股票上市与股本变动 - 本次股票上市股数为139,200股，2025年6月19日上市流通[2] - 本次股本变动前为201,138,646股，变动139,200股，变动后为201,277,846股[13] 激励计划 - 2023年7 - 8月激励计划相关议案审议、名单公示[2][3][4][5] - 本次归属激励对象37人，可归属数量13.92万股，占30%[8] - 归属股票来源为定向发行A股普通股[8] 财务数据 - 截至2025年5月28日收到认购款4,780,128元[15] - 2024年净利润202,811,998.36元，基本每股收益1.01元/股[16]

业绩总结 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.10元（含税）不变[2] - 拟派发现金红利总额由22,113,964.29元（含税）调整至22,129,276.29元（含税）[2] 数据更新 - 截至2025年4月25日，总股本201,138,646股，扣回购后拟派现22,113,964.29元（含税）[3] - 2025年6月13日新增股份139,200股，股本增至201,277,846股[5] - 截至公告日，总股本201,277,846股，扣回购后拟派现22,129,276.29元（含税）[6]

公司代码：688037 公司简称：芯源微 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 目 录 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理 签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证 书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个 人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经 验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席 会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现 场投票表决。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议须知 ......... 2 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议议程 ......... 4 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议议案 ......... 6 一、《关于取消监事会、变更 ...

股份情况 - 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第三批次17.1680万股已完成归属并上市流通[13] 会议信息 - 2025年6月23日14:00现场会议，地点在沈阳芯源微电子会议室[10] - 2025年6月23日网络投票，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[10] 公司治理 - 拟取消监事会，由董事会审计委员会行使职权[13] - 将修订9项内部治理制度[16] 人事提名 - 提名董博宇等5人为第三届非独立董事候选人[19] - 提名潘伟等3人为第三届独立董事候选人[21]

公司治理结构变革 - 23家A股上市公司发布公告拟取消监事会，包括沈阳芯源微电子设备股份有限公司和辽宁时代万恒股份有限公司等，部分公司相关议案已获股东会表决通过 [1] - 截至6月7日，A股市场年内已有近300家公司发布拟取消监事会的相关公告，很大一部分公司已完成治理结构调整 [3] - 监事会曾作为公司治理体系中重要构成，是对公司业务活动进行监督和检查的内部监督机构 [3] 取消监事会的原因 - 新《公司法》于2024年7月1日开始施行，设置监事会不再是法律的强制性规定和要求，公司可根据实际情况决定是否设置监事会 [2] - 新《公司法》明确规定公司可以在董事会中设置由董事组成的审计委员会行使监事会的职权 [2] - 监事会制度从"必选项"到"选择项"的变化体现了公司治理模式的多元化和灵活性，企业将拥有更多的自主权和灵活性 [2] 监督职能的调整 - 取消监事会并不意味着监督职能的弱化，相应职能将由董事会下设的审计委员会承担 [4] - 大连智云自动化装备股份有限公司等公司在取消监事会的同时修订了《公司章程》，明确审计委员会的职权 [4] - 辽宁申华控股股份有限公司、芯源微、时代万恒等公司对内部治理制度和相应规则细则进行了同步修订 [4] 审计委员会的优势 - 审计委员会通常由具备财会或法律背景的独立董事组成，专业性上优于监事会 [5] - 证监会近期修订上市公司独立董事规则，赋予独立董事更大权限，可以填补监事会退出后的监督空白 [5] - 取消监事会有助于解决监事会与审计委员会职能重叠现象，审计委员会更接近决策所需的财务和内控系统 [5] 治理效率的提升 - 将监事会职能整合到董事会审计委员会有助于优化资源配置，提高公司治理效率 [5] - 公司治理结构的灵活性和适应性增强，公司能够自主选择最适合的治理模式 [6] - 监事会制度的变化是公司治理结构不断优化和完善的重要体现，有助于推动企业实现更高质量的发展 [6]

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-042 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期 届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，公司已开展董事会换届选举工 作，现将本次董事会换届选举情况公告如下： 一、董事会选举情况 二、其他说明 上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任 职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情 形。上述董事候选人不存在受到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，不存在涉嫌犯罪被司 法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，亦不是失信被执 行人。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-043 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于取消监事会、变更公司注册资本、 修订《公司章程》及修订部分内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 6 日召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于取消监事会、变更注册 资本、修订 <公司章程> 并办理工商变更登记的议案》《关于修订部分内部治理 制度的议案》，现将有关事项公告如下： 一、公司注册资本变更的相关情况 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第三批次的归 属条件已经成就，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为 17.1680 万股。 前述股份已于 2025 年 3 月 31 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完 成登记，并于 2025 年 4 月 7 日上市流通。本次归属完成后，公司股份总数由 综上，本次公司股份总数由 200,966,966 股变更为 201,138,64 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届董事会提名委员会关于第三届董事会独立董 事候选人的审查意见 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 因此，我们同意提名潘伟先生、李宝玉先生、钟宇先生为公司第三届董事会 独立董事候选人，其中李宝玉先生为会计专业人士，并同意将该事项提交公司董 事会审议。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会提名委员会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称《规范运作》）等法律法规、规范性文件以及《沈阳芯源微电子设备股份 有限公司章程》等相关规定，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"）第二届董事会提名委员会对公司第三届董事会独立董事候选人的任职资格 进行了审核，并出具如下审查意见： 先生的个人履历等相关资料，其中潘伟先生为会计专业人士，上述独立董事候选 人未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管 理人员不存在关联关系，未发现其 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会，现提名钟宇先生为沈阳芯 源微电子设备股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况。被提名人已书面同意出任沈阳芯源微电子设备股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独 立董事任职资格，与沈阳芯源微电子股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 被提名人钟宇先生已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二） 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以 ...

第一章 总则 第一条 为保证沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《沈阳芯源微电 子设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《企业会计准则第 36 号— —关联方披露》及其他有关法律、法规，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还 需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄 弟姐妹、子女配偶的父母； 他主要负责人； 或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他 组织，但公司及其控股子公司除外； 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关联交易管理办法 第三章 关联交易 第七条 关联交易是指公司或者合并报表范围内的子公司与关联人之间发生 的交易 ...