会议与章程 - 2023年10月23日召开第五届董事会第三十一次会议，审议通过修订《公司章程》议案，待股东大会审议[3] 关联交易 - 重大关联交易指总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值5%的关联交易[6] 股东大会 - 董事会收到独立董事提议后10日内书面反馈是否同意召开临时股东大会[4] - 同意召开则5日内发出通知[4] 独立董事 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，30日内提议解除职务[5] - 提出辞职60日内完成补选[5] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[6] 委员会设置 - 薪酬、审计、提名委员会独立董事应过半数并担任召集人[6]

蓝天燃气 章程 河南蓝天燃气股份有限公司 章 程 二○二三年十月 1 蓝天燃气 章程 河南蓝天燃气股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》和其他有关规定，制订本章程。 2 蓝天燃气 章程 第二条 河南蓝天燃气股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》 和其他有关规定,由河南省豫南燃气管道有限公司依法通过整体变更方式设立的 股份有限公司。 第三条 公司于 2020 年 11 月 18 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 6,550 万股，于 2021 年 1 月 29 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册中文名称：河南蓝天燃气股份有限公司。 英文名称：HENAN LANTIAN GAS CO., LTD. 第五条 公司住所：确山县联播大道 15 号确山县产业集聚区管理委员会综合 办公大楼 5 楼。 邮政编码：462000。 第六条 公司注册资本为人民币 692,798,876 元。 第七条 公司为永久 ...

河南蓝天燃气股份有限公司 独立董事工作制度 河南蓝天燃气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善河南蓝天燃气股份有限公司(以下简称"公司")的法人治 理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护公司股东的合法权益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》以及其 他相关规定，制定本制度。 第五条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事，并应当确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、上海证券 交易所业务规则和公司章程及本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 ...

2023年河南蓝天燃气股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券2023年跟踪评 级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 被评证券信用评级自本评级报告出具之日起至被评证券到期兑付日有效。同时，本评 级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变更信 用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的变化 情况。 本评级报告及评级结论仅适用于本期证券，不适用于其他证券的发行。 中证鹏元资信评估股份有限公司 评级总监： 地址：深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼 电话: 0755-82872897 传真：0755-82872090 邮编: 518040 网址：www.cspengyuan.com 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则。本评级机构对评级报告所依据的相关资料进行了必要的核 查和 ...

信用评级 - 公司委托中证鹏元对2023年“蓝天转债”进行跟踪信用评级[3] - 前次评级（2022年9月30日）主体和“蓝天转债”评级均为“AA”，展望“稳定”[3] - 本次评级（2023年10月13日）结果与前次无变化，报告同日在上交所披露[3][4]

1 证券代码：605368 证券简称：蓝天燃气 公告编号：2023-058 债券代码：111017 债券简称：蓝天转债 河南蓝天燃气股份有限公司 关于控股股东及实际控制人可转换公司债券 质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，河南蓝天燃气股份有限公司（以下简称"公司"）收到控股股东河南 蓝天集团股份有限公司（以下简称"蓝天集团"）、实际控制人李新华的通知，获 悉蓝天集团、李新华将所持有的本公司可转换公司债券（以下简称"可转债"） 办理了质押业务，具体情况如下： 一、股东可转债质押基本情况 2 股东名称 持有数量 （元） 占可转债总 发行量比例 （%） 本次质押前 累计质押数 量（元） 本次质押后 累计质押数 量（元） 本次质押后 占其所持可 转债比例 （%） 本次质押后 占可转债总 发行量比例 （%） 蓝天集团 427,694,000 49.16 0 427,694,000 100 49.16 李新华 58,684,000 6.75 0 58,684,000 100 6.75 合计 486,37 ...

项目督导 - 发行股份购买资产暨关联交易项目督导至2023年12月31日结束[1] - 可转债项目督导至2024年12月31日结束[1] 人员变更 - 王辉政因工作变动不再履职，刘智接替[2] - 变更后两项目负责人为刘智和刘海燕[2] 人员履历 - 刘智2014年起从事投行业务，参与多个项目[4]

证券代码：605368 证券简称：蓝天燃气 公告编号：2023-055 债券代码：111017 债券简称：蓝天转债 河南蓝天燃气股份有限公司 第五届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 蓝天燃气第五届监事会第二十四次会议决议； 特此公告。 会议由公司监事主席赵永奎先生主持，本次会议的召集、召开符合相关法律、 法规及《公司章程》的有关规定。 二、会议议案审议情况 （一）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供借款的议案》 监事会认为：本次使用募集资金向公司的全资子公司豫南燃气、新长燃气、 新郑燃气提供无息借款，是基于募集资金投资项目建设的需要，有利于保障募集 资金投资项目的顺利实施，符合募集资金使用计划，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作（2023 年 8 月修订）》等法律、 法规、规章、规范性文件的要求，不存在变相改变募集资金使用用途，不存在损 害公司及公司股东利益的情况 ...

北 京 市 东 城 区 北 三 环 东 路 36 号环球 贸易中心 B 座 11 层 电话（Tel）： 52213236/7 邮编（P.C）： 100013 北京市君致律师事务所 关于河南蓝天燃气股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：河南蓝天燃气股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）受河南蓝天燃气股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派律师出席 2023 年 9 月 15 日下午 2:00 召开的 公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）；本所依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等现行法律、法规和其他规范性文件及《公司章程》的规定，特就公司本次股东 大会相关事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前 已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 ...

招商证券股份有限公司 关于河南蓝天燃气股份有限公司 使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐人"）作为河南蓝天 燃气股份有限公司（以下简称"蓝天燃气"、"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，对蓝天 燃气使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的事项进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意河南蓝天燃气股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1630 号）核准，并经 上海证券交易所同意，蓝天燃气向不特定对象发行可转换公司债券 870 万张，每 张面值 100 元，按面值发行，期限为 ...