一、基本情况 海通证券股份有限公司关于 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 调整2019年股票期权激励计划的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）作为盛美半 导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"盛美上海"、"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关规定，对盛美上海调整2019年股票期权激励计划 事项进行了核查，具体情况如下： 公司于2019年11月14日召开了第一届董事会第一次会议、第一届监事会第一 次会议，并于2019年11月29日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于公司2019年股票期权激励计划（草案）的议案》《关于公司2019年股票期权激 励计划实施考核管理办法的议案》《关于授权董事会办理2019年股票期权激励相 关事宜的议案》等议案，同意公司实施201 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-048 会议由董事长 HUI WANG 先生主持。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划股票期权行权 期的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 表决情况：6 票赞成，占无关联关系董事人数的 100%；0 票弃权；0 票反对。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 2023 年 12 月 29 日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司）第二届董事会第七次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路 1690 号第 4 幢 5 楼 会议室举行，本次会议应出席董事 11 名，实际出席会议的董事 11 名。全体董事 认可本次会议的通知时间、议案内容等事项。本次会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《盛美半导体设 备（上海）股份有限公司章程》和《盛美半导体设备（上海）股 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-049 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2023年12月29日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届监事会第七次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路1690号第4幢5楼会议室 举行。本次会议应出席监事3名，实际出席会议的监事3名。全体监事认可本次会 议的通知时间、议案内容等事项，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《盛美半导 体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《盛美半 导体设备（上海）股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，合法有效。 特此公告。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 监事会 2023 年 12 月 30 日 会议由监事会主席TRACY DONG LIU女士主持。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整公司 2019 ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司 调整 2019 年股票期权激励计划股票期权行权期之 法律意见书 致：盛美半导体设备（上海）股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）受盛美半导体设备（上 海）股份有限公司（以下简称公司或盛美上海）委托，作为公司 2019 年股票期权 激励计划（以下简称本计划、本次激励计划或 2019 年股票期权激励计划）的专项 法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法 律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下简称法律法规）和《盛美半导体设 备（上海）股份有限公司 2019年股票期权激励计划》（以下简称《2019年股票期 权激励计划》）、《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，就调整 2019 年股票期权激励计划股票期权行权期 （以下简称本次调整）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见，本所依据《律师事务所从事证券法 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2019年11月 14日召开了第一届董事会第一次会议、第一届监事会第一次会议，并于2019年11 月29日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2019年股票期权 激励计划（草案）的议案》《关于公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办 法的议案》《关于授权董事会办理2019年股票期权激励相关事宜的议案》等议案， 同意公司实施2019年股票期权激励计划。公司于2023年12月29日召开了第二届董 事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司2019年 股票期权激励计划股票期权行权期的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《公司章程》等有关规定，该议案尚需提交股东大 会审议。现将有关事项说明如下： 一、主要调整情况 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-050 ...

业务发展 - PECVD设备有1台即将送入客户端，预计明年有多家存储和逻辑客户 [2] - Track设备预计明年年中完成与光刻机的对接工艺测试，目前有多家客户在洽谈 [2] - 明年将聚焦KrF设备进入市场，同时研发浸没式ArF设备 [2] - 清洗设备领域是国内核心供应商，槽式设备明年会有不错增长 [4] - 镀铜、炉管设备预计是明年核心增长点，年底将增加多家炉管客户 [4] - 超临界CO2、单片高温硫酸设备等将是新的增长点 [4] 财务与市场预期 - 预计明年清洗设备收入保持增长，叠加电镀、炉管设备放量，对明年业绩持乐观态度 [3] - 25-26年度PECVD和Track设备开始实现销售收入，推动业绩高增长 [3] - 远期目标是国内和海外市场各占一半收入 [3] - 炉管设备综合毛利率预计在40%-45%左右 [6] - 电镀设备在国内市场占据约30%份额 [5] - 国际市场今年需求相对低迷，预计明年下半年国际客户扩产将改善需求 [6] 研发与技术 - 研发团队700多人，大部分围绕清洗设备，镀铜、PECVD、炉管、Track设备研发人员分布相对平均 [4][5] - 坚持差异化技术开发，未来将参与全球市场竞争 [5] - 镀铜设备技术已形成很强专利壁垒，新竞争者短期内难以绕过专利限制 [5] - 通过内部培养和客户端招聘构建研发团队，确保专利自主可控 [7] - 半导体行业必须拥有差异化专利技术才能参与全球竞争 [7][8] 国际市场拓展 - 已有2台设备在美国客户处验证，其中1台今年确认收入，另1台预计明年确认收入 [6] - 已获得美国客户第二台背面及边缘清洗设备订单，预计明年一季度末交付 [6] - 正在与美国客户洽谈其他设备，有望成为其战略合作伙伴 [6] - 镀铜设备正在欧洲、美国、新加坡等地进行市场开拓 [5] - 国际市场客户更看重差异化技术，自主专利IP能获取竞争优势 [6][7]

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：上海自由贸易试验区蔡伦路 1690 号第 4 幢 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-047 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 10 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 364,284,486 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 364,284,486 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 83.6076 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 83.6076 | ...

1. 经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《盛美半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司第二届董事会第六次会议决议； 3. 公司 2023 年 10 月 28 日刊登于上海证券交易所网站的《盛美半导体设备 （上海）股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》； 4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册； 5. 出席会议的股东及其他人员的到会登记记录及凭证资料； 6. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果； 北京市金杜律师事务所上海分所 关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之法律意见书 致：盛美半导体设备（上海）股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受盛美半导体设备（上 海）股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022年修订）》 （以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-046 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年10 月28日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月30日下午13:00- 14:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频录播结合网络互动形式召开，公司将针对2023年第 三季度经营成果及财务状况的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披 露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023年11月30日下午13:00-14:00 （二） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》以及《盛美半导体设备（上海）股份有限公 司章程》《盛美半导体设备（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规 定，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）特制定 2023 年 第三次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者予以配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股东或其代理人或其他出席者准时达到会场签到确认参会资格，在会议 主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议 登记应当终止。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决 ...