会计师事务所选聘制度 交控科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善交控科技股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信 息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告 的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务， 可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计 师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核 职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-020 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

交控科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据中国证 券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规及《交控科技股份有限公司章程》与《交控科技股份有限公司董事会审 计委员会工作细则》等的有关规定，本着勤勉尽责的态度，认真履行了审计监督 职责，现将董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2023 年度，公司董事会审计委员会由独立董事李荣先生、独立董事吴智勇 先生、董事王梅女士组成，具有会计专业背景和丰富财务管理经验的独立董事李 荣先生担任主任委员（审计委员会召集人）。审计委员会中独立董事占半数以上， 且具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，符合相关法律法规中关于审 计委员会人数比例和专业配置的相关要求。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均亲自出席了全 部会议，会议召开及审议议案情况如下： | 会议时间 | | 会议届次 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-017 交控科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开第三届董 事会第二十一次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建 设进度的前提下，使用不超过人民币20,000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时 补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审 议通过之日起不超过12个月。公司审计委员会、监事会发表了明确同意的意见，保 荐机构出具了核查意见。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，公司向特定对象发行人民币 普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额 ...

审计相关 - 立信审计交控科技2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 立信对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务报告重大缺陷[5] - 立信认为公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务内控[8] 责任与日期 - 建立健全和评价内控有效性是公司董事会责任[4] - 报告日期为2024年4月19日[10]

会议与治理 - 2023年召开8次董事会、3次股东大会[4] - 2023年召开审计委员会5次、薪酬与考核委员会3次[4] - 第三届董事会第十二次会议续聘立信为2023年度审计机构[8] 激励计划 - 2023年9月完成2020年第三期及2021年第二期归属工作[11] - 2020年第三期向16人归属42.8928万股[11] - 2021年第二期向23人归属30.8352万股[11] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职维护公司和中小股东权益[12]

交控科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王志红） 2、出席董事会专门委员会会议情况 2023 年，本人作为交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范 性文件及《交控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《交 控科技股份有限公司独立董事工作制度》等的相关规定，尽职履行独立董事职责， 谨慎行使公司赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及相关会议，认真审 议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事的作用，促进董 事会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不断提高，有效维护公司全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将在 2023 年度履行独立董事职责的情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 王志红女士，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年出生，中国共产党员， 本科学历，学士学位。2016 年至今担任北京瑞友科技股份有限公司商务总监， 2021 年 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-011 交控科技股份有限公司 关于自愿披露签订日常经营合同的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 合同内容及金额：香港迪士尼线信号系统工程改造项目，合同金额为： 198,313,953.48 港币。 合同生效条件：本合同将在交控科技股份有限公司盖章、授权代表人签 字以及香港铁路有限公司授权代表人签字后生效。 合同履行期限：自本项合同文件生效之日起至项目完成交付之日止，计 划于2028年完成迪士尼正线交付（最终完成时间视项目实际执行工期而定）。 风险及不确定性：本项目收入依据合同在履约期间确认，本项目对于 2024年度营业收入的影响存在不确定性。 一、合同签署概况 交控科技股份有限公司（卖方，以下简称"公司"）与香港铁路有限公司 （买方，以下简称"港铁公司"）于2024年4月11日签订《香港迪士尼线信号系统 工程改造项目》合同，合同金额为198,313,953.48港币。 公司履行了签署该合同相应的内部审批程序，签署该合同无需提交 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-010 交控科技股份有限公司 关于自愿披露轨道交通 22 号线（平谷线）工程信号 系统采购项目中标公示期结束的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）中标项目为轨道交通 22 号线 （平谷线）工程信号系统采购项目，中标金额为 458,880,000.00 元。 拟签订合同生效条件：本合同将在各方签字盖章，买方收到卖方的履约保 证金后，方可生效。 拟签订合同履行期限：合同履行期限为合同签订日至项目质保期结束，本 项目暂定于 2025 年 12 月开通运营，质保期不少于 2 年（以上信息最终以合同签 订为准）。 风险提示：虽然公示期已结束，但公司尚未收到此次招标的正式中标通知 书，且尚未签订相关正式合同，存在不确定性。本项目所涉最终金额、履行条款 等内容以正式签订的合同为准。公司将在后续定期报告中履行信息披露义务，披 露项目实施进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。 3．法定代表人：何庆奎 4． ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 7 日召开第三届 董事会第十二次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目 建设进度的前提下，使用不超过人民币 20,000.00 万元（包含本数）的闲置募集 资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公 司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会发表了明确同 意的意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 8 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-010）。 根据上述决议，公司在规定期限内实际使用人民币 19,000.00 万元闲置募集 资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金 投资计划的正常进行，资金运用 ...