RsM 容诚 募集资金存放、管理与实际使用情况 鉴证报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚专字[2026]110Z0077 号 容诚会计 방 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 y i 募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2026]110Z0077 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4ce.moc.gov.cn）"进行查询 | 序号 | | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告 | 1-15 | 目 录 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东; 我们审核了后附的沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称芯源微公司 ) 董事会编制的 2025 年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供芯源微公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目 ...

经核查，公司现任独立董事潘伟、李宝玉、钟宇以及任期满离任的独立董事 朱煜、宋雷的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公 司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2026 年 4 月 18 日 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 关于独立董事 2025 年度独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司现任独立董事潘伟、李宝玉、钟宇以及任期满离任的独立董事朱煜、 宋雷的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公司 2025 年度 审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求， 公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所 2025 年度审计履职评估及履行监督 职责情况汇报如下： 一、2025 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普 通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从 事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001- 1 至 1001-26，首席合伙人刘维。 截至 2024 年 12 月 31 ...

关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：024-86688037 RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚专字[2026]110Z0075 号 容诚会计师事 骑 : 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://xec.mof.gov.cn）" 我们 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://gec.gof.gov.cn）" 我行业 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2026]110Z0075 号 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了沈阳芯源微电子设备股 份有限公司(以下简称芯源微公司)2025年12月31日的合并及母公司资产负债 表,2025年 ...

公司代码：688037 公司简称：芯源微 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

证券代码： 688037 证券简称： 芯源微 公告编号： 2026-007 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号）同意注册，公司 向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,000,000 股，每股面值为人民币 1 元， 每股发行价为人民币 26.97 元，应募集资金总额为 566,370,000.00 元，根据有关 规定扣除发行费用 60,625,896.22 元后，实际募集资金净额为 505,744,103.78 元， 实际到账金额为 518,123,349.06 元。该募集资金已于 2019 年 12 月 10 日到位， 上述募集资金到位情况经由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具会验 字[2019]8294 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。 关于公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用 情况的专项报告 2025 年度，本公司 2019 年首次公开发行股票募集资金使用情况为：对募集 资金项目投入 0.00 元。 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2026-014 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于选举非独立董事并调整董事会专门委员会委员 的公告 鉴于公司董事会成员变动，同步补选公司第三届董事会战略与可持续发展委 员会成员，补选后组成情况如下： 董事会战略与可持续发展委员会：董博宇（主任委员）、邓晓军、黄鹤、张 新超、潘伟。 张新超先生在董事会专门委员会任职经公司股东会审议通过起生效。 一、选举非独立董事情况 经公司控股股东北方华创科技集团股份有限公司推荐，提名张新超先生为公 司第三届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东会审议通过之日起至本届董 事会任期届满之日止。 经董事会提名委员会审查通过，非独立董事候选人张新超先生工作履历和能 力水平符合担任上市公司董事的任职条件。不存在《公司法》和《公司章程》规 定的不得担任公司董事的情形；不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、 高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满的情形；不存在被证券交易所公开 认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满的情形；未受 过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒；符合中国证监会、上海 证券交易 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025 年度会计师事务所履职情况评估报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公司 2025 年度 审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等规定，公司对容诚会计师事务所在 2025 年年度审计中的履职 情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年容诚会计师事务所资质等方面合 规有效，履职能够保持独立性，能够勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下： （一）基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普 通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从 事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001- 1 至 1001-26，首席合伙人刘维。 （二）人员信息 截至 2024 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 196 人，共有注册 会计师 1549 ...

可持续发展报告摘要 证券代码：688037 证券简称：芯源微 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025年度可持续发展报告摘要 1 / 6 可持续发展报告摘要 2 / 6 可持续发展报告摘要 第二节 报告基本情况 1、基本信息 | 股票代码 | 688037 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司简称 | 芯源微 | | | | | | | | 公司名称 | 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 | | | | | | | | 报告范围 | 沈阳芯源微电子设备股份有限公司及下属分子公司 | | | | | | | | 时间范围 | 年 年 月 2025 1 2025 | 月 | 1 | 日至 | 12 | 31 | 日 | | | 1.全球报告倡议组织《GRI 可持续发展报告标准（GRI | | | | | | | | | Standards）》（2021 年版） | | | | | | | | | 2.联合国可持续发展目标（SDGs） | | | | | | | | | 3.可持续发展会计准则委员会 SASB 准则 | ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2026-008 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于预计 2026 年度日常关联交易额度的公告 ●日常关联交易对上市公司的影响：沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以 下简称"公司"）与关联方发生的日常关联交易遵循公允、合理的原则，不存在 损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，不会对关联方形成依赖，不会 影响公司独立性。 ●需要提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2026 年 4 月 17 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于 预计公司 2026 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为 104,650.00 万元人民币。出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合 相关法律法规的规定。本次日常关联交易额度预计事项尚需提交股东会审议。 重要内容提示： ●是否需要提交股东会审议：是 董事专门会议同意将《关于预计公司 2026 年度日 ...