罗克佳华科技集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职情况报告 | 召开时间 | 会议届次 | 决议内容 | | --- | --- | --- | | | | 1.《关于<2022年年度报告全文及摘 | | | | 要>的议案》 | | | | 2、《关于<2023年第一季度报告>的 | | | | 议案》 | | | | 3、《关于<2022年度内部控制评价报 | | | 第三届董事会审计委员 | 告>的议案》 | | 2023年4月27日 | 会第四次会议 | 4、《关于2022年度计提资产减值准 | | | | 备的议案》 | | | | 5、《关于使用暂时闲置募集资金进 | | | | 行现金管理的议案》 | | | | 6、《关于<2022年度募集资金存放与 | | | | 实际使用情况的专项报告>的议案》 | | | | 7、《关于续聘会计师事务所的议案》 | 2023年度，审计委员会共召开4次会议，具体如下： | | | 8、《关于公司2022年度审计委员会 | | --- | --- | --- | | | | 年度履职情况报告的议案》 | | | | 另： | | | | 1 ...

募集资金情况 - 2020年3月10日公司以每股50.81元发行1933.4万股，募集资金总额98236.05万元，净额86436.88万元[1] - 截至2023年12月31日，置换预先投入募投项目资金13875.31万元，直接投入67405.68万元[4] - 截至2023年12月31日，利息收入扣手续费净额2678.89万元，募集资金余额7834.77万元[4] - 公司募集资金初始存储在五家银行，总额86436.88万元[6] 项目变更与投资 - 2020年4月8日公司变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资[7] - 2020年9月25日公司使用超募资金投资建设两个项目[8] - 2021年2月25日公司变更部分募投项目实施主体及实施地点并向全资子公司增资[9] 资金管理 - 公司将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，均已到期收回[13] - 公司现金管理余额为7657万元，受托方为上海浦东发展银行股份有限公司太原分行，期限2023.12.18 - 2024.1.18[14] - 2023年4月27日公司同意使用不超12500万元暂时闲置募集资金现金管理，截至2023年12月31日，余额7657万元[19] 项目调整 - “大气环境AI大数据体系建设项目”预定可使用状态延期至2023年12月31日[23] - “大气环境AI大数据体系建设项目”佳华科技、佳华智联使用募集资金调整[23] 项目进度与收益 - 大气环境AI大数据体系建设项目累计投入41434.22，投资进度103.59%[31] - 城市人工智能软件研发及产业化项目累计投入7024.70，投资进度100.35%[31] - 补充流动资金项目累计投入21860.00，投资进度101.80%[32] - 城市新基建大数据运营服务平台项目累计投入6974.31，投资进度49.82%[32] - 截至2023年12月31日，募集资金现金管理余额7657万元，本年累计投资收益90.93万元[33] 资金补充与项目减资 - 公司拟将两项目部分节余资金7668.23万元永久补充流动资金[18][33][37] - 物联网云数据中心建设项目（一期）减资金额11072.68万元[36] - 2022年12月15日公司将物联网云数据中心建设项目（一期）10930万元超募资金用于永久补充流动资金[39]

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，独立董事3人，占比三分之一[1] - 2023年召开董事会5次，股东大会2次[5] - 提名委员会报告期内召开1次会议，审计委员会召开4次会议[6] 人事变动 - 2023年原非独立董事刘克龙因个人原因辞职[19] - 2023年补选王涛为第三届董事会非独立董事[19] 会议决议 - 2023年审议通过改聘北京大华国际会计师事务所为审计机构，聘期一年[16] - 2023年审议通过高级管理人员等年度薪酬方案[21] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职提建设性意见[22]

募集资金情况 - 2020年3月10日，公司以每股50.81元发行1933.4万股，募资98236.05万元，净额86436.88万元[1] 超募资金情况 - 截至2023年12月31日，公司超募资金36436.88万元[3] 资金投入情况 - 招股承诺项目计划投入50000万元，实际投入51484.08万元[4] - 超募资金投向计划投入36436.88万元，实际投入29796.91万元[4] 资金使用计划 - 2020年4月、2022年10月拟各用10930万元超募资金永久补流，占29.997%[5][6] - 2024年1月拟用7666.65万元节余超募资金永久补流，占21.0409%[7] - 2024年2月将7666.65万元用于永久补流，占21.0409%[10] - 本次拟用166.63万元永久补流，占0.4573%[10] 项目资金情况 - 2020年9月，城市新基建项目拟用超募14000万元，物联网项目拟用11506.88万元[7] - 截至2022年6月30日，物联网项目已投入962.52万元，剩10544.36万元[8] - 2024年1月，城市新基建项目结项节余7666.65万元拟补流[9] 审批情况 - 2024年4月25日，董事会、监事会审议通过补流议案[12][14] - 保荐机构认为补流符合实际，无异议[16] 公司承诺 - 每十二个月内累计使用不超超募总额30%[12] - 补流后十二个月内不进行高风险投资和财务资助[12]

股票发行 - 提请股东大会授权向特定对象发行不超3亿且不超近一年末净资产20%的A股[1][2] - 发行数量不超发行前股本30%，对象不超35名，现金认购[2][3] - 询价发行，定价基准日为发行期首日，价格不低于均价80%[3] 限售与资金 - 认购股票限售期6个月，特定情形18个月[4] - 募资用于主营业务及补充流动资金，投向科技创新领域[5] 流程与期限 - 需2023年股东大会审议，经上交所审核和证监会注册[8] - 授权董事会办理具体事宜，决议有效期至2024年股东大会[5][7]

审计信息 - 审计截止日期为2023年12月31日[2] - 审计报告日期为2024年4月25日[9] 财务内控 - 佳华科技于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] 资本信息 - 企业登记资本为740万元[10]

审计机构变动 - 2023年公司因原服务团队变动，改聘大华国际为审计机构[2] - 公司第三届董事会等会议审议通过改聘议案[2] 审计机构情况 - 截至2024年2月，大华国际合伙人37人，注册会计师150人，52人签过证券服务审计报告[1] 审计相关结果 - 大华国际对公司2023年财报及内控有效性审计并出具专项报告[4] - 认为公司财报编制合规，保持有效内控，出具标准无保留意见报告[4] 聘请费用及评估 - 聘请费用据2023年业务及市场价格协商确定[2] - 公司评估认为大华国际能满足审计要求，工作规范有序[5]

授信与担保 - 2024年度公司及子公司拟申请不超过5亿元综合授信额度[2][3] - 公司拟为子公司提供不超过4亿元担保额度[2][4] - 截至目前公司担保总额为1.58亿元[2] 子公司业绩 - 太罗工业2023年末资产总额84730.22万元等多项数据[7] - 数据科技2023年末资产总额34386.66万元等多项数据[8][9] - 山东佳华2023年末资产总额8368.84万元等多项数据[10] 公司业绩 - 2023年12月31日公司资产总额17468.53万元等多项数据[12] 流程与决议 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过相关议案[4] - 本事项需提交2023年年度股东大会审议[5]

募资情况 - 2020年3月10日公司以每股50.81元发行1933.4万股，募集资金总额98236.05万元，净额86436.88万元[10] - 公司超募资金为36436.88万元[15] 募投项目 - 城市新基建大数据运营服务平台项目总投资约34000万元，拟用超募资金14000万元[13] - 物联网云数据中心建设项目（一期）总投资约48460万元，拟用超募资金11506.88万元[13] - 截至2023年12月31日，募投项目拟投入86436.88万元，已使用81280.99万元[16] 项目投入与节余 - 城市新基建大数据运营服务平台项目累计投入28868.55万元，完成预计总投资额的84.91%[18] - 两个结项项目预计节余7668.23万元[17] 资金补充 - 公司拟将两个结项项目部分节余资金7668.23万元永久补充流动资金[22] - 本次拟补充流动资金金额占超募资金总额的比例为21.0409%，最近12个月内累计使用未超30%[22]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会2月19日14点召开[3] - 会议地点为北京市通州区观音庵南街2号院保利•大都汇T3栋14层[3] - 网络投票起止时间为2024年2月19日[3] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[5] 其他信息 - 议案于2024年2月1日在《上海证券报》等媒体及上交所网站披露[5] - A股股权登记日为2024年2月5日[11] - 会议登记时间为2024年2月8日9:00 - 17:00[14] - 公司邮编为101199[16] - 公司联系电话为010 - 57230290，传真为010 - 80828823[17]