公司基本信息 - 立昂微注册资本为676,855,027元[6] 债券发行与上市 - 2022年11月14日公开发行可转换公司债券，12月7日在上海证券交易所上市[6] 年报披露 - 2024年4月23日披露年报[6] 保荐督导 - 东方投行持续督导期至2023年12月31日止，将继续督导未使用完的募集资金[7][15] - 保荐期间立昂微未发生重大事项，能配合工作且信息披露合规[10][11][13]

杭州立昂微电子股份有限公司 二、执业记录 中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次、自律监管措 施 4 次，未受到过行政处罚、刑事处罚和纪律处分。26 名从业人员近三年因执 业行为受到监督管理措施 6 次和自律监管措施 6 次。 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）为公司 2023 年度审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对中汇会计师事务所 2023 年度审计工作履职情况进行评估。 经评估，公司认为中汇会计师事务所在资质条件等方面合规有效，履职保持独立 性，能够客观、公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立 于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券 服务业务。 截至 2023 年 12 月 31 日，中汇会计师事务所拥有合伙人数量 103 人，注册 会计师 701 人，签署过证券服务业务审计 ...

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，中汇会计师事务所拥有合伙人103人，注册会计师701人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师282人[1] 审计机构续聘 - 2023年4月19日，董事会审计委员会审核通过续聘2023年度审计机构议案[5] - 2023年4月21日，董事会、监事会审议通过续聘2023年度审计机构议案[2] - 2023年5月15日，股东大会审议通过续聘2023年度审计机构议案[2] 审计意见 - 中汇认为公司财务报表公允反映2023年财务状况、经营成果和现金流量[4] - 中汇认为公司保持了有效的财务报告内部控制，出具标准无保留意见审计报告[4] 审计沟通与审议 - 2023年度报告审计期间，审计委员会与项目审计负责人沟通[5] - 2024年4月22日，审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会[5]

一、上市公司基本情况 中文名称：杭州立昂微电子股份有限公司 东方证券承销保荐有限公司 关于杭州立昂微电子股份有限公司 2023 年持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保 荐机构"）作为正在履行杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"立昂微"、"上 市公司"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，委派相关人员对立昂微进行了现 场检查，报告如下： 英文名称：Hangzhou Lion Microelectronics Co.,Ltd 股票上市地：上海证券交易所 证券简称：立昂微 证券代码：605358 法定代表人：王敏文 有限公司成立日期：2002 年 3 月 19 日 股份公司成立日期：2011 年 11 月 16 日 首发上市日期：2020年9月11日 注册地址：杭州经济技术开发区20号大街199号 注册资本：676,848,359元 经营范围：一般项目：集成电路芯片及产品制造；半导体器件专用设备制造； 集成电路制造；半导体器件专用设备销售；集成电路芯片及产品销售；集成电 ...

| 3 | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 | 保荐机构通过日常沟通、定期回访、现 | | --- | --- | --- | | | 尽职调查等方式开展持续督导工作 | 场检查等方式，了解公司业务情况，对 | | | | 公司开展了持续督导工作 | | | 持续督导期间，按照有关规定对上市公 | 年持续督导期间公司未发生按有 2023 | | | 司违法违规事项公开发表声明的，应于 | 关规定须保荐机构公开发表声明的违 | | 4 | 披露前向上海证券交易所报告，经上海 | | | | 证券交易所审核后在指定媒体上公告 | 法违规情况 | | | 持续督导期间，上市公司或相关当事人 | | | | 出现违法违规、违背承诺等事项的，应 自发现或应当发现之日起五个工作日 | | | | | 2023 年持续督导期间公司未发生重大 | | 5 | 内向上海证券交易所报告，报告内容包 | | | | 括上市公司或相关当事人出现违法违 | 违法违规或违背承诺等事项 | | | 规、违背承诺等事项的具体情况，保荐 | | | | 人采取的督导措施等 | | | | 督导上市公司及其董事、监事、高级管 | | | | ...

股份回购数据 - 截至2024年3月31日累计回购2,593,500股，占总股本0.38%[3][6] - 2024年3月累计回购2,073,500股，占总股本0.31%[6] - 截至2024年3月31日回购最高价24元/股、最低价21.41元/股，支付59,994,341.72元[3][6] - 2024年3月成交最高价24元/股，最低价21.41元/股，支付47,855,254.72元[6] 回购方案内容 - 用于减少注册资本，资金6000 - 12000万元[4] - 回购价不超30元/股，资金为自有资金[4] - 期限自股东大会通过起6个月内[4] 会议时间 - 2024年2月5日召开第四届董事会第二十八次会议[4] - 2024年2月26日召开2024年第一次临时股东大会[4] 报告披露 - 回购方案详见2024年2月28日《回购报告书》[4]

未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，"立昂转债"尚未转股金额为 3,389,698, 000 元，占可转债发行总量的 99.991%。 | 证券代码：605358 | 证券简称：立昂微 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111010 | 债券简称：立昂转债 | | 杭州立昂微电子股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 累计转股情况："立昂转债"的转股期为 2023 年 5 月 18 日起至 2028 年 11 月 13 日。 截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有 302,000 元"立昂转债"转换为杭州立昂微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）股份，累计转股股数为 6,668 股，占"立昂转债"转股前公司已发行 股份总额的 0.001%。 截至 2024 年 3 月 31 日，"立昂转债"尚未转股金额为 3,389,698,000 元，占可转债发行 总量的 99.99 ...

证券代码：605358 证券简称：立昂微 公告编号：2024-036 杭州立昂微电子股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 30 日 至 2024 年 4 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票 ...

| 证券代码：605358 | 证券简称：立昂微 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111010 | 债券简称：立昂转债 | | 杭州立昂微电子股份有限公司 关于董事会提议向下修正"立昂转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 3 月 26 日，杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股票已出 现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%的情形，触 及"立昂转债"转股价格向下修正条款。 经公司第四届董事会第三十一次会议审议通过，公司董事会决定提议向下修正"立昂 转债"的转股价格。 本次向下修正"立昂转债"转股价格尚需提交公司股东大会审议。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2022]2345 号）核准，杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）于2022年11月18日公 ...

证券代码：605358 证券简称：立昂微 公告编号：2024- 034 债券代码：111010 债券简称：立昂转债 第四届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十一次会议于 2024 年 3 月 26 日（星期二）下午十五时在杭州经济技术开发区 20 号大街 199 号公司五楼行政会议 室（二）以通讯方式召开。经全体董事一致同意，本次会议豁免临时董事会提前 5 日通知的要 求。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开程序及方式符合《公 司法》、《公司章程》及《公司董事会议事规则》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下决议： （一）审议通过了《关于提议向下修正"立昂转债"转股价格的议案》 为支持公司长期稳健发展，充分维护投资者权益，公司董事会提议向下修正"立昂转债" 转股价格，并提交公司股东大会审议。 杭州立昂微电子股份有限 ...