上市信息 - 公司于2020年12月4日在上海证券交易所主板上市，代码605377[12] 员工持股计划 - 2024年4月19日召开相关会议审议通过员工持股计划议案[14][22][23] - 参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事等人员[16] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等[16] - 股票来源为公司回购专用证券账户回购的A股普通股[16] - 存续期48个月，首次授予部分分两期解锁，每期50%[18] - 全部有效计划所持股票不超股本10%，单个员工不超1%[19] - 尚需提交股东大会审议通过并披露信息[26][27][29]

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 2024 年 5 月 6 日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，特制定本会议须知，请参会人员认真阅读。 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024 | 年第二次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议程 3 | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议案 5 | | | 议案一：关于公司《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案 5 | | | 年员工持股计划管理办法》的议案 议案二：关于公司《202 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | X | | --- | | | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 华旺科技、本公司、公司、 | 指 | 杭州华旺新材料科技股份有限公司 | | 上市公司 | | | | 员工持股计划、本员工持股 | 指 | 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 | | 计划、本计划 | | | | 本员工持股计划草案、本计 | 指 | 《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计 | | 划草案 | | 划（草案）》 | | 本报告、本独立财务顾问报 | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于杭州华旺新材料科 | | 告 | 指 | 技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）之独立财 | | | | 务顾问报告》 | | 独立财务顾问、价值在线 | 指 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 ...

证券简称：华旺科技 证券代码：605377 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 1 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将采用自行管理的方式，有关本员工持股计划的 具体参与人员、资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施， 存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 特别提示 一、杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下 ...

员工持股计划基本信息 - 参加员工持股计划的员工总人数不超过257人（不含预留授予人员）[16] - 员工持股计划拟募集资金总额不超过3221.1081万元，份数上限为3221.1081万份[17] - 员工持股计划涉及的标的股票规模不超过243.47万股，占公司当前股本总额的0.73%[20] 股份回购情况 - 截至2023年1月17日，公司实际回购股份3126840股，占当时总股本的0.9411%，使用资金总额57174856.50元（不含交易费用）[19] 员工持股计划规则 - 员工持股计划实施后，全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，单个员工所获份额对应股票总数累计不超1%[20] - 员工持股计划（含预留份额）购买公司回购股份的价格为13.23元/股，为草案公告前1个交易日公司股票交易均价的60%[21] - 员工持股计划存续期为48个月，可提前或延期终止，展期需出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并经董事会审议通过[25] - 员工持股计划首次授予部分自最后一笔标的股票过户至计划名下之日起12个月后分两期解锁，每期解锁比例为50%[27] - 员工个人绩效考核结果分四个等级，良好等级个人层面解锁比例为100%，不合格为0%[31] 管理与决策机制 - 员工持股计划由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[34] - 召开持有人会议需提前3日通知，遇紧急情况可口头通知并豁免通知时限[40] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持过1/2（含）以上份额同意则通过，员工持股计划的变更、延长等需2/3（含）以上份额同意[42] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[46] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[65] - 员工持股计划存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[67] - 员工持股计划终止需经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过[67] 资产与收益 - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款和利息、其他投资资产[61] - 存续期内，员工持股计划收益分配由管理委员会决定，扣除税费和应付款项后按份额分配[63] 其他情况 - 锁定期内员工持股计划获新股份一并锁定，解锁安排与对应股票相同[71] - 存续期内公司融资，参与方案需经持有人会议和董事会审议通过[73][74]

员工持股计划 - 2024年4月19日公司召开职工代表大会征求2024年员工持股计划意见[1] - 会议审议通过《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》[1] - 该议案尚需提交公司股东大会审议通过方可实施[2]

(一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 6 日 14:00 召开地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室 证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-022 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-019 杭州华旺新材料科技股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次会 议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日通过书面、电子邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实 际出席董事 9 人。 会议由公司董事长钭江浩先生主持，监事、高管列席会议。会议召开符合有关 法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 本议案在提交董事会审议前已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，并同意将 该议案提交董事会审议。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公 告。 董事张延成先生、吴海标先生、葛丽芳女士、李小平先生作为公司 2024 年员工 持股计划的参加对象，为本议案的关联董事，在审议本议案时回避表决。 表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权 ...

员工持股计划情况 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[2] - 2024年员工持股计划内容合规，无损害公司和股东利益情形[2] - 拟定持有人主体资格合法有效[2] - 无强制员工参与情形[3] 决策进展 - 监事会同意实行2024年员工持股计划[3] - 监事会同意将议案提交股东大会审议[3]

员工持股计划基本信息 - 参加员工持股计划员工不超257人（不含预留授予人员）[8][26] - 员工持股计划拟募集资金不超3221.1081万元，份数上限3221.1081万份[9][28] - 员工持股计划涉及标的股票规模不超243.47万股，占公司当前股本0.73%[9][38] - 员工持股计划拟预留份额499.9617万份，占总份额15.52%，对应股票37.79万股[11][32] 资金与股票来源 - 员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹及其他合法资金[9] - 员工持股计划股票来源为公司回购专用账户的华旺科技A股[9] 价格与期限 - 员工持股计划购买回购股份价格13.23元/股，为草案公告前1日均价60%[11][40] - 员工持股计划存续期48个月，自草案经股东大会通过且公告最后一笔股票过户起算[12][44] 解锁安排 - 标的股票首次授予部分分两期解锁，每期解锁比例50%[12][46][47] 人员认购情况 - 公司董事等认购份额不超480.1167万份，占比14.91%[29] - 骨干员工等认购份额不超2241.0297万份，占比69.57%[29] 回购情况 - 截至2023年1月17日，公司回购股份3126840股，占总股本0.9411%，用资57174856.50元[36] - 回购最高20.71元/股，最低16.55元/股，均价18.29元/股[36] 考核与管理 - 持有人绩效考核分四级，良好解锁100%，不合格0%[51] - 薪酬与考核委员会负责考核，人力部出结果[53] - 员工持股计划由公司自行管理，最高管理机构为持有人会议[55] 会议相关 - 持有人会议审议选举罢免委员、计划变更终止等[57] - 首次持有人会议由董事会秘书或指定人员召集主持，此后由管理委员会负责[59] 费用摊销 - 以21.96元/股测算，首次授予部分股份支付总费用1795.59万元[99] - 首次授予股份205.68万股，2024 - 2026年预计摊销费用分别为875.35万元、763.12万元、157.11万元[99]