沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事制度》（以下简称《独立董事制 度》）等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实 维护了公司整体利益和中小股东合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 朱煜先生，1965 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历， 获博士学位，机械设计及理论专业，清华大学教授。1983 年 8 月至 2004 年 9 月 任教于中国矿业大学，先后任讲师，副教授；2001 年 7 月至 2004 年 9 月，于清 华大学从事博士后工作；2004 年 10 月至今任清华大学教授；20 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事制度》（以下简称《独立董事制 度》）等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实 维护了公司整体利益和中小股东合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 益，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 宋雷先生，1968 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学位， 金融学专业，高级会计师。1992 年 8 月至 1996 年 8 月，担任辽宁资产经营公司 经理；1996 年 9 月至 2001 年 1 月，担任辽宁省财政厅下属辽宁会计师 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：688037 公司简称：芯源微 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东： 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 □是 √否 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-033 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ● 为了更加公允、适当地反映财务状况和经营成果，根据《企业会计准则 第 4 号——固定资产》及《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更 和差错更正》的相关规定，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 经评估固定资产的使用情况和使用年限，决定对房屋及建筑物折旧年限进行会计 估计变更。 ● 为了更加公允、适当地反映财务状况和经营成果，根据《企业会计准则 第 6 号——无形资产》及《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更 和差错更正》的相关规定，公司经评估专利权的使用情况和使用寿命，决定对专 利权的使用寿命进行会计估计变更。 ● 本次会计估计变更对公司财务状况、经营成果、现金流量不会产生重大 影响，不存在损害公司及股东利益的情形。 一、本次会计估计变更的概述 （一）会计估计变更原因 根据《企业会计准则第 4 号 ...

1 5 15 23 133 05PART 27 | 优化公司治理 | 29 | | --- | --- | | 合规风险管理 | 32 | | 维护投资者关系 | 33 | | 诚信合规经营 | 35 | 06 | 应对气候变化 | 加强环境管理 | | --- | --- | | 提升资源效率 | 物料管理 | | 生物多样性保护 | | 07 83PART 63 99 PART 08PART 09PART | 打 | 101 | | --- | --- | | 薪酬福利体系 | 107 | | 赋能员工成长 | 109 | | 关爱员工生活 | 113 | | 职业健康与安全 | 116 | 127 | 乡村振兴添活力 | 129 | | --- | --- | | 社会公益聚力量 | 129 | | 志愿活动展风采 | 132 | 本报告为年度报告，时间跨度为2024年1月1日至2024年12月31日，为增强报告可 比性及前瞻性，部分内容适当追溯以往年份或具有前瞻性描述。本报告的发布周期 为一年一次，与年报保持一致。 报告范围 本报告以沈阳芯源微电子设备股份有限公司为主体，包括下属分子公司，除特别说 明 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘容诚为2025年度审计机构，聘期一年[2] - 2025年4月25日审计委员会、董事会通过续聘议案，尚需股东大会审议[10] 审计机构情况 - 截至2024年12月31日，容诚有合伙人212人，注册会计师1552人[3][4] - 容诚2023年度收入总额287224.60万元，审计业务收入274873.42万元[4] - 容诚承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费48840.19万元[4] 审计费用 - 本期年报审计费用80万元，较上期增长33.33%，内控审计费用20万元未变[7][8]

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 独立董事朱煜、宋雷、钟宇的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度独立性自查情况的专项意见 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2025 年 4 月 26 日 经核查，独立董事朱煜、宋雷、钟宇的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

业绩总结 - 2022年6月公司向特定对象发行8,045,699股，发行价124.29元/股，募资999,999,928.71元，净额990,084,835.04元[1] 新策略 - 公司拟用不超25,000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月可循环[1][5][13][14] - 资金用于买不超12个月保本型产品，董事长决策，财务部实施[6][7] - 收益补募投不足，到期归还专户，选低风险仍有市场波动风险[9][10] - 保荐机构和监事会同意使用部分闲置募集资金现金管理[13][14]