招商证券股份有限公司 关于株洲华锐精密工具股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为株洲华锐 精密工具股份有限公司（以下简称"华锐精密"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律法规和规范性文件的规定，对华锐精密首次公开发行部分限售股上市 流通事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）于 2021 年 1 月 13 日 出具的《关于同意株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕95 号），株洲华锐精密工具股份有限公司(以下简称"公司"或 "华锐精密")获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 11,002,000 股， 并于 2021 年 2 月 8 日在上海证券交易所科创板上市，发行后总 ...

株洲华锐精密工具股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688059 证券简称：华锐精密 转债代码：118009 转债简称：华锐转债 株洲华锐精密工具股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年二月 | 年第一次临时股东大会会议须知 1 | 2024 | | --- | --- | | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | 2024 | | 一、关于补选公司第二届董事会独立董事的议案 6 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 2024 年第一次临时股东大会会议须知 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《株洲华锐精密工具股份有限公司章程》和《株洲华 锐精密工具股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，株洲华锐精密工具股 份有限公司（以下简称"公司"）特制定 2024 年第一次临时股东大会会议须知： 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，出席 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2024 年 2 月 5 日 14 点 30 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 5 日 至 2024 年 2 月 5 日 股东大会召开日期：2024年2月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：株洲市芦淞区创业二路 68 号，株洲华锐精密工具股 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 第二届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十一 次会议于 2024 年 1 月 19 日以现场表决与通讯结合的方式召开，会议通知已于 2024 年 1 月 17 日以专人、邮寄及电子邮件等方式发出。会议应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人。会议由董事长肖旭凯先生召集并主持，全体董事列席了会议。 本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《株洲华锐精密工具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于豁免本次董事会会议提前通知的议案》 公司全体董事一致同意豁免本次董事会会 ...

株洲华锐精密工具股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则》〈以下简称"《上市规则》"）《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规和规范性文件以及《株洲华锐精密工具股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》"）等相关规定,作为株洲华锐精密工具股份有限公司(以下简称"公 司"）的独立董事,本着认真、负责的态度,基于独立、审慎、客观的原则,现 就公司第二届董事会第三十一次会议相关事项，发表如下独立意见: 一、《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》 7/2 2024年 / 月 19日 （本页无正文,为株洲华锐精密工具股份有限公司独立董事关于公司第二届 董事会第三十一次会议相关事项的独立意见之签字页 ) 独立董事签名： √9√√ ▽2 年 / 月 (9 日 7024 （本页无正文,为株洲华锐精密工具股份有限公司独立董事关于公司第二届 董事会第三十一次会议相关事项的独立意见之签字页 ) 我们认为:公司本次独立董事候选人的提名程序符合相关法律 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 关于补选第二届董事会独立董事及董事会 专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、独立董事辞职情况 株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事潘红波先生因 在境内上市公司任职独立董事超过三家，申请辞去公司第二届董事会独立董事、 第二届董事会审计委员会主任委员、第二届董事会薪酬与考核委员会委员职务， 辞职后将不再担任公司任何职务，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 12 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事辞职的公告》（公 告编号：2023-069）。 二、补选第二届董事会独立董事情况 为保证公司董事会的规范运作，公司于 2024 年 1 月 19 日召开第二届董事会 第三十一次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会 ...

株洲华锐精密工具股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人刘爱明,已充分了解并同意由提名人株洲华锐精密工具股份有限公司董 事会提名为株洲华锐精密工具股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人 公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任株洲华锐 精密工具股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 关于不向下修正"华锐转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称"公司"） 股价已触发"华锐转债"转股价格向下修正条款。 经公司第二届董事会第三十次会议审议，公司董事会决定本次不向下修 正"华锐转债"转股价格，同时在未来六个月内（即本公告披露日起至 2024 年 7 月 11 日），如再次触发"华锐转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下 修正方案。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲华锐精密工具股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕832 号）同意注 册，公司向不特定对象发行 400.00 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，募 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 关于"华锐转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 12 月 20 日至 2024 年 1 月 4 日，株洲华锐精密工具股份有限公 司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%， 预计触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事 会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向下修正条件的相关情况公 告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕832 号文同意注册，公司于 2022 年 6 月 24 日向不特定对象 ...

| 证券代码：688059 | 证券简称：华锐精密 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118009 | 转债简称：华锐转债 | | 株洲华锐精密工具股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本季度转股情况：株洲华锐精密工具股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行的可转换公司债券"华锐转债"自 2022 年 12 月 30 日开始转股， 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，"华锐转债"共有人民币 109,000 元 已转换为公司股票，转股数量 1,177 股，占"华锐转债"转股前公司已发行股份 总额 0.0027%。 累计转股情况：截至2023年12月31日，"华锐转债"累计有人民币122,000 元已转换为公司股票，转股数量 1,273 股，占"华锐转债"转股前公司已发行股份 总额的 0.0029%。 未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日 ...