杭州华旺新材料科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 证券投资行为以及相关信息披露工作，防范证券投资风险，保证证券投资资金的 安全和有效增值，实现证券投资决策的科学化、规范化、制度化，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件以及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司的证券投资行为。未经公司同意，子公 司不得进行证券投资。子公司开展证券投资亦需履行本制度所规定的信息披露程 序。 第三条 本制度所称的证券投资，包括但不限于新股配售或者申购、证券回 购、股票及存托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度从事证券投资规范的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 1 （ ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管理团队 的稳定性，有效地调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管理水平，促 进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。高级管理人员指总经理、副总经 理、财务总监、董事会秘书。 （一）董事、高级管理人员的薪酬； 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪酬水平； （二）薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制挂钩； （五）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 薪酬管理机构 第四条 董事会薪酬与考核委员会负责董事、高级管理人员的考核标准并进行考核； 制定、审查董事、高级管理 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为提高公司治理水平，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 营层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关规范性文件规定，公司董事会下设审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事 2 名。职工代表董事可以成为审计委员会成员。审计委员会成员和召 集人由董事会选举产生。 第四条 审计委员会全部成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验 和良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责， 切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提 供真实、准确、完整的财务报告。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任，负责 主持委员会工作。 第 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、公司章程及有关法规，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在董 事长领导下开展工作，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企 业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并取得证券 交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第 146 条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者， 并且禁入尚未解除的人员； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （四）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事 会秘书； （五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的 ...

第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上的董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事成员担任，负责主持 委员会工作；由董事会选举产生。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关规范性文件规定，公司董事会下 设董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监和公司章 程规定的其他人员。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，成 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 第四条 公司进行期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行投机和套利交 易。 （二）公司从事期货套期保值业务，只限于在中国境内期货交易所进行场内 市场交易，不得进行场外市场交易。 （三）公司从事期货套期保值业务的品种，只限于在中国境内期货交易所交 易的与公司生产经营相关的产品。 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为有效防范和控制杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称公 司）风险，加强对期货套期保值业务的管理，规范套期保值业务相关工作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《期货交易管理 条例》及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司的期货套期保值业务，控股子公 司进行期货套期保值业务视同公司期货套期保值业务，适用本制度。公司应当按 照本制度相 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为提高公司战略规划水平，健全投资决策机制，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关规范性文件 规定，公司董事会下设董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第三章 职责权限 1 第九条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策等工 作进行研究并向公司董事会提出建议： 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作，由董事会选举产生。 第六条 战略委员会成员任期与董事会任期一致，成员任期届满，连选可以连 任。期间如有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董 事之时自动辞去提名委员会职务，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委 员人数。 第七条 董事任期届满 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保总经理层人员忠实 履行职责，勤勉高效工作，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、 科学决策水平，根据《公司法》等法律法规及公司章程的规定，制定本工作细则。 第二条 本细则所称总经理层人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监。 第三条 公司总经理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信 和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地行使权利，以保证： 1、依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； 2、以诚信原则对公司董事会负责； 3、执行公司股东会、董事会决议； 4、接受董事会及其专门委员会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第二章 总经理层人员组成与任免程序 第四条 公司总经理层设总经理一名，副总经理三名，财务总监一名。 第五条 总经理由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司副总经理、财务总监由 总经理提名，由董事会聘任或解聘。 总经理层人员任期三年，任期届满可以续聘。 第六条 总经理层人员应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论、管理知识和 ...

本制度适用于杭州华旺新材料科技股份有限公司及所属全资子公司、控股子 公司（以下统称"子公司"），公司能够对其实施重大影响的参股子公司参照执 行。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。公司相关部门、单位应将内幕信息管理纳入相关业务的管理工作中。信息披 露主管部门是内幕交易登记管理工作的牵头部门，与相关业务主办部门共同完成 内幕信息登记管理工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所称内幕信息的范围主要指涉及本公司的经营、财务或者对 1 公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的各类信息，包括但不限 于： 杭州华旺新材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正， 保护本公司投资人及相关当事人的合法权益，公司根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，充分发挥独立董事在公司董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询 等职能，促进公司规范运作，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号—规范运作》《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）《杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事工作制度》 等规定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海 ...