关于交控科技股份有限公司放弃参股公司优先增资权 暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司 1 （一）关联关系说明 一、关联交易概述 1、米塔盒子 交控科技股份有限公司参股公司米塔盒子科技有限公司（以下简称"米塔盒子"） 拟进行融资，米塔盒子拟与先进制造产业投资基金二期（有限合伙）（以下简称"先 进制造业基金"）签署《增资协议》，由先进制造业基金向米塔盒子增资人民币 5,000 万元。此次融资将有利于米塔盒子未来的经营和发展，并推动企业技术创新、新产 品研发能力的进一步提升。综合考虑公司战略布局和相关因素，公司拟放弃本次优 先增资权，米塔盒子其他原股东北京轨道交通技术装备集团有限公司、北京极星汇 智科技中心（有限合伙）同时放弃对本次米塔盒子相应比例的优先增资权。本次交 易完成后，米塔盒子的注册资本将由人民币 10,000 万元增加至人民币 11,851.8519 万元，其中交控科技对米塔盒子的持股比例将从 47.5%稀释至 40.078%。 米塔盒子系公司的参股公司，本次交易前交控科技持有其 47.5%的股权，且 公司董事长兼总经理郜春海先生担任米塔盒子公司董事长。该关联人符合《上海 证券交易所科创板股票 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-039 交控科技股份有限公司 关于自愿披露深圳地铁 12 号线二期工程信号系统设 备采购项目（二次）中标公示期结束的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）中标项目为深圳地铁 12 号 线二期工程信号系统设备采购项目（二次），中标金额为 127,450,000.00 元。 拟签订合同生效条件：本合同协议书经合同双方盖章，且由双方法定代 表人或其授权代表签字后成立。 拟签订合同履行期限：本次中标项目深圳地铁 12 号线二期工程信号系统 设备采购项目（二次），合同履行期限为合同签订日至项目质保期结束，本项目 暂定于 2025 年 12 月开通运营，质保期 3 年（以上信息最终以合同签订为准）。 风险提示：虽然公示期已结束，但公司尚未收到此次招标的正式中标通 知书，且尚未签订相关正式合同，存在不确定性。本项目所涉最终金额、履行条 款等内容以正式签订的合同为准。公司将在后续定期报告中履行信息披露义务 ...

会议召开时间：2023 年 11 月 8 日(星期三) 上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 1 日(星期三)至 11 月 7 日(星期二)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@bj-tct.com 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-032 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 28 日发布公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 第三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 8 日上午 11: ...

重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-034 一、召开会议的基本情况 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 （一）股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 00 分 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

交控科技股份有限公司 公司章程 二〇二三年十月 | 目录 | | --- | | 目录 | 1 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第三节 | 董事会专门委员会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 29 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 30 | ...

关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-033 交控科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 10 月 30 日，交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第 三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》，本议案尚需提交股东大会审议，同时提请股东 大会授权公司管理层办理上述修订涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜。 具体如下： 根据公司 2023 年 8 月 29 日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过的 《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股 票的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条 件的议案》，公司向 23 名符合条件的激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量为 308,352 股，每股面值 1 元，各股东均以货币出资。截至 2023 年 9 月 4 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入442,860,214.03元，同比减少16.72%；年初至报告期末营业收入1,197,467,237.90元，同比减少18.39%[6] - 2023年前三季度营业总收入为11.974672379亿美元，较2022年前三季度的14.6739307157亿美元下降18.39%[23] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润13,897,535.81元，同比减少76.60%；年初至报告期末为45,372,466.34元，同比减少67.77%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,755,578.04元，同比减少96.50%；年初至报告期末为12,639,103.49元，同比减少89.19%[6] - 2023年前三季度净利润为6119.1047万美元，较2022年前三季度的1.4086781704亿美元下降56.55%[24] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为45372466.34元，2022年前三季度为140789269.44元[25] 每股收益变化 - 本报告期基本每股收益0.07元/股，同比减少77.42%；年初至报告期末为0.24元/股，同比减少68.00%[7] - 2023年前三季度基本每股收益为0.24元/股，2022年前三季度为0.75元/股[25] 净资产收益率变化 - 本报告期加权平均净资产收益率0.58%，减少1.95个百分点；年初至报告期末为1.86%，减少4.20个百分点[7] 研发投入变化 - 本报告期研发投入71,265,244.18元，同比减少4.61%；年初至报告期末为195,359,821.28元，同比增加1.24%[7] - 2023年前三季度研发费用为1.9535982128亿美元，较2022年前三季度的1.9296125108亿美元增长1.24%[24] 研发投入占比变化 - 本报告期研发投入占营业收入比例16.09%，增加2.04个百分点；年初至报告期末为16.31%，增加3.16个百分点[7] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产5,452,408,723.27元，较上年度末减少2.95%；归属于上市公司股东的所有者权益2,447,454,780.21元，较上年度末减少0.41%[7] - 2023年第三季度末资产总计为54.5240872327亿美元，较上一报告期的56.1836919805亿美元下降2.95%[20] - 2023年第三季度末负债合计为28.9418052343亿美元，较上一报告期的30.6235831849亿美元下降5.49%[21] - 2023年第三季度末所有者权益合计为25.5822819984亿美元，较上一报告期的25.5601087956亿美元增长0.09%[21] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数8,208[12] - 前10名股东中，北京市基础设施投资有限公司持股31,978,822股，持股比例16.95%[12] - 国投招商投资管理有限公司－先进制造产业投资基金二期（有限合伙）持股6,997,900股，占比3.71%[13] - 北京基石创业投资基金（有限合伙）持股3,691,809股，占比1.96%[13] - 京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）持股3,498,950股，占比1.85%[13] 限制性股票激励计划 - 2020年限制性股票激励计划第三个归属期向16名激励对象归属42.8928万股限制性股票[15] - 2021年限制性股票激励计划第二个归属期向23名激励对象归属30.8352万股限制性股票[16] 资产项目金额对比 - 2023年9月30日货币资金为1,156,943,865.38元，2022年12月31日为1,151,454,568.51元[18] - 2023年9月30日应收账款为1,562,850,838.64元，2022年12月31日为1,612,037,788.10元[18] - 2023年9月30日存货为693,265,775.94元，2022年12月31日为586,387,132.24元[18] - 2023年9月30日流动资产合计4,075,047,933.37元，2022年12月31日为4,304,492,302.11元[18] - 2023年9月30日长期股权投资为65,675,286.85元，2022年12月31日为48,525,984.78元[18] 营业总成本变化 - 2023年前三季度营业总成本为11.7440856679亿美元，较2022年前三季度的13.5654436447亿美元下降13.42%[23] 费用变化 - 2023年前三季度销售费用为3398.924743万美元，较2022年前三季度的3964.150666万美元下降14.26%[24] - 2023年前三季度管理费用为1.4837178439亿美元，较2022年前三季度的1.8632463281亿美元下降20.37%[24] - 2023年前三季度财务费用为 - 578.562804万美元，较2022年前三季度的29.657272万美元下降2067.96%[24] 少数股东损益变化 - 2023年前三季度少数股东损益为15818580.66元，2022年前三季度为78547.60元[25] 现金流量相关变化 - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为1179386779.03元，2022年前三季度为1484394770.29元[27] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 156736479.08元，2022年前三季度为 - 176603322.96元[27] - 2023年前三季度收回投资收到的现金为695000000.00元，2022年前三季度为1785000000.00元[27] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为291761837.09元，2022年前三季度为20469693.10元[28] - 2023年前三季度吸收投资收到的现金为11116857.60元，2022年前三季度为6100100.00元[28] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 100324930.83元，2022年前三季度为 - 105456062.29元[28] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为34711782.79元，2022年前三季度为 - 261356976.81元[28]

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-031 交控科技股份有限公司 关于自愿披露宁波至象山市域（郊）铁路工程信号 系统采购项目中标公示期结束的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）中标项目为宁波至象山市域 （郊）铁路工程信号系统采购项目，中标金额为 364,020,000.00 元。 拟签订合同生效条件：合同双方法定代表人或双方授权代表签字、加盖单 位公章且卖方提交合格的履约保证金后本合同生效。 拟签订合同履行期限：本次中标宁波至象山市域（郊）铁路工程信号系统 采购项目，合同履行期限为合同签订日至项目质保期结束，本项目暂定于 2026 年 12 月开通运营，质保期 2 年（以上信息最终以合同签订为准）。 风险提示：虽然公示期已结束，但公司尚未收到此次招标的正式中标通知 书，且尚未签订相关正式合同，存在不确定性。本项目所涉最终金额、履行条款 等内容以正式签订的合同为准。公司将在后续定期报告中履行信息披露义务，披 露项目实施进展情 ...

公司基本信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[9] - 公司2009年12月4日设立，注册地址最初为北京市海淀区高粱桥斜街44号一区89号楼13A04室[11] - 2010年6月12日，公司注册地址变更为北京市丰台区科技园海鹰路6号院北京总部国际2、3号楼（园区）[11] - 2021年9月15日，公司注册地址变更为北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层101室[11] - 公司法定代表人为郜春海[11] - 公司办公地址为北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层101室，邮政编码100070[12] - 公司网址为www.bj - tct.com，电子信箱为ir@bj - tct.com[12] - 董事会秘书姓名为毕危危，证券事务代表姓名为张瑾[12] - 董事会秘书和证券事务代表联系电话均为010 - 83606086，传真均为010 - 83606009[12] 公司利润分配情况 - 公司报告期内无半年度利润分配预案或资本公积金转赠股本预案[5] - 2023年半年度不进行利润分配或资本公积金转增[67] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年1 - 6月公司营业收入754,607,023.87元，较上年同期下降19.35%[13] - 2023年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润31,474,930.53元，较上年同期下降61.34%[13] - 2023年6月末总资产5,409,480,325.09元，较上年年末下降3.72%[13] - 2023年6月末归属于上市公司股东的净资产2,422,774,459.74元，较上年年末下降1.42%[13] - 2023年1 - 6月基本每股收益0.17元，较上年同期降低61.36%[13] - 2023年1 - 6月加权平均净资产收益率为1.28%，比上年同期下降2.25个百分点[13] - 2023年1 - 6月研发投入占营业收入的比例为16.44%，较上年同期增长3.80个百分点[13] - 2023年1-6月公司营业收入75,460.70万元，较上年同期下降19.35%；归属母公司所有者权益242,277.45万元，较上年期末下降1.42%；归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,088.35万元，较上年同期下降83.68%[41] - 报告期内公司实现营业收入7.55亿元，较上年同期下降19.35%，净利润3147.49万元，较上年同期下降61.34%[52] - 营业成本4.94亿元，较上年同期下降15.82%；销售费用2177.75万元，较上年同期下降9.97%；管理费用9632.80万元，较上年同期下降17.77%；财务费用 -435.03万元，较上年同期下降744.76%；研发费用1.24亿元，较上年同期增长4.94%[53] - 交易性金融资产3.66亿元，占总资产6.51%，较上年末下降100%；应收款项融资1289.08万元，占总资产0.24%，较上年末增长67.70%；长期股权投资7003.43万元，占总资产1.29%，较上年末增长44.32%[56] - 投资性房地产8680.36万元，占总资产1.60%，较上年末增长37.90%；在建工程2.65亿元，占总资产4.90%，较上年末增长35.99%；应付职工薪酬4878.18万元，占总资产0.90%，较上年末下降62.69%[56] - 应交税费1823.26万元，占总资产0.34%，较上年末下降32.81%；其他应付款3037.49万元，占总资产0.56%，较上年末增长292.45%[56] - 境外资产315.09万元，占总资产的比例为0.06%[57] - 货币资金1.02亿元、投资性房地产2148.96万元受限，受限资产合计1.23亿元[57] - 报告期投资额2775.00万元，上年同期投资额2375.00万元，变动幅度16.84%[58] - 2023年6月30日公司合并资产总计54.09亿元，较2022年12月31日的56.18亿元下降3.72%[108][109] - 2023年6月30日公司合并流动资产合计40.15亿元，较2022年12月31日的43.04亿元下降6.73%[108] - 2023年6月30日公司合并流动负债合计26.34亿元，较2022年12月31日的28.01亿元下降6%[109] - 2023年6月30日公司合并非流动资产合计13.95亿元，较2022年12月31日的13.14亿元增长6.14%[109] - 2023年6月30日公司合并非流动负债合计2.44亿元，较2022年12月31日的2.62亿元下降6.66%[109] - 2023年6月30日母公司资产总计47.48亿元，较2022年12月31日的50.75亿元下降6.44%[111] - 2023年6月30日母公司流动资产合计34.68亿元，较2022年12月31日的37.7亿元下降8%[110][111] - 2023年6月30日母公司流动负债合计22.09亿元，较2022年12月31日的24.5亿元下降9.84%[111] - 2023年6月30日母公司非流动资产合计12.8亿元，较2022年12月31日的13.05亿元下降1.96%[111] - 2023年6月30日母公司非流动负债合计1.17亿元，较2022年12月31日的1.46亿元下降19.86%[111] - 2023年上半年营业总收入7.55亿元，2022年同期9.36亿元，同比下降19.35%[112] - 2023年上半年营业总成本7.38亿元，2022年同期8.54亿元，同比下降13.56%[112] - 2023年上半年营业利润4180万元，2022年同期9909万元，同比下降57.81%[113] - 2023年上半年净利润4343万元，2022年同期8315万元，同比下降47.78%[113] - 2023年上半年基本每股收益0.17元/股，2022年同期0.44元/股，同比下降61.36%[114] - 2023年上半年稀释每股收益0.17元/股，2022年同期0.43元/股，同比下降60.47%[114] - 2023年上半年母公司营业收入5.98亿元，2022年同期8.71亿元，同比下降31.37%[115] - 2023年上半年母公司营业利润1995万元，2022年同期8782万元，同比下降77.28%[115] - 2023年上半年母公司利润总额1877万元，2022年同期8685万元，同比下降78.39%[115] - 2023年上半年母公司净利润2.56亿元，2022年同期7.38亿元，同比下降65.31%[115] - 2023年上半年持续经营净利润为25,557,737.37元，2022年同期为73,834,759.92元[116] - 2023年上半年经营活动现金流入小计909,515,468.78元，2022年同期为933,131,026.01元；现金流出小计1,075,719,974.17元，2022年同期为1,101,996,093.67元；现金流量净额为 -166,204,505.39元，2022年同期为 -168,865,067.66元[117] - 2023年上半年投资活动现金流入小计725,061,354.96元，2022年同期为549,524,877.88元；现金流出小计394,963,119.82元，2022年同期为564,445,282.62元；现金流量净额为330,098,235.14元，2022年同期为 -14,920,404.74元[117] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计12,701,276.40元；现金流出小计100,533,101.59元，2022年同期为111,124,055.41元；现金流量净额为 -100,533,101.59元，2022年同期为 -98,422,779.01元[117] - 2023年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为45,371.91元，2022年同期为45,580.10元[118] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为63,406,000.07元，2022年同期为 -282,162,671.31元；期末现金及现金等价物余额为1,108,332,542.91元，2022年同期为1,047,332,325.19元[118] - 2023年上半年母公司经营活动现金流入小计643,940,692.13元，2022年同期为863,279,623.95元；现金流出小计893,808,131.20元，2022年同期为1,022,235,377.62元；现金流量净额为 -249,867,439.07元，2022年同期为 -158,955,753.67元[118] - 2023年上半年母公司投资活动现金流入小计725,059,154.96元，2022年同期为548,881,964.63元；现金流出小计331,758,147.19元，2022年同期为517,774,678.16元；现金流量净额为393,301,007.77元，2022年同期为31,107,286.47元[118] - 2023年上半年母公司筹资活动现金流入小计6,701,276.40元；现金流出小计92,910,780.22元，2022年同期为108,775,067.33元；现金流量净额为 -92,910,780.22元，2022年同期为 -102,073,790.93元[119] - 2023年上半年母公司现金及现金等价物净增加额为50,522,788.48元，2022年同期为 -229,922,258.13元；期末现金及现金等价物余额为798,434,055.15元，2022年同期为836,085,306.21元[119] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益期初余额为255.60亿元，期末余额为253.11亿元[120] - 2023年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为 - 2.49亿元[120] - 2022年上半年归属于母公司所有者权益期初余额为236.51亿元，期末余额为238.53亿元[121][123] - 2022年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为2.02亿元[121] - 2023年上半年综合收益总额为4.35亿元[120] - 2023年上半年所有者投入和减少资本金额为0.32亿元[120] - 2023年上半年利润分配金额为 - 7.16亿元[120] - 2022年上半年综合收益总额为8.32亿元[122] - 2022年上半年所有者投入和减少资本金额为2.49亿元[122] - 2022年上半年利润分配金额为 - 8.79亿元[122] - 2023年上半年综合收益总额为25,557,737.37元[124] - 2023年上半年所有者投入和减少资本为3,183,375.86元[124] - 2023年上半年利润分配为 - 69,539,080.94元[124] - 2023年期初所有者权益合计为2,377,015,831.90元，期末为2,336,217,864.19元[124] - 2022年上半年综合收益总额为73,834,759.92元[124] - 2022年上半年所有者投入和减少资本为18,893,523.47元[124] - 2022年上半年利润分配为 - 87,915,756.94元[125] - 2022年期初所有者权益合计为2,262,836,026.90元，期末为2,267,648,553.35元[124][125] 非经常性损益情况 - 非流动资产处置损益为1,251,200.49元[15] - 计入当期损益的政府补助（特定情况除外）为20,936,219.33元[15] - 交易性金融资产等公允价值变动损益及投资收益为3,944,824.66

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-029 交控科技股份有限公司 关于2023年半年度报告的事后审核问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"或"交控科技"）于2023年9月 11日收到上海证券交易所下发的《关于对交控科技股份有限公司2023年半年度 报告的事后审核问询函》（上证科创公函【2023】0296号），公司就函件关注 的相关问题逐项进行了认真的核查落实，现就函件相关问题回复如下： 根据中国城市轨道交通协会发布的《城市轨道交通2022年度统计和分析 报告》，2022年全年共完成城轨交通建设投资5,443.97亿元，年度完成建设投 资额同比略有下降。2022年当年，共有2个城市新一轮城轨交通建设规划和3 个城市的城市轨道交通建设规划调整方案获国家发改委批复，获批项目中涉及 新增线路长度约330公里，新增计划投资额约2,600亿元。截至2022年底，中国 大陆地区共有51个城市(个别由地方政府批复项目未纳入统计)有城轨交通项目 在 ...