担保审议规则 - 超最近一期经审计净资产50%、单笔超10%、一年超总资产30%等担保需股东会审议[6] - 为资产负债率超70%对象担保需股东会审议[6] - 董事会权限内担保需全体董事过半数且三分之二以上出席董事同意[7] 担保流程 - 被担保人提前5个工作日提交申请及附件[10] - 董事会秘书3个工作日内合规复核并反馈[12] - 担保需订立书面合同，经决议并签字[16] 担保管理 - 财务部门登记、注销及日常管理，按季呈报情况表[19] - 被担保债务展期视为新担保，需审批[19] 担保监督 - 专人关注被担保方，重大事项及时报告[19][20] - 督促偿债，逾期采取措施[20] - 独立董事年度报告专项说明[20] 信息披露 - 按规定在指定平台及时披露担保信息[22] - 被担保人债务到期未履行偿债义务及时披露[23]

股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可全转让[11] - 以每年首个交易日上年最后交易日登记股份为基数按25%算本年度可转让法定额度[11] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算[12] - 董事和高级管理人员任期届满前离职，每年转让不超所持总数25%，离任6个月内不得转让[14] - 公司股票上市交易之日起1年内，董事和高级管理人员所持股份不得转让[15] 交易规定 - 公司董事交易前需书面通知董事长或指定董事，获确认书后才可买卖[7] - 董事长买卖证券需在董事会会议通知或通知指定董事，获确认书后才可进行[7] - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，董事和高级管理人员不得买卖股票[17] - 公司董事在年度业绩刊发日期前60日内等期间不得买卖公司股份[18] - 持有本公司股份5%以上股东买卖股票，参照相关短线交易规定执行[19] - 董事、高级管理人员减持股份，应在首次卖出15个交易日前报告并披露[21] - 董事买卖公司股票前，应按《香港上市规则》等履行通知义务[23] 信息申报 - 公司新任董事、高级管理人员在任职事项通过后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[9] - 公司现任董事和高级管理人员信息变化、离任后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[9] 权益披露 - 董事及最高行政人员须披露所持公司及相联公司金融工具全部权益及淡仓[24] 增持规定 - 拥有权益股份达已发行股份30% - 50%，1年后每12个月内增持不超2% [26] - 拥有权益股份达已发行股份50%的股东及其一致行动人可继续增持且不影响上市地位[26] - 相关股东首次增持应通知公司，公司及时发布增持公告[26] - 相关股东拟继续增持应通知公司，公告披露多项增持计划内容[27] - 增持计划实施期限自披露起最长不超12个月[27] - 原定增持计划期限过半，未达条件应公告说明原因[28] - 增持计划完毕或期限届满应通报实施情况，30%以上持股需律师核查[29] - 50%以上持股股东集中竞价增持达2%后至公告期间不得再增持[29] 违规处理 - 董事和高级管理人员违反《证券法》，6个月内买卖股票所得收益归公司[17] - 董事和高级管理人员股份变动，应在事实发生2个交易日内公告[21] - 董事和高级管理人员违规买卖，公司董事会应及时披露相关情况[22] - 违反制度买卖股份，收益归公司，情节严重给予处分或交相关部门处罚[32]

独立董事聘任 - 公司聘任3 - 4名独立董事，人数应占董事会成员三分之一以上[3][4] - 特定自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[7] - 特定股东任职人员及其配偶等不得担任独立董事[7] - 近3年被中国证监会行政处罚的候选人不得被提名[8] - 近3年被证券交易所公开谴责或2次以上通报批评的候选人不得被提名[8] - 曾任职独立董事有特定缺席情况不得被提名[8] - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1％以上的股东可提出候选人[10] - 以会计专业人士身份提名需有相关职称和工作经验[8] 独立董事任职限制 - 原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事[3][7] - 原则上最多在六家香港上市公司担任董事[7] - 连任时间不得超过六年[12] 独立董事履职与解除 - 连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会应30日内提议解除职务[12] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内补选[13] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项特别职权需全体过半数同意[15] - 关联交易等事项需全体过半数同意后提交董事会审议[17] - 审计委员会相关事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席方可举行[19] 董事会对委员会建议处理 - 对提名委员会建议未采纳或未完全采纳需记载意见及理由并披露[20] - 对薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳需记载意见及理由并披露[20] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[21] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[22] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[23] 董事会专门委员会会议 - 公司原则上不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息，且保存资料至少十年[26] 股东定义 - 主要股东指持有公司百分之五以上股份或不足百分之五但有重大影响的股东[30] - 中小股东指单独或合计持有股份未达百分之五且不担任董高的股东[30] 公司对独立董事支持 - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持[25] - 保障独立董事与其他董事同等的知情权[25] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[27] - 可建立独立董事责任保险制度降低履职风险[27]

独立董事候选人资格要求 - 不得直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或为前十股东自然人股东及其直系亲属[2] - 不得在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上股东单位或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 最近 12 个月内不得有影响独立性特定情形[3] - 最近 36 个月内不得受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[3] - 最近 36 个月内不得受证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司独立董事数量不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 会计专业独立董事候选人要求 - 具备三类资格之一且有 5 年以上相关专业全职工作经验[5]

独立董事提名 - 公司董事会提名朱丹青为第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人具备五年以上相关工作经验[1] - 被提名人最近36个月未受相关处罚和批评[3] - 兼任境内上市公司数量未超三家[4] - 在公司连续任职未超六年[4] 资格核实 - 提名人已核实被提名人任职资格符合要求[5]

新策略 - 公司制定《董事会多元化政策》助力可持续发展[2] - 政策适用于董事会成员招募、选拔等过程[3] - 提名委员会负责审阅评估董事会组成并推荐新董事[4] - 董事人选甄别根据提名政策并考虑本政策[6] - 董事会成员提名和选举基于多元化可计量目标观察[7] - 提名委员会确保甄选按程序进行并建人才库[7] - 提名委员会至少每年评估政策及检讨目标进度[9] - 政策概要及目标达标进度将披露于相关报告[11] - 政策未尽事宜按规定执行，抵触时修订[13] - 政策由董事会负责解释修订，H股上市日起生效[14]

董事会人事变动 - 拟选举朱丹青为第四届董事会独立董事候选人，任期至届满[1] - 职工代表大会选举陈瑛为第四届董事会职工代表董事，任期至届满[2] 董事会委员会调整 - 增选独董议案通过后调整董事会专门委员会委员[4] - 明确各委员会委员及主任委员人选[4]

公司决策 - 2025年12月12日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过相关议案[1] - 拟发行H股并在港交所主板上市[1] 制度建设 - 修订并制定1 - 10号、新增11 - 14号内部治理制度草案[1] - 1 - 4号经股东会审议、5 - 14号经董事会审议，发行H股上市日起生效[2] - 拟制定反舞弊和反洗钱管理制度，不提交股东会审议[5]

会议信息 - 2025年第四次临时股东会于12月29日13点召开[2] - 会议地点在上海浦东新区张东路1388号13栋[2] - 网络投票时间为12月29日9:15 - 15:00[2][4] 议案信息 - 审议议案包括制定及修订制度、增选独立董事等[4] - 议案于12月12日经董事会审议通过，13日披露[5] 其他信息 - 股权登记日为12月22日[11] - 会议登记时间为12月26日[15] - 联系电话021 - 61051366，联系人沈晓枫[16] - 公告发布时间为12月13日[17]

会议情况 - 上海华依科技集团第四届董事会提名委员会第四次会议于2025年11月18日召开，3名委员全到[1] - 会议审议通过提名朱丹青为公司第四届董事会独立董事候选人议案[1] - 提名议案表决3票同意，0票反对，0票弃权[2] 候选人情况 - 朱丹青未持股，无关联关系，无不得担任董事情形[1] - 朱丹青符合港交所要求且常居香港[2] 后续安排 - 该议案将提交公司第四届董事会审议[3]