罗克佳华科技集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李卫锋，已充分了解并同意由提名人罗克佳华科技集团 股份有限公司董事会提名为罗克佳华科技集团股份有限公司（以 下简称"该公司"）第四届董事会独立董事候选人。本人公开声 明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...

独立董事候选人资格 - 直接或间接持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 近36个月无证监会处罚或司法刑事处罚[3] - 近36个月无交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[4] - 具备会计教授职称和管理学博士学位，从业35年以上[5]

公司治理 - 第三届董事会、监事会任期于2025年6月30日届满[1] - 第四届董事会由9名董事组成，含6名非独立董事、3名独立董事[3] - 第四届监事会由3名监事组成，含2名非职工代表监事、1名职工代表监事[4] - 董事、监事自2024年年度股东大会审议通过后于2025年7月1日就任，任期三年[3][4] - 公司于2025年4月28日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议[1][4] - 公司将召开2024年年度股东大会审议董事会、监事会换届事宜[3][4] 股权结构 - 李玮持有公司股份35,033,933股，持股比例为45.3021%，为公司实际控制人[8] - 陈京南间接持有公司股份114,345股，持股比例为0.1479%[10] - 黄志龙间接持有公司股份365,905股，持股比例为0.4731%[11] - 池智慧间接持有公司股份520,399股，持股比例为0.6729%[12] - 孟晓美间接持有公司股份69,113股，持股比例为0.0894%[14] - 黄虹、韩羽枫、李卫锋、于玲霞、张姣姣未持有公司股份[16][18][19][20][21] 核心人物 - 李玮是80余项发明专利的第一发明人，参与12项国家课题专项[7]

董事会提名 - 公司董事会提名韩羽枫为第四届董事会独立董事候选人[1] 任职要求 - 特定股东及其直系亲属不具备独立董事独立性[2][3] - 独立董事候选人近36个月无相关处罚与批评[3] - 过往任职有相关限制，兼任公司不超三家[4] 声明时间 - 提名人声明时间为2025年04月15日[5]

业绩总结 - 2024年年度计提减值准备合计3183.58万元[2] - 计提信用减值损失667.76万元，资产减值损失2515.81万元[3] - 减值损失减少2024年年度利润3183.58万元[7] 具体减值 - 计提应收账款坏账准备1668.91万元[4] - 存货跌价、无形资产和固定资产减值分别为135.27、1312.15、763.54万元[5] 坏账转回 - 其他应收账款、长期应收款坏账准备分别转回771.16、229.99万元[4]

审计机构情况 - 截止2024年11月，北京德皓国际合伙人54人，注册会计师273人，签过证券服务业务审计报告的106人[1] 审计相关决策 - 公司审议通过续聘北京德皓国际为2024年年度审计机构[2] 审计结果 - 北京德皓国际对公司2024年财报及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[3][4] 审计工作开展 - 审计委员会与年审会计师沟通，督促审计进度[5] 审计评估 - 审计委员会认可北京德皓国际独立性和专业性，认为其年报审计表现良好[6][7]

独立董事任职要求 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 独立性与不良记录判定 - 特定股东及亲属等不具独立性[2][3] - 近36个月受处罚或谴责有不良记录[3] 声明信息 - 韩羽枫于2025年04月15日作声明与承诺[6]

罗克佳华科技集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，现提名李卫锋为罗克佳华科技集团股份有限公司第四届 董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已书面同意出任罗克佳华科技集团股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提 名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司 ...

业绩总结 - 2024年末公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5] - 2024年度公司内部控制体系完整、合规且有效运行[18] 标准说明 - 财务报告内控缺陷分重大、重要、一般，有定量标准[14] - 非财务报告内控缺陷有定量和定性标准[15][16] 未来展望 - 2025年公司将继续落实内控规范保障发展[18] 其他信息 - 董事长（已获董事会授权）是李玮[19]

审计机构相关 - 公司聘请北京德皓国际为2024年年度审计机构[1] - 第三届董事会审计委员会等会议审议通过续聘议案[2] - 德皓认为公司财报编制合规，内控有效并出具标准无保留意见[4] 审计机构情况 - 截止2024年11月，北京德皓国际合伙人54人等[1] - 公司认为德皓有资格、表现好，报告质量高[5]