激励计划规模 - 拟授予权益总计2140.44万股/万份，约占公司股本总额的5.33%[2][7] - 首次授予权益1926.40万股/万份，约占公司股本总额的4.80%，占拟授予权益总量的90.00%[2][7] - 预留权益214.04万股/万份，约占公司股本总额的0.53%，占拟授予权益总量的10.00%[2][7] 激励方式及来源 - 激励方式为股票期权和第一类限制性股票[2][5] - 标的股票来源为公司从二级市场回购和向激励对象定向发行的A股[6] 激励对象情况 - 首次授予部分激励对象不超过428人，占公司员工总数972人的44.03%[11] - 激励对象包括董事、高级管理人员、核心技术人员及其他人员，包含实际控制人葛文志及其配偶程黎女士[10][11][12] 授予数量分配 - 股票期权激励计划拟授予1070.22万份，约占公司股本总额的2.67%[7] - 限制性股票激励计划拟授予1070.22万股，约占公司股本总额的2.67%[8] - 董事葛文志获授股票期权20万份、限制性股票20万股[15][19] - 副总经理华朝花获授股票期权10万份、限制性股票10万股[15][19] - 其他人员获授股票期权893.20万份、限制性股票893.20万股[15][19] 时间安排 - 激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定预留授予部分激励对象，超12个月未明确则预留权益失效[13][16][20] - 公司需在股东大会审议通过后60日内对激励对象进行授予并完成相关程序，预留部分须在12个月内授出[25][32] 行权及限售相关 - 首次授予的股票期权等待期为12、24、36个月，自授权日起满12个月后可开始行权，可行权日为交易日[26][27] - 首次授予的股票期权行权比例为40%、30%、30%，若预留部分2024年第三季度报告披露后授予，行权比例为50%、50%[28] - 首次授予的限制性股票限售期为12、24、36个月，若预留部分2024年第三季度报告披露后授予，限售期为12、24个月[34] - 首次授予的限制性股票解除限售比例为40%、30%、30%，若预留部分2024年第三季度报告披露后授予，解除限售比例为50%、50%[35] 价格相关 - 首次及预留授予的股票期权行权价格为7.37元/股[39] - 首次及预留授予的限制性股票授予价格为3.69元/股[42] 考核指标 - 激励计划行权/解除限售考核年度为2024 - 2026年，分年度考核公司财务业绩指标[47] - 首次授予部分，2024 - 2026年营业收入增长率分别不低于40%、100%、200%（以2023年营业收入为基数）[48] - 若预留部分2024年三季度报告披露后授予，2025 - 2026年营业收入增长率不低于100%、200%（以2023年营业收入为基数）[49] - 激励对象个人考核评价分A、B、C三个等级，行权/解除限售比例分别为1.0、0.8、0[50] 费用摊销 - 股票期权激励计划首次授予数量963.20万份，预计摊销总费用848.58万元，2024 - 2027年分别摊销117.87、417.55、222.14、91.02万元[75] - 首次授予限制性股票数量为963.20万股，预计摊销总费用为3168.93万元，2024 - 2027年分别摊销514.95、1742.91、673.40、237.67万元[80] 调整及处理情况 - 股票期权和限制性股票数量及价格在资本公积转增股本等情况有相应调整方式[61][62][65][66] - 激励对象出现多种情况，已获授但未行权或未解除限售的股票有不同处理方式[92][93][94][95][96]

证券简称：美迪凯 证券代码：688079 北京小多信息咨询服务有限责任公司 关于 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 1 | 六、备查文件 29 | | --- | 一、释义 | 美迪凯、本公司、公 | 指 | 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 股权激励计划、本激励 | 指 | 杭州美迪凯光电科技股份有限公司2024 年股票期权与限制性股 | | 计划、本计划 | | 票激励计划（草案） | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 | | | | 购买本公司一定数量股票的权利 | | 限制性股票、第一类限 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激 | | 制性股票 | | | | | | 励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的公司（含 ...

证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2024-046 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 关于补选金鸿浩先生为公司第二届监事会监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 附件：监事候选人简历 金鸿浩先生：男，1989 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。 2017 年至今历任国投创新投资管理有限公司副总裁，国投招商投资管理有限公司 投资总监。 2 杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公 司监事薛连科先生的书面辞职申请，薛连科先生因工作调动原因申请辞去公司第二 届监事会监事职务。辞职后，薛连科先生将继续担任公司科技管理中心负责人职 务。 特此公告。 杭州美迪凯光电科技股份有限公司监事会 2024 年 9 月 28 日 1 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 薛连科先生辞职将导致公司监事会成员低于法定人数，在补选的新任监事就职 前，其仍将依照法律、行政法规和公司章程的规定履行监事职务，其辞职申请自公 司股东大会选举出新任监事后生 ...

杭州美迪凯光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 09 月 20 日(星期五) 上午 09:00- 10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 09 月 11 日(星期三) 至 09 月 18 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ipo@chinamdk.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 31 日发布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者 更全面深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况，公司计 划于 2024 年 09 月 20 日 上午 09:00-10:00 举行 2024 年半 ...

中信证券股份有限公司 关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为杭州美迪凯光 电科技股份有限公司（以下简称"美迪凯"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相 关规定，负责美迪凯上市后的持续督导工作，并出具 2024 年半年度持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查的 工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义 务，并报上海证券交易所备案。 3、2024 年上半年（以下简称"本持续督导期间"），保荐人通过与公司的日常沟 通、现场回访等方式开展持续督导工作，并于 2024 年 6 月 11 日至 2024 年 6 月 14 日期 间以及 2024 年 8 月 23 日，根据《上 ...

人员变动 - 华朝花因内部工作调整不再任董事会秘书，仍任副总经理及财务总监[1] - 公司聘任王懿伟为副总经理兼董事会秘书，任期至第二届董事会任期届满[1] 人员信息 - 王懿伟1972年出生，中国国籍，本科，有相关任职经历且已取得资格证书[2][3] 联系方式 - 公司董事会秘书联系电话为0571 - 56700355[2]

公司概况和主营业务 - 公司主营业务包括CMOS图像传感器、光电子器件等产品的研发、生产和销售[1] - 公司致力于光学光电子、半导体声光学、半导体微纳电路、半导体封测行业细分领域的研究和开发，不断丰富技术和产品路线[6] - 公司构建了集精密光学、半导体声光学、半导体微纳电路、半导体封测、表面贴装等研发、制造和销售于一体的完整业务体系[54] - 公司产品类别已拓展为9个大类26个子类，其中半导体声光学、半导体晶圆（SAW Filter）、半导体封测产品的比重不断增加[57] - 公司产品、解决方案广泛应用于智能手机、安防监控、机器视觉、数码相机、投影仪、智能汽车、大健康、元宇宙等领域[58] 技术创新和研发 - 公司建立了完整的技术创新体系，持续对各项核心技术进行更新迭代，涉及精密光学、半导体声光学、半导体微纳电路、半导体封测、表面贴装（SMT）、微纳光学等多个领域[2][3][4] - 公司自主研发的多项核心技术在产品中得到应用，如精密光学加工、半导体声光学工艺、半导体微纳电路制程、半导体封测工艺、表面贴装技术、微纳光学加工等[2][3][4] - 公司持续加大研发投入力度，报告期内研发投入合计5,059.65万元，较上年同期增加44.13%[40][41] - 公司正在进行的主要研发项目包括超大尺寸及超薄光学玻璃晶元精密抛光技术、各向异性导电膜镀膜工艺、功率器件芯片微电路层金属膜层沉积工艺等[42][43][44][45] - 公司累计申请境内外专利317项，已经授权227项，其中有效专利207项[38] 产能扩张和技术升级 - 公司加大产能扩张和技术升级，建设新的生产基地[1] - 公司筹建的年产20亿颗（件、套）半导体器件项目正有序推进中[57] - 半导体封测月产出已突破170KK颗，其中配套SAW Filter的CSP封测月产出[57] 财务数据 - 公司2024年上半年实现营业收入215,265.16万元，同比增长26.25%[1] - 公司持续优化产品结构，高毛利产品占比提升，毛利率同比上升[1] - 公司加强成本管控,期间费用率同比下降[1] - 公司经营活动产生的现金流量净额为XX亿元,同比增长XX%[1] - 公司本期营业收入为215,265.16万元，较上年同期增长26.25%[71] - 公司本期营业成本为169,069.95万元，较上年同期增长36.51%[71] - 公司本期销售费用为2,804.12万元，较上年同期增长52.38%[71] - 公司本期研发费用为50,596.47万元，较上年同期增长44.13%[71] 风险因素 - 公司面临产品的技术迭代、产品更新较快的风险[60] - 公司面临核心人员流失、核心技术失密的风险[61] - 公司面临技术未能形成产品或实现产业化的风险[62] - 公司客户相对集中,如果主要客户减少对公司产品和服务的采购需求,将可能对公司的经营业绩产生较大不利影响[63] - 公司境外业务占比较高,如果汇率出现重大波动,可能对公司的出口业务和财务费用造成一定不利影响[64] - 公司采购境外生产商所产原材料及设备的占比较高,如果未来国际贸易局势和政策发生重大变动,可能导致公司主要产品和服务的下游需求及原材料、设备供应受限[65] - 公司面临行业竞争加剧的风险,如果公司不能持续强化技术落地能力和市场开拓能力,则可能对公司盈利能力产生不利影响[67] 公司治理和股权结构 - 公司控股股东和其他股东承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的公司首次公开发行股票前已发行股份[110,111] - 公司高级管理人员和核心技术人员承诺自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份[111,112] - 公司作为控股股东和实际控制人的股东承诺在限售期内不出售公司股份[113] - 公司持股5%以上的股东承诺在限售期届满后减持股份的价格不低于发行价[114] - 公司控股股东、实际控制人及其他股东承诺减少和规范与公司的关联交易[115,116] - 截至报告期末,公司普通股股东总数为11,255户[153] - 公司前十大股东中,丽水美迪凯投资合伙企业（有限合伙）持股比例为41.16%,为第一大股东[156] 募集资金使用和担保情况 - 募集资金总额为1,022,396,673.46元,扣除发行费用后的募集资金净额为942,065,194.28元[138] - 募集资金投入进度达到101.82%,其中超募资金累计投入进度达到101.36%[140] - 公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,金额分别为1,700万元和1,700万元[144] - 公司使用部分超募资金1,700万元永久补充流动资金[144,145] - 公司使用420.95万元超募资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份[145] - 公司为子公司提供的担保总额为591,739,412.77元,占公司净资产的41.92%[137] 环境保护和社会责任 - 公司2024年主要污染物排放情况良好,各类污染物处理设施运行

证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2024-040 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕149 号），本公司由主承销 商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资 者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社 会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 100,333,334 股，发行价为每股人民币 10.19 元，共计募集资金 1,022,396,673.46 元，坐扣承销和保荐费用 59,961,833.17 元（其中不含税承 销费为 56,567,767.14 元，该部分属于发行费用；税款为 3,394,066.03 元，该 部分不属于发行费用）后的募集资金为 965,828,906.32 元，已由主承销商中信 证券股份有限公司于 2021 年 2 月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除 上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发 ...

证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2024-041 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并连同保荐机构于2021年2月19日分别与中国建设银行股份有限公司浙江省分行、 中信银行股份有限公司杭州分行、杭州银行股份有限公司科技支行签订了《募集资 金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三 方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 为确保募集资金使用安全，公司及浙江美迪凯光学半导体有限公司（原浙江嘉 美光电科技有限公司）于2021年3月8日与中信证券、宁波银行股份有限公司杭州城 东支行签署了《募集资金专户储存四方监管协议》（以下简称"四方监管协议"）。 四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募 集资金时已经严格遵照履行。 （四）募 ...

市场扩张和并购 - 2024年6月19日公司审议通过控股子公司增资扩股并引入投资者议案[2] - 服贸基金向光学半导体公司增资2亿元[3] 股权变更 - 光学半导体公司注册资本增至100,888.8889万元，公司持股比例变为90%[3] - 杭州美迪凯光电出资90,800万元，比例90%；服贸基金出资10,088.8889万元，比例10%[5] 工商登记 - 光学半导体公司完成工商变更登记取得新《营业执照》[3]