上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事规则》等法律法规及《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，对公司拟在第二届董事会第十二次 会议审议的相关事项进行了认真审查，基于独立判断的立场，发表如下事前认可 意见： 一、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》 的事前认可意见 我们认为本次修订后的发行预案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件的相 关规定，符合公司发展战略和股东利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中 小股东利益的情形。因此，我们一致同意该发行预案（修订稿），并同意将该议 案提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。 二、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修 订稿）的议案》的事前认可意见 我们认为，公司本次向特定对象发行 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金运 用可行性分析报告（修订稿） 二〇二三年八月 1 上海凯赛生物技术股份有限公司董事会（以下简称"公司"、"凯赛生物"） 为贯彻实施公司整体发展战略，抓住行业发展机遇，进一步巩固和提升竞争优势， 拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。公司对本次发行募集资 金使用的可行性分析如下： （如无特别说明，本分析报告中相关简称与术语具有与《上海凯赛生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义） 一、募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 660,000.00 万元，扣除 发行费用后，实际募集资金将全部用于补充流动资金及偿还贷款，具体情况如下： 二、本次募集资金投资项目的具体情况 3、保障公司研发投入，提升公司核心竞争力 （一）基本情况 公司拟将本次募集资金全部用于补充流动资金及偿还贷款，以满足业务发展 带来的资金需求，公司的长期盈利能力将进一步增强，提 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-049 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本次调整内容在公司 2022 年第二次临时股东大会的授权范围内，无需提交股 东大会审议。 （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司于 2023 年 7 月 12 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，向全体股 东每 10 股派发现金红利 1.80 元（含税），不送红股、不以资本公积转增股本，该 利润分配方案已实施完毕。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）及其摘要的相关规定，需对公司 2022 年激励计划的授予价格（含 预留授予）进行相应调整，2022年限制性股票授予价格由56.82元/股调整为56.64 元/股。 公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。 表决结果：同 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-052 （三）2022 年 8 月 3 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-046），独立董 事张冰先生作为征集人就 2022 年第二次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股 票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 （四）2022 年 8 月 18 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会 授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2022 年 8 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海凯赛生物技术股 份有限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公 司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-053）。 （五）2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第二 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截止授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况表 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、董事会认为需要激励的其他人员情况 | 激励对象职务 | 激励对象人 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 数 | （万股） | 票总数比例 | 日股本总额比例 | | 技术骨干 | 7 | 13.42 | 31.64% | 0.02% | | 业务骨干 | 9 | 9 | 21.22% | 0.02% | | 合计 | 16 | 22.42 | 52.85% | 0.04% | 注：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授限制性 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-055 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于与上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙） 签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》 暨涉及关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 1、上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对象 发行股票募集资金总额不超过人民币 660,000.00 万元，本次向特定对象发行股票 （以下简称"本次发行"）的发行对象为公司实际控制人 XIUCAI LIU（刘修才） 家庭控制的企业上海曜修生物技术合伙企业，其认购公司本次向特定对象发行的 股票及与公司签署附条件生效的股份认购协议构成关联交易。 2、公司于 2023 年 6 月 25 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会 第八次会议，分别审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方 案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于 与上海曜勤生物技术合伙企业（有限合伙）签署<附条件 ...

证券简称：凯赛生物 证券代码：688065 宁波小多信息咨询有限公司 关于 上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 的调整及预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 1 | 1 | | --- | | . | | 8 | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件 11 | | 一、释义 | | --- | | 凯赛生物、公司、上市公司 | 指 | 上海凯赛生物技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股权激励计划、限制性股票激励 | 指 | 《上海凯赛生物技术股份有限公司2022 年限制性股票激 | | 计划、本激励计划、本计划 | | 励计划（草案）》 | | 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 | | | | 条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分、 子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事 | | ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告（修订稿） 二〇二三年八月 1 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"或"公司"）是上 海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司的 资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称"《注册管理办 法》"）等有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定， 公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海凯赛生物技术股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、合成生物学为我国重要战略发展方向 在"双碳"目标及绿色经济转型的背景下，近年来，我国多项产业发展规划 及实施方案均提出要进一步发展合成生 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-050 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日向全 体监事以邮件方式发出会议通知，并于 2023 年 8 月 17 日以通讯会议的方式召开第二 届监事会第十一次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司监事会对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予价 格的调整事项进行了核查，监事会认为： 鉴于公司 2022 年年度权益分派 ...

公司治理 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证半年度报告内容真实准确完整[2] - 公司未存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司未存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司未存在半数以上董事无法保证半年度报告真实准确完整的情况[6] 技术领域 - 合成生物学技术是综合了科学与工程的一个崭新的生物技术，借助生命体高效的代谢系统，通过基因编辑技术改造生命体以设计合成[11] - 生物制造指以生物体机能进行大规模物质加工与物质转化，为社会发展提供工业商品的新行业[11] - 高分子材料与工程领域从事科学研究、技术开发、工艺和设备设计、生产及经营管理[11] 产品介绍 - 公司主要产品包括系列生物法长链二元酸，年产能11.5万吨，生产线位于凯赛金乡、乌苏技术和凯赛太原[19] - 公司年产4万吨/年生物法癸二酸建设项目已于2022年三季度在凯赛太原生产基地建成并开始试生产，癸二酸可作为聚合单体用于生产长链尼龙、癸二酸的酯类等产品[19] - 公司生产的生物基戊二胺主要用做生产生物基聚酰胺的原料，少量进行销售[20] - 公司生产的系列生物基聚酰胺持续在各领域进行应用推广并形成销售[20] 财务表现 - 公司上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为203,162,116.29元，同比下降39.46%[15] - 公司营业收入为1,030,429,978.96元，同比下降20.05%；归属于上市公司股东的净利润为241,857,712.98元，同比下降28.12%[14] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.35元，同比下降39.66%[15] 研发投入 - 公司在2023年上半年获得了17个发明专利和12个实用新型专利授权[43] - 公司累计获得的发明专利数量为276个，实用新型专利数量为76个[44] - 公司本期研发投入为8616.74万元，占营业收入的比例增加了1.65个百分点[44] 环保措施 - 公司通过加强管理和精心操作，保证环保设施和设备同步运行，同步检修，确保污染物稳定达标排放[96] - 公司制定了突发环境事件应急预案，并完成备案[100] - 公司在报告期内制定了符合法律法规和技术要求的环境自行监测方案，并监测结果达标[103] 风险提示 - 公司未来原材料和能源采购价格波动可能影响经营业绩，需有效应对价格上涨压力[63] - 公司生产过程存在一定的安全风险，需严格执行安全管理措施，提高员工安全生产能力和意识[64] - 公司存货跌价风险存在，产品销售价格变化或客户验收不通过可能导致存货跌价准备计提，影响盈利水平[67] 股权结构 - 公司限制减持股数不超过80%[115] - 股东天津四通等减持股数不超过100%[116] - 公司启动股价稳定措施条件为股票连续20个交易日收盘价低于每股净资产[116]