募集资金情况 - 2019年首次公开发行1800万股，每股46.23元，募资总额8.3214亿元，净额7.2965886793亿元，含超募7855.976793万元[15] - 2022年向特定对象发行1074.8106万股，每股168.33元，募资总额18.0922868298亿元，净额17.814001277亿元[17] - 截至2024年12月31日，2019年首次公开发行股票募资余额4745.295815万元[18] - 截至2024年12月31日，2022年向特定对象发行股票募资余额12.5667859911亿元[19] 资金使用情况 - 2024年2019年首次公开发行募资实际使用3106.364964万元，其中主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（康新公路）使用3076.512234万元，（叠桥路）使用298.5273万元[18] - 2024年2019年首次公开发行募资利息收入扣除手续费净额215.490062万元[18] - 2024年公司以自筹资金预先投入募投项目24492.98万元，预先支付发行费用237.24万元，合计置换募集资金24730.22万元[32] - 2024年度首次公开发行股票年度投入募资总额658,867.9元，累计投入占承诺用途募资总额的19.24%[60] - 2024年度向特定对象发行股票年度投入募资总额31,063,649.6元，累计投入58,699,688.87元[60] - 2024年特定对象发行股票募集资金，外周血管介入及窗介入医疗器械研究开发项目投入7217.14万元[65] 其他资金相关 - 2020 - 2024年公司多次使用超募资金永久补充流动资金，2025年1月21日已使用2024年该笔资金[39][40][41][64] - 2023年公司将“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目(叠析路)”节余募资6827.38万元用于永久补充流动资金，2024年1月22日该募资专户销户[43][45][60][64] - 2021 - 2024年公司多次审议通过使用闲置募集资金进行现金管理的议案，2024年合计可使用不超13亿元进行现金管理[34][35][36] 项目进展与变更 - 2024年10月28日，公司同意“外周血管介入及肿瘤介入医疗器械研究开发项目”实施主体变更为上海蓝脉及上海湾脉[27] - 公司2022年度向特定对象发行的“全球总部及创新与产业化基地项目”建设期延长至2027年9月，原计划为2025年9月[49][52] - 截至2024年12月31日，全球总部及创新与产业化基地项目累计投入10.16亿元，投入进度27.29%[65] 对外投资与借款 - 2020年7月6日，公司同意使用6000万元对上海蓝脉进行增资[21] - 2020年12月10日，公司同意使用5000万元对上海鸿脉进行增资[22] - 公司拟向蓝脉医疗、鸿脉医疗分别提供不超过1.120176亿元及1亿元的有息借款[28]

上海微创心脉医疗科技(集团) 股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪25EE 目 录 页 次 内部控制审计报告 í 1-2 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10339 号 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司(以 ...

公司治理 - 2024年召开12次董事会、1次年度股东大会等多场会议[3][4] - 2024年独立董事累计现场工作15个工作日[9] - 2024年9月11日聘任李春芳为财务负责人[15] - 2024年9月11日选举Jonathan Chen为董事长等[16] 审计与财务 - 2024年续聘毕马威华振后变更立信为审计机构[14] - 2024年未因非准则原因作会计变更[15] - 独立董事认为2024年关联交易价格公允[10] 业务相关 - 2024年8月26日公司胸主动脉覆膜支架产品公布挂网价[19] - 2024年10月11日腹主动脉支架价格调整影响销售额增速[19] 未来展望 - 2025年独立董事将增加现场工作和考察次数[20]

公司治理 - 2024年召开5次董事会、2次临时股东大会，独立董事均出席[3] - 2024年独立董事出席提名、薪酬与考核委员会会议[4] - 2024年8 - 9月完成董事会换届选举[17][18] - 2024年12月通过员工持股计划相关议案[19] 人事变动 - 2024年9月聘任李春芳为财务负责人[16] - 2024年9月Jonathan Chen当选董事长，朱清任总经理[18] 审计机构 - 2024年聘任立信会计师事务所为审计机构[15] 未来展望 - 2025年独立董事将按规定履职并增加现场工作考察次数[21]

公司治理 - 2024年召开5次董事会和2次临时股东大会，独董均出席[3][4] - 2024年独董召集并出席2次薪酬与考核委员会会议、3次审计委员会会议[4] 人事变动 - 2024年9月11日聘任李春芳为财务负责人[16] - 2024年9月11日选举Jonathan Chen为董事长，聘任朱清为总经理[18] 审计机构 - 2024年聘任立信为审计机构，毕马威华振服务8年[15] 员工持股 - 2024年12月通过员工持股计划相关议案[19] 未来展望 - 2025年投入更多精力关注经营，发挥专长做好独董工作[21][22]

会议召开 - 2024年召开7次董事会、1次年度股东大会和2次临时股东大会[4] - 2024年独立董事召集并出席1次薪酬与考核委员会会议等[4] 审计机构 - 2024年续聘毕马威华振会计师事务所担任审计机构[15] 人员变动 - 2024年独立董事辞职，提名宋成利、史大晓为候选人[17] 薪酬方案 - 薪酬与考核委员会为董事薪酬方案提供建议并提交审议[18] 履职情况 - 独立董事对各项应表决议案均投赞成票[5] - 履职期间公司无多项变更及收购等情况[11][12][16] - 认为关联交易属日常经营必需且未损害股东利益[10]

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2025年3月29日[2]

募集资金发行情况 - 2019年首次公开发行1800万股A股，每股发行价46.23元，募集资金总额8.3214亿元，净额7.2965886793亿元[1][2][49] - 2022年向特定对象发行1074.8106万股A股，每股发行价168.33元，募集资金总额18.0922868298亿元，净额17.814001277亿元[3][50] 募集资金余额情况 - 截至2024年12月31日，2019年首次公开发行股票募集资金余额为4745.295815万元[4] - 截至2024年12月31日，2022年向特定对象发行股票募集资金余额为12.5667859911亿元[7] 募集资金使用情况 - 2019年首次公开发行股票，报告期实际使用3106.364964万元，研发项目使用3076.512234万元，营销项目使用29.85273万元，利息收入净额215.490062万元[6] - 2022年向特定对象发行股票，报告期实际使用5.539363694亿元，总部及产业化基地项目使用3.8135372468亿元，研发项目使用41.12万元，补充流动资金1.7217144472亿元，利息收入净额2605.869488万元[7] 募集资金管理情况 - 公司上市时制定《募集资金管理制度》，采用专户存储制度并严格履行审批手续[9] - 2019年公司与保荐机构、开户行签订《募集资金专户存储四方监管协议》和《募集资金专户存储五方监管协议》[10] 募集资金相关决策 - 2020年7月6日，公司同意使用6000万元募集资金对上海蓝脉增资（含500万元借款）[10] - 2020年12月10日，公司同意增加上海鸿脉为研发项目实施主体，使用5000万元募集资金对其增资[11] - 2024年公司拟向控股子公司蓝脉医疗、鸿脉医疗分别提供不超过11,201.76万元及10,000万元有息借款用于募投项目[16] - 2024年6月11日公司审议通过议案，以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，合计24,730.22万元[23] 闲置募集资金现金管理 - 2021 - 2024年公司多次同意使用闲置募集资金进行现金管理，金额从1.2亿到13亿不等，期限不超12个月[26][27] - 截至2024年12月31日，2019年首次公开发行股票闲置募集资金购买的理财产品，除4700万元7天通知存款外均已到期[28] 超募资金及节余资金使用 - 2020 - 2024年，公司三次使用超募资金各2300万元永久补充流动资金，分别于2020、2022、2025年完成[30][31][59] - 2022 - 2023年，2019年首次公开发行股票的“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目(叠桥路)”结项，节余6827.38万元用于补充流动资金[35][59] 募投项目进度 - 主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（康新公路）投入进度100%[55] - 主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）投入进度59.36%[55] - 主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目投入进度100%[55] - 营销网络及信息化建设项目投入进度83.55%[55] - 全球总部及创新与产业化基地项目承诺投资13.9721108298亿元，本年度投入3.8135372468亿元，累计投入进度27.29%，预计2027年达预定可使用状态[61] - 外周血管介入及肿瘤介入医疗器械研究开发项目承诺投资2.120176亿元，本年度投入41.12万元，累计投入进度0.19%[61] - 补充流动资金项目承诺投资1.7217144472亿元，本年度投入1.7217144472亿元，累计投入进度100%[61] 其他情况 - 2025年3月27日，公司同意2022年度向特定对象发行的“全球总部及创新与产业化基地项目”建设期延长至2027年9月[40] - 立信会计师事务所认为公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映情况[46] - 保荐机构对公司2024年度募集资金存放与实际使用情况无异议[48] - 首次公开发行募集资金变更用途总额1.4035573718亿元，比例19.24%[55] - 公司曾用2321.343182万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[57] - 2024年公司以自筹资金预先投入募投项目237.244458万元，预先支付发行费用24492.982131万元，合计置换募集资金2473.0226589万元[63] - 截至2024年12月31日，全球总部及创新与产业化基地项目未达计划进度，因建筑体量大、施工难度大、审批设计调整等[61] - 向特定对象发行股票募集资金变更用途总额为无，变更用途的募集资金总额比例为无[61]

关联交易额度 - 2025年年度日常性关联交易预计额度合计不超过9272.01万元[6] - 2025年购买原材料等预计额度4568.64万元，占比5.19%[7] - 2025年接受劳务预计额度2351.37万元，占比14.82%[7] - 2025年销售商品与提供劳务预计额度2352.00万元，占比1.47%[7] - 2025年年初至2月末已发生关联交易金额634.74万元[7] - 2024年已发生关联交易金额5623.71万元[7] - 2024年关联交易预计总额10197.71万元[10] 过往关联交易执行情况 - 2024年购买原材料等预计额度6889.10万元，实际发生3419.79万元[10] - 2024年接受劳务预计额度1862.11万元，实际发生1047.13万元[10] - 2024年销售商品和提供劳务预计额度1446.50万元，实际发生1156.79万元[10] 公司注册资本 - 朱雀飞燕（上海）医疗科技有限公司注册资本7000万元人民币[19] - MICROPORT COLOMBIA SAS注册资本COL$21.5亿[20] - MicroPort Scientific Vascular Brasil Ltda.注册资本3616518雷亚尔[21] - MICROPORT ASTON PROPERTIES LLC注册资本4023万美元[22] - 创脉医疗科技（上海）有限公司注册资本1000万元人民币[23] - 上海诺诚检测有限公司注册资本7000万人民币[25] - 苏州诺诚检测有限公司注册资本800万元人民币[25] - 上海微创微联微通健康管理有限公司注册资本3亿元人民币[28] - 上海微创医疗机器人(集团)股份有限公司注册资本97149.3831万元[29] - 苏州微创骨科学（集团）有限公司注册资本37573.5736万美元[30] 关联交易相关说明 - 公司间接控股股东为微创医疗，下属多家企业与公司存在关联[32] - 关联方具备良好履约能力，公司将与关联方签合同并按约定执行[33] - 2025年度预计日常关联交易主要为采购及销售商品、提供劳务，价格协商确定[34] - 公司向关联方采购是为多样化渠道等，满足业务和生产经营需要[36] - 主要关联交易按市场原则定价，合理且不损害公司及中小股东利益[36] - 2025年预计日常关联交易不影响公司独立性和财务经营成果[36] - 保荐机构认为预计2025年度日常关联交易决策程序合规，未损害公司和非关联股东利益[37] - 保荐机构同意公司预计2025年度日常性关联交易事项[38]

内部控制评价 - 2024年12月31日评价，无财务和非财务内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均100%[7] 缺陷定量标准 - 财务报告内控利润总额、资产总额潜在错报各等级标准[13] - 非财务报告内控直接财产损失各等级标准[14] 缺陷情况及整改 - 报告期财务和非财务内控有个别一般缺陷并制定整改计划[15][17] - 上一年度一般缺陷已明确部门整改[18] 未来展望 - 按规定完善内部控制体系建设[19]