证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-023 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称为"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通 过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称为"容诚"）为公司 2024 年度财务报表及内部控制审计 机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层与容诚协商确定审计机构的报 酬等具体事宜。本项议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日 ...

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 内部控制审计报告 RSM 容诚 内部控制审计报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚审字[2024]110Z0006 号 容诚审字[2024]110Z0006 号 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了沈阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称芯源微公司)2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是芯源 微公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第一条 为进一步规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《沈阳芯源 微电子设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的 ...

容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务，拥有 30多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有 19家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 （二）人员信息 容诚所首席合伙人肖厚发，截至 2023年 12月 31日，容诚所共有合伙人 179 人，注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 （三）业务规模 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）为公司 2023 年度审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等规定，公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了 评估。经评估，公司认为，近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持 独立性，能够勤勉尽责、公允表达意见。具体情况 ...

第一章 总则 第一条 为明确沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，执行股东大会决议， 维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的范围内依法行使职权，公平对待所有股东。董事会应当严格按照 股东大会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。 第四条 董事会行使其职权，应当通过召开董事会会议审议，并形成董事会 决议后进行。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会议事规则 第七条 董事会秘书的工作职责和程序由董事会制定董事会秘书工作细则进 行规定。 第八条 公司在聘任董事会秘书的同时，应当设立证券事务代表，协助董事 会秘书履行职责。董事会秘书不 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步提高沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董 事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定，结 合公司《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）实 际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的 条件，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事 独立行使职权。 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，证券部门为协调部门，内审部门 及财务部门为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、管理层与年审机 构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络， ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《沈阳芯源微电子设备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规，参照《上 市公司治理准则》，经公司股东大会的相关决议，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由总经理 提请董事会聘任的副总经理、财务总监等其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事三分之一以 ...

RSM 容诚 审计报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚审字[2024]110Z0007 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 书生编码:京2 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-132 | 审计报告 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国·北京 容诚审字[2024]110Z0007 号 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了沈阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称芯源微公司)财务报 表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第一条 为明确沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的职责权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关法律、法规，制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、相关上市规则及《公司章程》等对公司高级管理人员的 有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与所上市的证券交易所（以下简称"交易所"）之间的 指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自 然人，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业 道德和个人品德。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形的； （二）最近3年曾受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措施，期限尚未届满的； （三）曾被证券 ...

公司经营情况 - 公司2023年度实现营业收入137.89亿元，同比增长15.6%[1] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为25,062.62万元，较上年同期增长25.21%[67] - 公司2023年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为18,716.52万元，较上年同期增长36.37%[67] - 公司主营业务收入为167,937.60万元，较上年增长23.46%[72] - 公司主营业务成本为97,676.99万元，较上年增长15.54%[72] - 公司资产总额43.02亿元，归属于上市公司股东的净资产23.80亿元，资产质量良好，财务状况稳健[25] 公司产品及技术 - 公司前道涂胶显影设备、前道化学清洗设备、后道先进封装设备、化合物等小尺寸设备四大业务板块[40][59] - 公司在光刷工艺胶膜均匀涂敷技术、精细化显影技术等多项关键技术上已达到国际先进水平[43] - 公司前道化学清洗机具有高工艺覆盖性、高稳定性、高洁净度、高产能等核心优势[45][46] - 公司在Frame清洗技术、Particle与阳压管控技术、大工艺窗口烘烤等技术上取得有序进展[47] - 公司已成功掌握了键合胶均匀涂覆、键合片组Notch视觉识别及校准补偿、键合压力精准控制与检测等多项核心技术[48] 公司研发及创新 - 公司未来将继续加大研发投入，加快新产品和新技术的研发进度，提升公司的核心竞争力[1] - 公司2023年研发投入合计197,859,978.53元，较上年增长30.06%，研发投入占营业收入比例为11.52%[52] - 公司拥有高水平的研发团队，研发人员中硕士研究生及以上学历占比超过50%[30] - 公司共获得专利授权286项，其中发明专利181项[25][51] - 公司被认定为"国家企业技术中心"[49] 公司市场拓展及产能扩张 - 公司将持续推进市场拓展和产能扩张，加强与下游客户的合作，进一步提升公司的市场份额[1] - 公司目前已拥有沈阳飞云路、沈阳彩云路、上海临港三大生产基地，产能储备充沛[31] - 公司全资子公司上海芯源微企业发展有限公司于2024年3月19日正式竣工投产[95] 公司并购及外延发展 - 公司将密切关注行业发展趋势，积极探索并实施并购等外延式发展策略，提升公司的整体实力[1] - 公司全资子公司Kingsemi Kyoto株式会社在日本京都正式设立[95] - 公司控股子公司广州芯知科技有限公司正式成立[95] - 公司全资子公司沈阳芯俐微电子设备有限公司正式设立[95][96] 公司治理及股权激励 - 公司治理结构健全，信息披露工作严格规范[104] - 公司2020年、2021年和2023年限制性股票激励计划的实施进展[150][151][160][161][162][164] - 公司董事、高管和核心技术人员报告期内被授予的限制性股票总数为505,000股[164] 公司社会责任及ESG - 公司高度重视ESG工作，在环保、社会责任和企业治理等方面采取了多项措施[170] - 公司积极参与社会公益事业，切实履行上市公司社会责任[170] - 公司党委下设4个党支部，共有党员170人，近年来荣获"辽宁省非公有制企业党建工作示范点"等荣誉[190]