订单与客户结构 - 在手订单中大客户占比较大，9月增量主要来自国内龙头企业批量订单 [3] - 订单覆盖逻辑、存储、封装及化合物半导体领域，其中逻辑占比最大，存储次之 [3] - 先进封装领域订单占比与去年持平，国内封装龙头企业正在复苏 [3] 产品进展与技术路线 - PECVD设备采用差异化技术路线，具有自主专利IP，正在与客户合作进行软硬件改进 [4] - Track设备预计年底与光刻机对接，当前产能300-330片/小时，未来架构可支持400-450片/小时 [7] - 电镀设备已开发出大马士革、TSV、先进封装及第三代半导体全品类，并获得重复订单 [5][6] 财务与毛利率 - 电镀和高端的清洗设备毛利率较高，先进封装和成熟制程设备毛利率相对较低 [4][5] - 批量效应降低生产成本，推动毛利率提升，未来毛利率指引保持在40%-45% [5] - 销售收入主要来源于成熟制程设备，先进制程收入比例将不断提高 [8] 市场展望与竞争策略 - 清洗设备在国内市场份额目标为50%-60% [9] - 未来市场竞争以技术为主，核心是提供最佳技术及性价比 [10] - 具备自主核心技术并拓展国际市场是关键竞争力 [10] 行业趋势与需求 - 电镀市场快速扩张，受益于前道制程建厂及3D封装需求 [6] - 电动汽车等终端需求增长将带动功率器件需求，进而推动清洗、电镀、炉管等设备需求 [7] - 先进制程产能扩张需补全核心设备，公司正加大对先进制程的投入 [8]

海通证券股份有限公司关于 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 1 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2023年9月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关 于2019年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》 （公告编号：2023-039）。盛美上海2019年股票期权激励计划第一个行权期第一 次行权的激励对象为72人，行权股票数量为2,150,309股，自行权日起三年后可上 市流通，预计上市流通时间为2026年9月6日。行权后，公司的股本总额由 433,557,100股变更为435,707,409股。除上述情况外，本次上市流通的限售股形成 至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《盛美半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板 上市招股说明书》及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票 科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流 通的承诺如下： 海通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自公司首 次公开发行 ...

重要内容提示： 本次上市流通的战略配售限售股数量为1,176,470股，限售期为自盛美半 导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"盛美上海"、"公司"）股票上市 之日起24个月。本公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份 数量。 除战略配售股份外，本次上市流通不涉及其他限售股。 本次上市流通日期为2023年11月20日（因2023年11月18日为非交易日， 故顺延至下一交易日）。 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-045 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次上市流通的限售股类型 2021年8月17日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意盛美半导体设备 （上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股 43,355,753股，并于2021年11月18日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后 ...

财务表现 - 2023年第三季度营业收入为1,139,989,834.05元，同比增长29.17%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为233,178,830.52元，同比增长14.16%[4] - 公司营业总收入达到27.5亿人民币，同比增长39.1%[17] - 公司营业利润为7.4亿人民币，同比增长61.1%，净利润为6.7亿人民币，同比增长52.7%[18] - 每股收益为1.55元，稀释每股收益为1.52元，较去年同期均有显著增长[19] 研发投入 - 研发投入合计为190,276,454.61元，占营业收入的比例增加至69.09%[5] - 研发投入增加主要是因为研发人员人数增加及支付薪酬增加[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为7,938股，前十名股东中ACM RESEARCH, INC.持股比例最高[10] - 上海集成电路产业投资基金股份有限公司持有公司1.06%的股份[11] 资产情况 - 公司流动资产合计为6,669,565,464.80元，较上年同期增长369,445,089.61元[15] - 公司非流动资产合计为2,418,971,167.82元，较上年同期增长543,527,517.48元[15] 现金流 - 经营活动现金流出小计为306.91亿美元，同比增长19.9%[21] - 投资活动现金流入小计为70.36亿美元，同比增长21.9%[21] - 投资支付的现金为33.97亿美元，较上年同期减少66.0%[21] - 筹资活动现金流入小计为43.76亿美元，较上年同期增长21.6%[21] - 偿还债务支付的现金为36.97亿美元，较上年同期增长383.7%[21]

海通证券股份有限公司关于 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 使用超募资金增加募投项目投资额 及调整募投项目实施进度的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为盛美 半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"盛美上海"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用超募资金增加募投项目投资额及调整 募投项目实施进度的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意盛美半导体设备（上海）股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号），公司于 2021年11月18日首次公开发行A股43,355,753股，每股的发行价为人民币85.00元， 募集资金总额为人民币368,523.90万元，扣除发行费用后，实际募集 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-042 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2023年10月26日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届监事会第六次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路1690号第4幢5楼会议室 举行。本次会议应出席监事3名，实际出席会议的监事3名。全体监事认可本次会 议的通知时间、议案内容等事项，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《盛美半导 体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《盛美半 导体设备（上海）股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，合法有效。 会议由监事会主席TRACY DONG LIU女士主持。 二、监事会会议审议情况 监事会认为：公司本次使用部分超募资金增加募投项目投资额及调整募投项 目实施进度事项内容和审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-043 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于使用超募资金增加募投项目投资额 及调整募投项目实施进度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月 26日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关 于使用超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度的议案》，同意使 用超募资金人民币50,000.00万元用于公司募集资金投资项目建设及调整募投项 目实施进度。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐机构对该事项 出具了无异议的核查意见。该事项尚需提交股东大会审议批准。现就相关事宜公 告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意盛美半导体设备（上海）股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号），公司于 2021年11月18日首次公开发行A股43,355,753股，每股的发行价为人民币85. ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-044 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 28 日 10:30 召开地点：上海自由贸易试验区蔡伦路 1690 号第 4 幢 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 28 日 至 2023 年 11 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

一、关于《关于使用超募资金增加募投项目投资额及调整募投项 目实施进度的议案》的独立意见 我们认为公司使用超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目实施进度 是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规。本次调整不存在变相 改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交 易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影 响。 综上，我们同意公司使用超募资金增加募投项目投资额及调整募投项目实施 进度，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章 程》《盛美半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》等规定，我们 作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 基于独立判断原则，对公司第二届董事会第六次会议审议的各项议案所涉事项进 行了审核。我 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-041 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年8 月5日发布公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年10月26日下午15:00-16:00 举行2023年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 （一）会议召开时间：2023年10月26日下午15:00-16:00 （二） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： 会议召开时间：2023年10月26日（星期四）下午15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com ...