部分已授予但尚未归属的限制性股票作废相关事项的 法律意见书 致：北京莱伯泰科仪器股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受北京莱伯泰科仪器股 份有限公司（以下简称"莱伯泰科"或"公司"）的委托，就公司2020年限制性 股票激励计划（以下简称"激励计划"或"本激励计划"或"本次激励计划"） 相关事宜担任专项法律顾问，并就本激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股 票作废相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司 2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）、《北京 莱伯泰科仪器股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以 下简称"《考核办法》"）、《北京莱伯泰科仪器股份有限公司2020年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单（截止授予日）》《北京莱伯泰科仪器股份有 限公司2020年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（截止授予日）》、公 司相关股东大会会议文件、董事会会议文件、监事会会议文件、公司的书面说明 以及本所认为需要审查的其他文件，并通过查询公司披露的公告信息对相关的事 实和资料进行了核查和验 ...

激励计划授予情况 - 拟授予106.10万股限制性股票，占公司股本总额1.58%[3] - 首次授予85.10万股，占公司股本总额1.27%，占授予权益总额80.21%[3] - 预留21.00万股，占公司股本总额0.31%，占授予权益总额19.79%[3] - 授予价格（调整后）为21.35元/股[3] 归属情况 - 本次拟归属股票数量216,060股，首次授予部分205,860股，预留授予部分10,200股[5] - 首次授予68人，预留授予4人[6] 业绩考核目标 - 2023 - 2025年业绩考核目标：营业收入或净利润增长率目标值分别为15.00%、30.00%、45.00%，触发值分别为12.00%、24.00%、36.00%[8] 时间节点 - 2022年12月27日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[10] - 2023年1月12日首次授予限制性股票[16] - 2023年10月27日预留授予限制性股票[16] - 首次授予限制性股票于2024年4月12日进入第一个归属期[17] - 预留授予限制性股票于2024年10月28日进入第一个归属期[18] 业绩情况 - 以2022年业绩为基数，2023年营业收入增长率为17.18%，高于激励计划第一个归属期业绩考核触发值[18] - 2023年公司营业收入为415,994,955.73元[18] 激励对象绩效及归属比例 - 首次授予68名激励对象中，5名离职，45名绩效S或A归属比例100%，12名绩效B归属比例80%，1名绩效C和5名绩效D归属比例0[19] - 预留授予4名激励对象中，1名离职，3名绩效S或A归属比例100%[20] 股票作废处理 - 首次授予部分23名激励对象84,720股限制性股票作废处理，预留授予部分1名激励对象16,000股限制性股票作废处理[21] 董事及骨干人员获授与归属情况 - 董事刘艳获授21,000股，本次归属6,300股，占比30.00%[23] - 62名核心业务骨干人员获授779,600股，本次归属199,560股，占比25.60%[23] 其他 - 公司将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日[29] - 参与本次激励计划的董事在公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为[30] - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[31] - 律师认为公司本次激励计划首次及预留授予部分的限制性股票第一个归属期归属条件已成就[32] - 独立财务顾问认为公司2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属条件已成就[33]

会议相关 - 公司第四届董事会第十五次会议于2024年10月28日召开，7位董事全出席[2] - 董事会审议通过《2024年第三季度报告》[3] 股票相关 - 公司限制性股票授予价格（含预留）由22.27元/股调整为21.35元/股[5] - 董事会认为2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属条件成就[6] - 董事会同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票[8]

营业收入相关 - 本季度营业收入97005810.52元同比下降6.45%[2] - 年初至报告期末营业收入311093406.06元同比增长3.72%[2] - 2024年前三季度营业总收入为311093406.06元2023年前三季度为299949773.52元[16] 净利润相关 - 本季度归属于上市公司股东的净利润11255569.74元同比增长193.70%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润35096522.16元同比增长31.64%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润变动比例为193.70% 降6.45%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润变动比例为31.64% 降6.45%[7] - 2024年前三季度净利润为35096522.16元2023年前三季度为26660681.40元[18] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为35096522.16元2023年为26660681.40元[19] 研发投入相关 - 本季度研发投入13024114.74元同比下降13.97%[3] - 本季度研发投入占营业收入比例13.43%同比减少1.17个百分点[3] - 2024年前三季度研发费用为37984443.96元2023年前三季度为36857433.66元[18] 每股收益相关 - 本季度基本每股收益0.17元/股同比增长183.33%[3] - 本报告期基本每股收益变动比例为183.33%[7] - 年初至报告期末基本每股收益变动比例为32.50%[7] - 本报告期稀释每股收益变动比例为183.33%[7] - 年初至报告期末稀释每股收益变动比例为32.50%[7] - 2024年前三季度基本每股收益为0.53元/股2023年为0.40元/股[19] 净资产收益率相关 - 本季度加权平均净资产收益率1.39%同比增加0.94个百分点[3] 资产相关 - 本报告期末总资产915343070.36元较上年度末减少8.88%[3] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益809454938.89元较上年度末减少4.69%[3] 股东相关 - 北京莱伯泰科管理咨询有限公司持股数量为24177000股 持股比例为35.96%[8] - 截至报告期期末公司回购专用证券账户持有674222股 占总股本比例为1.00%[11] - 报告期末普通股股东总数为3130[7] 营业成本相关 - 2024年前三季度营业总成本为280542073.94元2023年前三季度为278060124.41元[16] - 2024年前三季度营业成本为171520297.57元2023年前三季度为166250340.66元[16] 各项费用相关 - 2024年前三季度税金及附加为2142510.18元2023年前三季度为2672233.47元[18] - 2024年前三季度销售费用为49646390.50元2023年前三季度为52695236.03元[18] - 2024年前三季度管理费用为21312370.48元2023年前三季度为22206457.37元[18] - 2024年前三季度财务费用为-2063938.75元2023年前三季度为-2621576.78元[18] 现金流量相关 - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为288859520.92元2023年为332088370.66元[20] - 2024年前三季度收到的税费返还为1165909.27元2023年为1759902.73元[20] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -3051848.65元2023年为15767147.36元[20] - 2024年前三季度收回投资收到的现金为898500000.00元2023年为1021000000.00元[20] - 2024年前三季度投资支付的现金为961000000.00元2023年为1018000000.00元[21] - 2024年前三季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为53262844.80元2023年为12235695.35元[21] - 2024年前三季度支付其他与筹资活动有关的现金为17626354.84元2023年为570378.61元[21] - 2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为327065070.36元2023年为360201276.47元[21]

现金管理 - 2024年8月8日审议通过用不超1.4亿闲置募集资金现金管理议案[2] - 有效期12个月，额度内资金可循环滚动使用[2] 账户管理 - 近日在招商证券开立专用结算账户，账号0520018666[3] - 产品到期且无购买计划时注销账户[4] 其他要点 - 现金管理不影响日常资金等，利于提高资金效率[6]

利润分配 - 2024年半年度每股现金红利0.12元（含税），每10股派1.20元（含税）[6][8] - 拟派发现金红利7,987,461.36元（含税）[9] - 虚拟分派每股现金红利约0.1188元/股[11] 时间安排 - 股权登记日为2024/10/18，除权（息）日和现金红利发放日为2024/10/21[4][12] 股东纳税 - 不同类型股东纳税政策不同，如持股超1年暂免个税等[15][16][17][18][19]

股份回购 - 2024年2月28日决定回购，资金1500 - 3000万元，价不超34.21元/股，期限6个月[1] - 2024年8月27日实施完毕，回购674,222股，占总股本1.0028%[2] 利润分配 - 以扣减回购股份后股本为基数，每10股派1.2元，不转增不送股[3] - 参与分配股本66,562,178股，拟派现7,987,461.36元[3] 除权（息）价格 - 实际分派每股0.12元，虚拟分派约0.1188元[4] - 按实际和虚拟分派算除权（息）参考价[4][5] - 2024年9月24日收盘价算，影响约0.0057%[6] 合规情况 - 保荐机构认为差异化分红合规，不损害公司和股东利益[7]

公司概况和海外业务拓展 - 公司在美国和中国香港地区设立子公司，保持和欧洲合作伙伴的友好合作，产品的出口区域主要为欧洲和美国[2] - 公司全资子公司CDS与美国特拉华大学联合发布了蛋白质组学样品制备的新技术，并成功签署独家许可协议[2] - 公司将进一步加大国内产品在海外市场的宣传力度，提升美国子公司产品在美国、中国以及欧洲等地的销售，推动国内产品出口额进一步增长[2] 利润增长措施 - 公司加强了费用控制并调整了人员结构，销售管理工作更加细化，进一步完善销售体系，提高销售效率，提升整体及人均销售额[3] - 公司高度重视企业品牌建设和市场推广工作，持续深耕国内市场，不断增强品牌推广力度[3] - 公司除在环保、食品、疾病控制等传统应用领域继续深耕外，还大力拓展半导体、医疗、医药、新能源、稀土冶炼等行业领域及应用场景[3] 利润分配 - 公司为积极响应上海证券交易所发布的有关"提质增效重回报"专项行动的倡议，在综合考虑自身盈利情况、现金流状况及资金需求等因素后，制定了有关公司2024年半年度利润分配的方案[3] - 2023年度及此次2024年半年度现金分红不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、健康发展[3] 产品应用拓展 - 公司目前推出的电感耦合等离子体三重四极杆质谱仪产品主要针对半导体行业的应用和检测[3] - 公司根据市场及客户的需求，正在研发应用于其他行业的该产品[3] 股权结构调整和并购计划 - 关于后期对公司股权结构的相关计划请投资者关注公司在上海证券交易所网站发布的相关公告信息[4] - 公司一直在国内外寻找合适的并购标的，会综合考虑公司的发展战略、产品线布局、行业领域拓展等多个方面，以进一步提高公司整体实力和市场地位为目标[4] - 公司目前未有增发新股的计划[4]

证券代码：688056 证券简称：莱伯泰科 公告编号：2024-046 北京莱伯泰科仪器股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市顺义区空港工业区 B 区安庆大街 6 号北京 莱伯泰科仪器股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 33 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 44,952,512 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 44,952,512 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 67.5346 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（ ...

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会9月12日14:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[4] - 现场4人代表1,969,953股占2.9596%，网络29人代表42,982,559股占64.5750%[6] 议案表决情况 - 《关于公司2024年半年度利润分配方案的议案》获通过，同意率99.9933%[10] - 《关于公司续聘会计师事务所的议案》获通过，同意率99.9933%[12]