中微半导体设备（上海）股份有限公司 内部审计制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内 部审计工作规范化、标准化，公司依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中微 半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是独立监督和评价公司及下属子公司财政收支、财务收 支、经济活动的真实、合法和效益的行为，以促进加强经济管理和实现经济目标。 内部审计是指，公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司（以下统称"子公司"）的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 作为中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（"以 下简称"《公司章程》"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，我积极参加公司董事会，认真审 议议案，并对相关事项发表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张聿先生，1972 年出生，中国国籍，美国夏威夷大学硕士研究生。2008年至2010 年，担任恩智浦机顶盒业务部全球总经理；2010年至2013年担任PMCS 全球副总裁兼中 国区总裁；2013年至2014年担任建信投资，执行董事。现任华登董事总 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职情况报告 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司公司章程》（以下 简称"公司章程"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 （以下简称"审计委员会议事规则"）的规定，在 2023 年度内恪尽职守、认真履职，现将审 计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 在 2023 年度内，公司董事会审计委员会根据《公司法》《公司章程》《审计委员会 议事规则》等规定要求，共召开 4 次董事会审计委员会会议及 1 次与外部审计机构单独沟 通的会议，对公司的日常关联交易、重大关联交易、定期报告、续聘审计机构、财务报表 沟通等事项进行了讨论审议，充分发挥了董事会审计委员会的监督及建议作用。 三、 审计委员会相关工作情况 (一) 监督及评估外部审计工作 1. 评估外部 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-011 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）第二 届监事会第十七次会议于 2024 年 3 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯会议方式 召开。本次会议的通知于 2024 年 3 月 8 日通过电话及邮件方式送达全体监事。会议 应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席邹非女士主持。会议的召 集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定， 会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年年度报 告及摘要的议案》 根据相关法律、法规、规范性文件的规定，公司编制了《中微半导体设备 （上海）股份有限公司 2023 年年度报告及其摘要》。 根据相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定， ...

中微半导体设备(上海)股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 1032 号 (第一页,共二页) 中微半导体设备(上海)股份有限公司董事会: 我们接受委托,对中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"中徽公 司")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集 资金存放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 中微公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使 用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用 情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报 告的真实、准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况专 项报告发表 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 中微半导体设备（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 二〇二四年三月 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，公 司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《中微半导体设备（上海）股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统 称"子公司"）的对外担保行为。 第三条 本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。公司子公司的对外担保，视同公司行为，适用本制度。子公 司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 ...

中微半导体设备(上海)股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于中微半导体设备(上海)股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1031号 (第一页,共二页) 中微半导体设备(上海)股份有限公司董事会: 我们审计了中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"中微公 司")2023年12月 31日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润 表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下 合称"财务报表"),并于 2024年 3 月 18 日出具了报告号为普华永道中天审 字(2024)第 10095 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是中 微公司管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计 工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12 月 31 日止年度中微公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-009 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 03 月 19 日(星期二) 上午 10:00-11:30 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 03 月 12 日(星期二) 至 03 月 18 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过电子邮件的形式 发送至公司投资者关系邮箱(IR@amecnsh.com)，公司将在说明会上对投资者普 遍关注的问题进行回答。 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2024 年 3 月 18 日收盘后在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司 2023 年 年度报告及其摘要。为了便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 ...

2024 年 2 月 2 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。审议同意公司使用公司首次 公开发行人民币普通股取得的超募资金及公司自有资金以集中竞价交易方式回 购公司已发行的 A 股股份，公司本次回购股份拟在披露回购结果暨股份变动公 告 12 个月后采用集中竞价交易方式出售。如有股权激励或员工持股计划等相关 事项需变更回购股份用途的，公司将就后续调整事项变更回购股份用途，并按照 相关规定履行相关审议程序及信息披露义务。本次回购资金总额不低于人民币 30,000 万元（含）且不超过人民币 50,000 万元（含），回购价格不超过 200.00 元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 3 个月 内。具体内容详见公司于2024年2月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 20 ...

报告公司投资评级 - 买入（维持）[4] 报告的核心观点 - 中微公司发布2023年业绩快报 预计2023年营业收入同比+32.15% 归母净利润同比+52.67% 扣非归母净利润同比+29.58% 2023Q4实现营业收入同比+31.0% 归母净利润同比+66.1% 扣非归母净利润同比+66.1% [2][5] - 刻蚀设备销售收入增长带动整体营收增长 2023年刻蚀设备销售约47.03亿元 同比增长约49.43% 占营业收入75% MOCVD设备销售约4.62亿元 同比下降约33.95% 占营业收入7% [5] - 非经常性损益较高 主要来自出售拓荆科技股票 2023年非经常性损益约5.94亿元 较2022年增加约3.44亿元 [5] - 刻蚀设备占比持续提升 毛利率水平稳中有增 2023年毛利约28.7亿元 毛利率约45.82% 较2022年略有增长 [5] - 刻蚀设备市占率提升 带动新增订单持续增长 2023年新增订单金额约83.6亿元 同比增长约32.3% 其中刻蚀设备新增订单约69.5亿元 同比增长约60.1% [5] - 中微公司通过自研+投资形成平台化布局 薄膜设备开发成效明显 多款设备进入市场或即将投入验证 [6] - 预计2023 - 2025年公司实现归母净利润17.87/19.08/24亿元 对应PE 51/48/37倍 维持“买入”评级 [6] 根据相关目录分别进行总结 财务数据 - 2022 - 2025E营业总收入分别为47.40亿、62.64亿、82.14亿、105.03亿元 营业成本分别为25.72亿、34.80亿、45.76亿、58.30亿元 [9] - 2022 - 2025E归母净利润分别为11.70亿、17.87亿、19.08亿、24.29亿元 EPS分别为1.90元、2.89元、3.08元、3.92元 [9] - 2022 - 2025E经营活动现金流净额分别为6.18亿、41.32亿、 - 4.71亿、54.46亿元 [9] 设备销售情况 - 2023年刻蚀设备销售约47.03亿元 同比增长约49.43% 占营业收入75% MOCVD设备销售约4.62亿元 同比下降约33.95% 占营业收入7% [5] 订单情况 - 2023年新增订单金额约83.6亿元 较2022年增加约20.4亿元 同比增长约32.3% 其中刻蚀设备新增订单约69.5亿元 同比增长约60.1% MOCVD设备订单同比下降约72.2% [5] 产品开发情况 - 近两年开发的LPCVD设备和ALD设备 已有四款设备产品进入市场 其中三款已获客户认证并获重复性订单 新开发的硅和锗硅外延EPI设备、晶圆边缘Bevel刻蚀设备等将投入市场验证 [6] - 开发的碳化硅功率器件、氮化镓功率器件、Micro - LED等器件所需的多类MOCVD设备取得良好进展 2024年将陆续进入市场 [6]