盛美半导体设备（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZI10017 号 . 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLF 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZI10017 号 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是盛美上海董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUN ...

张荻，男，1957 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，材料科学专 业博士，国家自然科学二等奖获得者，上海市"五一"劳动奖章获得者。1988 年 9 月至今在上海交通大学任教，1993 年 12 月任上海交通大学教授，现任上海 交通大学讲席教授、金属基复合材料国家重点实验室主任、教育部"长江学者"。 2023 年 11 月当选中国科学院院士。2019 年 11 月至 2024 年 9 月任盛美上海董事。 （二）独立性说明 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 任职期内，本人作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"或"盛美上海"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件要求，以及 《公司章程》《独立董事工作制度》等制度规定，尽职尽责履行独立董事的职责， 积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真审议董事会及其 专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个重大事项发表了公正、客观的 意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利益。 本人于 2024 年 8 月申请辞去公 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告期内，本人作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"或"盛美上海"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件要求，以及 《公司章程》《独立董事工作制度》等制度规定，尽职尽责履行独立董事的职责， 积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真审议董事会及其 专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个重大事项发表了公正、客观的 意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利益。 现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 ZHANBING REN，男，1959 年 5 月出生，瑞士国籍，拥有中国永久居留权， 工学博士，瑞士工程科学院院士。1994 年 9 月至 1996 年 9 月任瑞士博斯特集团 生产部工程师，1996 年 10 月至 2011 年 8 月历任瑞士博斯特集团上海生产部经 理、上海总经理、大中华区总裁及集团最高管理层成员、亚洲区运营总监、大中 华区及东南亚区总裁，2 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"盛 美上海"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件要求，以及《公司章 程》《独立董事工作制度》等制度规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，出席董 事会、各项专门委员会和股东大会会议，充分发挥独立董事的作用，监督公司规 范化运作，维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。 | | 参加董事会情况 | | | | | 参加股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 大会情况 | | 姓名 | 应出席次 亲自出席 | | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两次 未亲自参加会 | 出席股东 | | | 数 次数 | | 次数 | | | 大会次数 | | | | | | | 议 | | | 彭明秀 | 8 | 8 | 0 | 0 | 否 | 3 | 现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）出席会议的情况 本人张苏彤作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"盛美上海"）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件要求， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等制度规定，尽职尽责履行独立董事的 职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真审议董事 会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个重大事项发表了公正、 客观的意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利益。 现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张苏彤，男，1957 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学（会 计学专业）博士研究生学历，教授。1989 年 3 月至 2000 年 4 月任陕西财经学院 财会学院教授、会计系主任、硕士研究生导师、MBA 导师。2000 年 4 月至 2003 年 6 月任西安交通大学会计学院教授、会计系主任、硕士导师、MBA 导师。2 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2025-014 经中国证券监督管理委员会《关于同意盛美半导体设备（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号）批准，公司向社会公开 发行人民币普通股（A股）43,355,753股，发行价格为85.00元/股，募集资金总额 为人民币 3,685,239,005.00 元 ， 扣 除 承 销 商 保 荐 及 承 销 费 用 人 民 币 173,832,028.54元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币 30,148,456.12元（包括：审计费及验资费12,467,000.00元、律师费10,904,467.37 元、用于本次发行的信息披露费用4,575,471.70元、发行手续费及材料制作费等 2,201,517.05元），募集资金净额为人民币3,481,258,520.34元。上述募集资金到 位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2021]第 ZI10561号《验资报告》。 （二）2024年度募集资金使用情况及结余情况 截至2024年12月31日，募集资金累计使用及结余情况如下 ...

盛美半导体设备(上海)股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二四年度 信会师报字[2025]第 ZI10016 号 盛美半导体设备(上海)股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | l -5 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-101 | 事务所执业资质证明 11 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 审计报告 信会师报字[2025]第 ZI10016 号 盛美半导体设备(上海)股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了盛美半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称盛 美上海)财务报表,包括 2024年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表,20 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 经核查独立董事 ZHANBING REN、彭明秀、张苏彤、张荻（已离任）的任职经 历、兼职情况及签署的独立性自查文件，上述人员在任职期间均未在公司及主要 股东单位担任除独立董事以外的任何职务，其直系亲属及主要社会关系人员亦未 在公司、附属企业或主要股东关联方任职。全体独立董事与公司及主要股东之间 不存在重大业务往来、利益输送或其他可能妨碍独立判断的情形。2024 年度履 职期间，独立董事严格遵守监管要求，所发表意见均基于独立专业判断，未受任 何利益关联方影响。 董事会认为，公司独立董事的任职资格及独立性符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规及《公司章程》要求，不存在影响独立性的情形，能够为董事会决策 提供客观、公正的专业意见，切实维护公司及全体股东权益。 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 董事会 2025 年 2 月 25 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号――规范运作》等要求，盛美半导体设备（上海）股份 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2025-016 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于确认 2024 年度日常关联交易 及 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚须提交公司股东大会审议通过。 公司与关联方发生的日常关联交易均是正常生产经营所必需，遵循公允、 合理的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，不会对关 联方形成依赖，不会影响公司独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会审议情况和关联董事回避情况 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年2月 25日召开第二届董事会第十七次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结 果通过了《关于确认2024年度日常关联交易及2025年度日常关联交易预计的议 案》。董事会上，关联董事HUI WANG、王坚、HAIPING DUN、STEPHEN SUN-HAI CHIAO对该议案回避表决 ...

目 录 CONTENTS | 报告编制说明 01 | | --- | | 总经理致辞 03 | | 关于盛美上海 | 04 | 02 | | --- | --- | --- | | 公司概况 | 05 | | | 业务布局 | 06 | | | 企业文化 | 06 | | | 2024 年大事记 | 07 | | | 企业荣誉 | 09 | | | 01 关于盛美上海 | 04 | 02 ESG 管理 | 10 | 环境友好 03 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司概况 | 05 | ESG 管理架构 | 11 | | | 业务布局 | 06 | 双重重要性分析 | 12 | | | 企业文化 | 06 | | | 资源管理 | | 2024 年大事记 | 07 | | | 能源利用 | | 03 | 践行绿色发展 | 19 | | --- | --- | --- | | | 环境合规管理 | 20 | | | 污染物与废弃物管理 | 22 | | | 资源管理 | 25 | | | 能源利用 | 27 | | | 应对气候变化 | 29 | | ESG 数据表和附注 ...