董事会换届 - 2025年6月6日召开第二届董事会第二十三次会议审议换届议案[2] - 第三届董事会由5名董事组成，任期三年[3] - 将召开2024年年度股东大会审议换届事宜[3] 股权结构 - 葛文志控制公司表决权比例为55.28%，直接持股0.15%[8] - 葛文志通过多个合伙企业控制公司不同比例股份[8]

独立董事候选人经验要求 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] 独立董事候选人任职资格 - 符合多项法律、法规和规章要求[2] - 直接或间接持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[2] 独立董事候选人近期情况限制 - 最近12个月无影响独立性情形[3] - 最近36个月无证监会处罚、刑事处罚[3] - 最近36个月无交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] 独立董事候选人兼任及任期限制 - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 独立董事候选人培训要求 - 参加培训并取得证券交易所认可证明材料[5]

提名事项 - 提名人提名刘成林为公司第三届董事会独立董事候选人[1] 任职条件 - 被提名人直接或间接持股不超1%[3] - 被提名人不是前十股东自然人及其直系亲属[3] - 被提名人不在持股5%以上或前五股东单位任职[3] - 被提名人近36个月无证监会处罚或刑事处罚[3] - 被提名人近36个月无交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 被提名人兼任独立董事的境内上市公司不超三家[4] - 被提名人在公司连续任职不超六年[4]

独立董事任职资格 - 不存在影响独立性的关系，持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属无独立性[2] - 持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属无独立性[2] - 近12个月属不具备独立性情形之一的人员无独立性[3] 不良记录情况 - 近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 其他要求 - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[4] - 具备注会资格和会计学博士学位，专业岗位5年以上全职经验[5] - 通过资格审查，与提名人无利害关系[5] - 承诺不符资格将辞职[7] 声明时间 - 声明时间为2025年6月5日[8]

会议信息 - 2024年年度股东大会召开日期为2025年6月27日14点[3] - 现场会议地点为浙江省嘉兴市海宁市长安镇新潮路15号公司会议室[3] - 网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统，起止时间为2025年6月27日[3] - 交易系统投票时间为2025年6月27日多个时段，互联网投票时间为9:15 - 15:00[5] - 股权登记日为2025年6月19日[16] 议案信息 - 议案经相关会议审议通过，披露时间为2025年4月30日、6月7日[7] - 特别决议议案为12、13、14号议案[8] - 对中小投资者单独计票的议案为4、5等8项议案[8] - 会议涉及18项非累积投票议案和4项累积投票议案[25][26] 投票规则 - 累积投票制下，股东每持有一股拥有与应选人数相等投票总数[28] - 示例投资者持有100股，不同议案有不同表决权票数[29] 其他信息 - 股东登记信函和邮件到达日不迟于2025年6月23日17:00[19] - 会议联系人电话为0571 - 56700355，邮箱为ipo@chinamdk.com[21]

股份变动 - 2024年11月18日向343名激励对象授予股票期权882.77万份，行权价7.37元/份；授予限制性股票882.77万股，授予价3.69元/股[3] - 2024年限制性股票首次授予新增股份5404364股，注册资本由401333334元增至406737698元，股份总数由401333334股增至406737698股[3] - 2025年因2名激励对象离职，回购注销限制性股票21000股、注销股票期权21000份，注册资本减少21000元至406716698元，股份总数减少21000股至406716698股[4] 公司章程修订 - 公司拟取消监事会，其职权由董事会审计委员会行使，废止《监事会议事规则》[5][6] - 《公司章程》修订后，公司注册资本为406716698元，法定代表人相关规定有调整[7] 股份相关规定 - 公司设立时股份总数为4600万股，面额股每股金额为1元[8] - 公司已发行股份数为406,716,698股，均为普通股[8] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[8] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[11] - 股东连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份，在特定情形下可请求相关主体诉讼或自行诉讼[12] 交易与审议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[14] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[14] - 交易成交金额占公司市值50％以上需提交股东会审议[14] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[39] - 法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可不再提取[39] - 公司每年现金分配股利不少于当年可分配利润的10%[40] 其他制度修订 - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[43] - 公司聘用、解聘会计师事务所，由股东会决定，董事会不得在股东会决定前委任[43] - 涉及修订的制度除《公司章程》外有16项[49]

会议情况 - 公司第二届监事会第十九次会议于2025年6月6日召开，3名监事全参加[3] - 全体监事同意豁免本次会议提前通知时限[3] 议案审议 - 审议通过取消监事会并修订《公司章程》议案，待股东大会审议[4][5] - 审议通过回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权议案[6] 人员变动 - 2名激励对象离职，公司回购注销21,000股限制性股票、注销21,000份期权[6]

资金情况 - 公司注册资本为40,673.77万元[1] - 公开发行A股股票100,333,334股，发行价每股10.19元，募资1,022,396,673.46元[3] - 扣除费用后募资净额942,065,194.28元，2021年2月25日汇入监管账户[4] 持续督导 - 持续督导期至2024年12月31日，募资已使用完毕[4] - 督导期公司规范运作、及时准确披露信息，无重大事项[6][8][9] - 保荐人认为公司已按规定建立并执行信息披露制度[11] - 公司募资管理和使用合规，无重大违规[12]

业绩总结 - 2024年度公司营收上涨，利润下滑，仍有阶段性亏损[11] - 光学光电子元器件生产基地2024年度效益未达预期[14] 公司运营 - 2024年末募集资金投资项目建成，专户注销[14] 合规情况 - 建立并执行治理及信息披露制度[5][6] - 未发现关联方违规占用资金等违规情形[8][10] 研发投入 - 上市后持续加大新产品、新技术研发及设备投入[11]

2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义 务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人及项目组成员通过与公司的日常沟通、现场回访等方 式开展持续督导工作，并于 2025 年 5 月 9 日对公司进行了现场检查。 中信证券股份有限公司 关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为杭州美迪凯光 电科技股份有限公司（以下简称"美迪凯"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关 规定，负责美迪凯上市后的持续督导工作，并出具 2024 年度持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查的 工作要求。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责， 具体内容包括： （ ...