沈阳芯源微电子设备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人潘伟，已充分了解并同意由提名人北方华创科技集团股份有限公司提名 为沈阳芯源微电子设备股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声 明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任沈阳芯源微电子 设备股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李宝玉，已充分了解并同意由提名人辽宁科发实业有限公司提名为沈阳 芯源微电子设备股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本 人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任沈阳芯源微电子设备股 份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； （二）直接或者 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人辽宁科发实业有限公司，现提名李宝玉先生为沈阳芯源微电子设备股 份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任沈阳芯源微电子设备股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资 格，与沈阳芯源微电子股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体 声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人李宝玉先生已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届董事会提名委员会关于第三届董事会独立董 事候选人的审查意见 董事会提名委员会 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 因此，我们同意提名潘伟先生、李宝玉先生、钟宇先生为公司第三届董事会 独立董事候选人，其中李宝玉先生为会计专业人士，并同意将该事项提交公司董 事会审议。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称《规范运作》）等法律法规、规范性文件以及《沈阳芯源微电子设备股份 有限公司章程》等相关规定，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"）第二届董事会提名委员会对公司第三届董事会独立董事候选人的任职资格 进行了审核，并出具如下审查意见： 2025 年 6 月 7 日 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人潘伟先生、李宝玉先生、钟宇 先生的个人 ...

股份变更 - 公司因限制性股票归属新增股份数量为17.1680万股[1] - 本次归属完成后公司股份总数由200,966,966股变更为201,138,646股[1][2] - 本次归属完成后公司注册资本由200,966,966元变更为201,138,646元[1][2] 股份转让限制 - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超其所持本公司同一类别股份总数的25%[7] - 公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理其直接和间接持有的公司首发前股份[7] 股东权益 - 股东按股份类别享有权利和义务，按股份份额获股利等利益分配[8][9] - 股东可依法参加股东会并行使表决权，对公司经营监督、提建议或质询[9] 会议相关 - 年度股东会应于上一会计年度结束后六个月内举行[17] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的三分之二时，公司应在两个月内召开临时股东会[17] 利润分配 - 公司每年度至少进行一次利润分配，主要分红方式为现金分红，符合条件时可发放股票股利[49] - 公司现金分红总额与当年归属于上市公司股东的净利润的比例不低于10%[49] 制度修订 - 《股东大会议事规则》《对外投资管理办法》将分别更名为《股东会议事规则》《投资管理制度》[62] - 《股东会议事规则》《董事会议事规则》等9项制度进行修订[62]

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-042 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期 届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，公司已开展董事会换届选举工 作，现将本次董事会换届选举情况公告如下： 一、董事会选举情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 公司于 2025 年 6 月 6 日召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司 董事会换届暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，具体提名情况如下： 经公司董事会提名委员会进行资格审核，公司董事会同意提名董博宇先生、 崔晓微女士、李延辉先生、邓晓军先生、黄鹤女士为公司第三届董事会非独立董 事候选人 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 本人钟宇，已充分了解并同意由提名人沈阳芯源微电子设备股份有限公司董 事会提名为沈阳芯源微电子设备股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任沈阳芯 源微电子设备股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-044 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路 1 号沈阳芯源微电子设备股份有限公 司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 6 月 23 日 14 点 00 分 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 23 日 至2025 年 6 月 23 日 股东大会召开日期：2025年6月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届监事会第三十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-041 一、监事会会议召开情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 6 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届监事会第三十次会议 （以下简称"本次会议"）。经全体监事同意豁免会议通知时间要求，本次会议 的通知于 2025 年 6 月 3 日送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席梁倩倩女士主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席梁倩倩女士主持，经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过了《关于取消监事会、变更注册资本、修订<公司章程>并 办理工商变更登记的议案》 监事会认为：根据《中华人民共 ...

半导体行业整合与收购 - 半导体设备厂商北方华创取得对芯源微的控制权 [2] - 富创精密联合投资人取得浙江镨芯电子科技控股权，进而间接持有Compart公司21.58%股权 [4][6] - 富创精密已完成对Compart公司的控制权交割 [4] 郑广文的战略布局 - 郑广文通过一系列收购和投资加速推进半导体设备零部件行业国产化 [2][6] - 富创精密战略重心聚焦半导体零部件制造，目标是成为全球首家具有规模优势的离散型制造企业 [9] - 郑广文强调资本运作以产业价值为导向，而非短期财务收益 [9] 半导体设备零部件行业特点 - 半导体设备零部件行业品种多但批量小、认证门槛高、黏性强 [2] - 设备成本构成中90%以上为零部件，市场规模约为半导体设备市场规模的50%-55% [10] - 全球前五大半导体设备零部件厂商均为海外厂商，国内厂商尚处发展期 [10] 国产化生态构建 - 构建国产化生态的核心是从替代逻辑转换为协同创新 [2][11] - 对新设备研发阶段进行协同设计，零部件厂商与设备厂商成为生态伙伴 [10][11] - 需要联合头部设备厂商共建行业标准，推动零部件联合认证 [11] Compart公司的价值与整合 - Compart公司是全球半导体气体流量控制领域少数的规模化供应商 [8] - 收购Compart将推动双方客户资源共享，加速全球市场份额提升 [8] - Compart拥有覆盖气体传输领域全产业链技术能力，助力富创打通产业链关键环节 [8] 行业市场前景 - 2024年全球半导体设备总支出1171亿美元，同比增长10% [12] - 2024年中国半导体设备支出达495.5亿美元，同比增长35%，成为全球最大支出国 [12] - 国内已布局多个投资超千亿元的先进半导体项目，产业链综合实力将显著提升 [13] 富创精密的技术能力 - 富创精密已掌握7nm工艺所需的核心陶瓷涂层工艺及超洁净能力 [12] - 具备从物理空间到产品IP仅服务于一家设备企业的能力 [12] - 服务于全球头部设备制造商，具备先进自主生产技术和工程制造能力 [12]