员不足规定三分之二，两月内再开股东会选缺额董事[10]

制度相关 - 制度目的为提高公司规范运作和年报信息披露质量[2] - 适用范围涵盖公司董事等相关人员[3] - 制度遵循实事求是等原则[4] 责任追究 - 六种情形应追究责任人责任[6] - 董事长等对年报和财务报告承担主要责任[10] - 追究责任形式包括责令改正等[14] 执行与考核 - 财务信息更正披露按相关规定执行[8] - 审计部调查责任并拟定意见，董事会作决议[12] - 重大差错责任追究结果纳入年度绩效考核[19]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，二名为独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 召集人由全体委员的二分之一以上选举产生[5] 会议召开规则 - 每会计年度至少召开一次定期会议，应在上一会计年度结束后四个月内召开[13] - 董事长、召集人或二名以上委员联名可要求召开临时会议[13] - 定期会议提前3日发通知，临时会议提前1日发通知，紧急情况可豁免通知期[15] 会议举行与表决 - 需三分之二以上（含）委员出席方可举行[19] - 委员可委托一名其他委员代为出席并行使表决权，委托二人或以上无效[20] - 所作决议需全体委员（含未出席）的过半数通过方有效[24] - 会议对议案集中审议、依次表决[26] - 表决方式为举手表决或签字方式[27][28] 其他规定 - 委员连续两次不出席会议，视为不能履职，经股东大会批准，董事会可撤销其职务[24] - 议案获规定有效表决票数，经主持人宣布形成决议，签字后生效[30] - 会议决议次日向董事会通报，书面文件保存不少于十年[30] - 会议应有书面记录，出席委员和记录人签名，保存不少于十年[31][32] - 委员与议题有利害关系应披露并回避表决，董事会可要求重新表决[34] - 有利害关系委员回避后不足法定人数，由董事会审议相关议案[35] - 委员有权评估董事和高管上一年度工作，各部门应提供资料[37] - 委员有权查阅公司定期报告、公告文件等相关资料[38][40] - 议事规则自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[42][43]