沈阳芯源微电子设备股份有限公司 募集资金管理制度 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、可转换公司债券 购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用分级审批权限、决策程序、风险 控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或者变相改变募集资金用途。 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利 第一章 总则 第一条 为了规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规及规范性文件 的规定，结合公司 ...

公司基本信息 - 公司于2019年12月16日在上海证券交易所科创板上市[6] - 公司注册资本为人民币20113.8646万元[7] - 公司已发行股份数为20113.8646万股，均为普通股[20] 股权结构 - 沈阳先进制造技术产业有限公司持股比例22.7499%[18] - 中国科学院沈阳自动化研究所持股比例16.6667%[18] - 辽宁科发实业有限公司持股比例15.7664%[18] 股份转让限制 - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[31] - 核心技术人员上市12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份，限售期满后4年内每年转让不超25%[31] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[58] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[80] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名且至少包括一名会计专业人士，职工代表董事1名[107] - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知[120] 利润分配 - 公司每年提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[148] - 公司进行利润分配时，现金分红总额占当年归属于上市公司股东净利润比例不低于10%[152] 其他 - 公司在会计年度结束后四个月内披露年报，前六个月结束后两个月内披露半年报，前三个月和前九个月结束后一个月内披露季报[148] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[167][168]

第一条 为规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《沈阳芯源微电子设备股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。本制度所称"公司及公司控股子公司的对外担保总额"，是指 包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担 保总额之和。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资 产 50%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审 计总资产 30%的担保； ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为维护股东及债权人的合法权益，规范沈阳芯源微电子设备股份有 限公司（以下简称"芯源微"或"公司"）及其下属子公司的投资业务，降低投 资风险，合理有效使用资金，实现资金收益最大化，建立系统完善的投资决策机 制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号—规范运 作》"）和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度所称"投资"，是指公司以获取未来收益为目的，将货币资金、 股权、实物或无形资产等作价出资，通过各种形式获取股权或购置固定资产的行 为。主要包括：股权投资，指新设企业、向企业增资、收购企业股权等；固定资 产投资，指产线的建设、扩产、技术改造，与土地、房屋及附属构筑物有关的新 建、改建、扩建、翻建等。 第四条 投 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保证沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《沈阳芯源微电 子设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《企业会计准则第 36 号— —关联方披露》及其他有关法律、法规，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还 需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1.直接或间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2.直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3.公司董事、高级管理人员； 4.本条第 1 项至第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年 满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄 弟姐妹、子女配偶的父母； 5.直接持有公司 5%以上 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）及 其他有关法律、法规，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司设独立董事 3 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《沈阳芯源微电子设备 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他法律、法规和规范性文件 的相关规定，结合公司情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《沈阳 芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项 审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具 ...

资金往来规范 - 制度规范公司与关联方资金往来，避免占用[2] - 关联方不得多种方式占用公司资金[5] 责任分工 - 董事长是防资金占用第一责任人[8] - 执行委员会主席是直接主管责任人[8] 监督检查 - 董事会定期检查资金及关联交易情况[8] - 审计委员会指导内审机构检查[8] 审议披露 - 公司及子公司经营性资金往来应审议披露[6] - 股东会、董事会按规定审议关联交易[9] 清欠措施 - 关联方占用资金应制定清欠方案并报告公告[10]

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人潘伟先生尚未完成独立董事培训，承诺在本次提名后尽快完成上 海证券交易所举办的独立董事相关培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 独立董事提名人声明与承诺 提名人北方华创科技集团股份有限公司，现提名潘伟先生为沈阳芯源微电子 设备股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任沈阳芯源微电子设备股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事 任职资格，与沈阳芯源微电 ...