中微半导体设备（上海）股份有限公司 （一） 具有良好的职业道德和个人品质； 董事会秘书工作细则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步明确中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会秘书的工作职责和程序，规范董事会秘书的行为，促使董事会秘书 更好地履行职责，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《中微半导体 设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司 的实际情况制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，为公司的高级管理人员，对公司和董事 会负责，忠实、勤勉地履行职责。法律法规、规范性文件及公司章程等对公司高 级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 董事会秘书经董事长提名由董事会聘任或解聘，董事会秘书为公 司与上交所之间的指定联络人。 第四条 董事会秘书任职者应具备以下条件： （二） 具备履行职责所必需 ...

海通证券股份有限公司 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中微半导 体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）首次公开发行股 票并上市及 2020 年度向特定对象发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对中微公司 2023 年度募集资金 的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会于2019年7 月 1日签发的证监许可[2019]1168 号文《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》，中微半导体设备（上海）股份有限公司获准向境内投资者首次公开发行 人民币 ...

日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易， 是正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交易风险 可控，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于预计 2024 年年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-015 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于预计 2024 年年度日常关 联交易的议案》，关联董事尹志尧、杨卓、朱民、张亮回避了表决，此议案获出 席会议的非关联董事一致表决通过。 注：上表中本次预计金额占同类业务比例计算公式的分母为 2023 年同类业务金额。 （三）前次日常关联交易的预计和执行情况 单位：人民币 万元 公司独立董事已就 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中微半导体设备（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-014 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中微半导体设 备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了 2023 年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用情况专项 报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1日签发的证监许可[2019]1168 号文《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》，中微半导体设备（上海）股份有限公司获准向境内投资者首次公开发行 人民币普通股 53,486,224 股，每股发行价格为人民币 29.01 元，股款以人民币缴 足 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二章 重大差错的认定标准及相关措施 第六条 本制度所称年报信息披露的重大差错，是指在报告期内发生重大 会计差错更正、重大遗漏信息补充、业绩预告修改、业绩预告或业绩快报中的财 务数据和指标与相关定期报告中的实际数据和指标存在重大差异、年报信息披露 存在其他重大错误等情况，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 具体包括： （一） 年度财务报告违反《会计法》《企业会计准则》及其他相关规定， 存在重大会计差错，足以影响财务报表使用者对财务状况、经营成果和现金流量 1 第一章 总则 第一条 为提高中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，确保公司年度报告信息（以下简称"年报信息"）披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信 息披露的质量和透明度，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《科创板上市公司持 续监管办法（试行 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的职权，健全监督机制，规范监事会的议事方式和决策程序，保护公司和股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本议 事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，以财务监督为核心，根据《公 司法》及其他有关法律、法规及规范性文件和公司章程，对公司财务以及公司董事、总 经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权 益。 第三条 监事应当遵守相关法规和公司章程的规定，履行诚信勤勉的义务。 如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，在改选出的监事就任前，原 监事仍应当依照法律、行政 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应当占二 分之一以上。 第五条 薪酬与考核委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事 的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（即召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作。主任委员由薪酬与考核委员会在独立董事委员中 提名，由薪酬与考核委员的过半数选举产生或罢免，并报董事会批准。 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、总经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海）股份有 限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）、《中微半导体设备（上海）股份有限 公司董事会议事规则 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制 定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要 ...

市场占有率提升。同时，推进公司的 TSV 硅通孔刻蚀设备也越来越多地在先进 封装和 MEMS 器件生产。 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基 于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，中微半导体设备（上海）股份有限 公司（以下简称"公司"）制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，以进 一步提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市 场形象。主要措施包括： 一、专注公司核心业务，突破创新提升竞争力，以良好的业绩成长回报投资 者 半导体微观加工设备作为数码产业的基石，是发展集成电路和数码产业的关 键，中微公司自 2004 年成立以来，一直致力于开发和提供先进的微观加工所需 的高端关键设备，是典型的新质生产力代表。凭借创新的研发团队和深厚的客户 关系，公司聚焦布局核心设备，关键技术不断突破创新，并快速扩增产品线及扩 大产品在国内领先客户的市场占有率。公司目前可以提供 5 纳米及更先进的芯片 刻蚀设备，从 2012 年到 2023 年的十余年中，销售额年均增长率超过 35%。 ...