现金管理决策 - 2024年4月19日会议审议通过现金管理议案[1][6] - 拟用不超40000万元闲置自有资金进行现金管理[1][3][6] - 期限自审议通过日起12个月，资金可循环滚动使用[1][3][6] 投资相关规定 - 投资品种为安全高、流动性好、有保本约定产品[2] - 产品不得用于质押和证券投资[2] 执行与风控 - 董事会授权管理层，财务部负责实施[1][5][6] - 投资有风险，公司采取风控措施保障资金安全[7][8][9]

人员与客户数据 - 2023年末立信合伙人278人，注册会计师2533人，签过证券审计报告的693人[1] - 2023年度立信上市公司审计客户671家[1] 业绩数据 - 2023年度立信收入总额50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[1] 风险相关 - 截至2023年末，立信提取职业风险基金1.61亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[1] - 投资者诉金亚科技等案立信余1000多万诉讼，保险可覆盖赔偿[3] - 投资者诉保千里等案一审立信担15%补充赔偿，保险可覆盖[3] 合规情况 - 立信近三年因执业受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次，涉75人[3] 公司决策 - 2023年4月公司董事会和股东大会通过续聘立信为审计机构议案[4] 审计结果 - 立信对公司2023年度财报等审计出具标准无保留意见报告及专项报告[7]

北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 作废 2021 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司作废 2021 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 作废 2021 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 德恒 01G20230349-4 号 致：交控科技股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称本所）接受交控科技股份有限公司（以下简 称公司或交控科技）的委托，根据交控科技与本所签订的《常年法律顾问合同》， 作为交控科技 2021 年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划或本计划）的 法律顾问出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称《管理办法》）《 ...

经核查独立董事李荣先生、吴智勇先生、王志红女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规中对独立董事独立 性的相关要求。 交控科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 交控科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，交控科技股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事李荣先生、 吴智勇先生、王志红女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

会计师事务所选聘制度 交控科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善交控科技股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信 息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告 的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务， 可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计 师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核 职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-020 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

审计委员会构成 - 2023年董事会审计委员会由李荣、吴智勇、王梅组成，李荣任主任委员[1] 会议情况 - 2023年度审计委员会召开5次会议，全体委员均出席[2] 主要工作 - 2023年3月续聘立信为审计机构，认为其执业尽责[5] - 审阅定期报告，推动内控建设，审核关联交易[7][8][10] 未来展望 - 2024年审计委员会将继续履职提升治理水平[12]

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-017 交控科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开第三届董 事会第二十一次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建 设进度的前提下，使用不超过人民币20,000.00万元（包含本数）闲置募集资金暂时 补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审 议通过之日起不超过12个月。公司审计委员会、监事会发表了明确同意的意见，保 荐机构出具了核查意见。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，公司向特定对象发行人民币 普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额 ...

审计相关 - 立信审计交控科技2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 立信对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务报告重大缺陷[5] - 立信认为公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务内控[8] 责任与日期 - 建立健全和评价内控有效性是公司董事会责任[4] - 报告日期为2024年4月19日[10]

会议与治理 - 2023年召开8次董事会、3次股东大会[4] - 2023年召开审计委员会5次、薪酬与考核委员会3次[4] - 第三届董事会第十二次会议续聘立信为2023年度审计机构[8] 激励计划 - 2023年9月完成2020年第三期及2021年第二期归属工作[11] - 2020年第三期向16人归属42.8928万股[11] - 2021年第二期向23人归属30.8352万股[11] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职维护公司和中小股东权益[12]