沈阳芯源微电子设备股份有限公司 （三）独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符 合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专门委员 会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。辞任应向董事会提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董 ...

宗润福先生系公司创始人，历任公司总裁、董事长，为公司的发展倾注大量 心血，作出了卓越贡献。因年龄原因，宗润福先生在新一届董事会中不再担任董 事职务，公司及公司董事会对宗润福先生长期以来对公司发展所做的重要贡献致 以衷心的感谢和崇高的敬意。 荣誉董事长、首席顾问不属于董事会成员及高级管理人员，不参与公司日常 经营决策和管理，不享有董事及高级管理人员的相关权利，也不承担董事及高级 管理人员相关义务。 特此公告。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-050 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于聘任公司荣誉董事长、首席顾问的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 23 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司荣誉董事长、首席 顾问的议案》，鉴于宗润福先生对公司战略发展、治理体系及行业影响力等方面 的突出贡献，聘任宗润福先生为公司荣誉董事长、首席顾问。 2025 年 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-051 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于调整公司核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 为规范完善公司研发体系建设，经综合考虑，公司优化调整了核心技术 人员的具体认定标准，并对核心技术人员构成进行了调整。 ● 截至本公告披露日，公司的技术研发工作正常进行，研发体系建设更加 规范完善。本次核心技术人员的调整不会对公司的技术研发、生产经营等方面产 生任何不利影响。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 23 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于调整核心技术人员的议案》。 现将具体情况公告如下： 为进一步提升创新能力和技术水平、加强研发团队实力、确保技术升级和研 发目标的实现，现根据公司长期发展战略规划，综合考虑公司的战略布局以及原 核心技术人员工作侧重和岗位的变化，结合未来对公司研发项目和业务发展的潜 在贡献等因素，公司对核心技术人员进行了调整，新增认定邓晓军先生、彭 ...

2025 年 6 月 北京市竞天公诚律师事务所 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材 料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳芯源微电子设备 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2025 年第二次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法 定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-048 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 6 月 23 日 （二） 股东大会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路 1 号沈阳芯源微电子 设备股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 87 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 87 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 57,428,483 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 57,428,483 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 28.5465 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 28 ...

芯源微公告，公司于2025年6月23日召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司荣誉董 事长、首席顾问的议案》。鉴于宗润福先生对公司战略发展、治理体系及行业影响力的突出贡献，聘任 宗润福先生为公司荣誉董事长、首席顾问。宗润福先生系公司创始人，历任公司总裁、董事长，因年龄 原因在新一届董事会中不再担任董事职务。 ...

科创信息技术ETF摩根表现 - 科创信息技术ETF摩根(588770)上涨0 98% 盘中换手2 21% 成交699 32万元 [1] - 跟踪指数上证科创板新一代信息技术指数(000682)上涨0 99% [1] - 成分股生益电子(688183)上涨15 40% 拓荆科技(688072)上涨4 27% 芯源微(688037)上涨4 24% 国博电子(688375)上涨3 66% 思特威(688213)上涨3 50% [1] 科创板改革政策 - 中国证监会宣布将深化科创板、创业板改革 推出"1+6"政策措施 [1] - "1"指在科创板设置科创成长层 重启未盈利企业适用于科创板第五套标准上市 [2] - "6"包括引入专业投资者制度 扩大第五套标准适用范围 支持未盈利企业增资扩股 完善科创板投资产品和风险管理工具等 [2] 上证科创板新一代信息技术指数 - 指数选取50家市值较大的下一代信息网络、电子核心、新兴软件和新型信息技术服务、互联网与云计算、大数据服务、人工智能等领域上市公司证券 [2] - 反映科创板市场新一代信息技术产业上市公司证券的整体表现 [2] 摩根资产管理科技投资产品 - 主动管理产品包括摩根新兴动力基金、摩根智慧互联基金、摩根动力精选基金、摩根慧选成长基金、摩根太平洋科技基金 [3] - 被动投资产品包括摩根恒生科技ETF(QDII)、摩根中证创新药产业ETF、摩根纳斯达克100指数基金(QDII) [3] - 产品线覆盖A股、港股及全球科技龙头企业 [3]

市场表现 - 中证半导体产业指数(931865)上涨0.48%，成分股芯源微(688037)上涨2.77%，中巨芯(688549)上涨2.02%，盛美上海(688082)上涨1.82%，安集科技(688019)上涨1.61%，中科飞测(688361)上涨1.37% [1] - 半导体产业ETF(159582)上涨0.44%，最新价报1.36元 [1] - 半导体产业ETF近1年净值上涨23.66%，自成立以来最高单月回报为20.82%，最长连涨月数为3个月，最长连涨涨幅为45.46%，上涨月份平均收益率为9.32%，历史持有1年盈利概率为100.00% [2] - 半导体产业ETF成立以来超越基准年化收益为1.55%，夏普比率为1.05 [2][4] 行业趋势 - 2025年一季度半导体板块经营业绩实现同比增长，受益于人工智能持续推进、"国补"推动终端消费需求回暖以及设备、材料等环节自主可控加速推进 [1] - 自主可控方面，我国半导体设备、材料国产替代取得一定进展，但在光刻、检测量测、离子注入等环节国产化率仍然偏低 [1] - 继续看好自主可控与人工智能两条主线，重点把握相关领域设备、材料的国产替代机遇 [1] 资金流动 - 半导体产业ETF最新资金流入流出持平，近21个交易日内合计"吸金"1227.41万元 [2] 回撤与跟踪 - 半导体产业ETF今年以来相对基准回撤0.48% [3] - 半导体产业ETF近2月跟踪误差为0.024%，在可比基金中跟踪精度最高 [4] 费率与指数构成 - 半导体产业ETF管理费率为0.50%，托管费率为0.10%，费率在可比基金中最低 [4] - 中证半导体产业指数选取不超过40只业务涉及半导体材料、设备和应用等相关领域的上市公司证券作为指数样本 [4] - 中证半导体产业指数前十大权重股合计占比75.47%，包括北方华创(15.51%)、中微公司(12.80%)、中芯国际(11.67%)、海光信息(8.62%)、韦尔股份(7.42%)等 [4][6] 个股表现 - 北方华创(002371)上涨0.50%，权重15.51% [6] - 中微公司(688012)上涨0.71%，权重12.80% [6] - 中芯国际(688981)下跌0.29%，权重11.67% [6] - 海光信息(688041)下跌0.12%，权重8.62% [6] - 韦尔股份(603501)下跌0.14%，权重7.42% [6] - 华海清科(688120)上涨1.26%，权重4.30% [6] - 拓荆科技(688072)上涨0.98%，权重3.94% [6] - 南大光电(300346)下跌0.26%，权重3.80% [6] - 长川科技(300604)下跌0.10%，权重3.30% [6] - 安集科技(688019)上涨1.61%，权重2.81% [6]

现金分红调整公告 - 现金分红总额由22,113,964.29元调整至22,129,276.29元 含税 每10股派发现金红利1.10元 含税 保持不变 [1] - 调整原因是股权激励归属事项导致可参与权益分派的股份数量增加139,200股 [2] 调整前利润分配方案 - 原方案以201,036,039股 总股本扣除回购股份 为基数 每10股派发现金红利1.10元 含税 合计22,113,964.29元 [1] - 预案明确若股权登记日前股本变动 将维持每股分配比例不变并调整总额 [1] 调整后利润分配方案 - 调整后以201,175,239股 总股本扣除回购股份 为基数 每10股派发现金红利1.10元 含税 合计22,129,276.29元 [2] - 总股本因股权激励归属增至201,277,846股 回购专用账户股份数保持102,607股不变 [2] 实施安排 - 最终现金分红总额以权益分派实施公告为准 [3]

股权激励计划执行情况 - 公司完成2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记，上市流通数量为139,200股，占已获授予限制性股票总量的30% [1][6] - 本次归属涉及37名激励对象，均为董事会认定的需激励人员，股票来源为定向发行的A股普通股 [6] - 归属股份上市流通日为2025年6月19日，公司总股本由201,138,646股增至201,277,846股 [1][6][7] 决策程序与时间线 - 2023年7月28日董事会通过激励计划草案及相关议案，独立董事发表意见，监事会核查激励对象名单 [2] - 2023年8月14日股东大会审议通过激励计划，同日董事会调整授予事项并确定首次授予日 [3][4] - 2024年5月21日董事会通过预留部分授予议案，2025年5月27日董事会确认预留部分第一个归属期条件达成 [5][6] 财务与股本影响 - 本次归属导致公司2024年基本每股收益从1.01元/股摊薄，新增股份占归属前总股本比例约0.07% [8] - 辽宁腾跃会计师事务所验资报告显示，37名激励对象以货币资金缴纳认购款完成股份登记 [7] 高管持股限制 - 董事及高级管理人员归属股份需遵守《公司法》《证券法》关于减持比例（不超过持股25%）及离职后半年禁售期的规定 [6][7]