三达膜环境技术股份有限公司 独立董事制度 三达膜环境技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范独立董事行为,充分发挥独立董事在公司治理中的作用，强化对 内部董事及经理层的约束和监督机制，保护投资者的合法利益，促进公司规范运 作和提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独立 董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 ...

三达膜环境技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 三达膜环境技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》和《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、 规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《科创板上市规则》、《业务指引》及上海 证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须 向上海证券交易所申请，由公司自行审慎判断，并接受上海证券交易所对有关信息 披露暂缓、豁免事宜的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露重大 事项： 1 （二）有关各 ...

三达膜环境技术股份有限公司 董事会办公室工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会 办公室的工作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结 合公司实际情况制定本细则。 三达膜环境技术股份有限公司 董事会办公室工作细则 第二条 董事会办公室是董事会设立的专门工作机构，接受董事会的领导， 对董事会负责。 第三条 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，证券事务代表协助董事会秘 书开展工作。 第二章 工作职责 第四条 负责相关会议的组织及决议执行落实，包括： （一）负责组织筹备股东会、董事会和董事会各专门委员会会议的各项工作， 管理会议文件及记录，保管董事会的印章； （二）负责督办股东会、董事会和董事会各专门委员会决议，检查《公司章 程》、公司各项治理制度执行情况；协助相关部门落实股东会决议、董事会决议； 三达膜环境技术股份有限公司 董事会办公室工作细则 （一）发布公司对外信息； （二）制定并完善信息披露管理制度； （三）督促相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方 ...

三达膜环境技术股份有限公司 募集资金管理办法 三达膜环境技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用和管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集并用于特定用途的资金，但不包括公 司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或者其他证券的募集资金到位后，公司应及 时办理验资手续，由符合《证券法》规定的会计师事务所出具验资报告。 第四条 募集资金的使用坚持周密计划、切实可行、规范运作、公开透明的 原则。公司应对募集资金投向履行信息披露义务，充分保障投资者的知情权。 第五条 董事会应当对募集资金投资项 ...

三达膜环境技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 三达膜环境技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合 公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司聘用或者解聘会计师事务所，应当经公司董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所 ...

三达膜环境技术股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 媒体采访和投资者调研接待办法 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范三达膜环境技术股份 有限公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与 媒体、投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作 指引》等法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况制定本办法。 第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演 和业绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通等活动时， 增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公司 的了解和支持。 第四条 本办法所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格或者对 投资决策可能或者已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资 ...

三达膜环境技术股份有限公司 投资者关系管理办法 三达膜环境技术股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进证券市场 健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法 律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况制 定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平，树立公司良好的资本市场形象，实现 公司价值和股东利益最大化的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增 ...

三达膜环境技术股份有限公司 股东会议事规则 三达膜环境技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和规范性文件及《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况制定本议事规则。 第二条 本议事规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。公 司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权， 不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会的一般规定 第五条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列 ...

制度适用范围 - 适用公司下属各部门、分公司、子公司及有重大影响的参股公司[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] 登记与报送要求 - 内幕信息登记负责人按规定时间传送登记表备案[8] - 持续内幕信息按进度变化报送登记信息[8] - 内幕信息知情人档案等至少保存10年[10] - 公司按要求在内幕信息公开后报送档案及备忘录[10] - 内幕信息知情人范围扩大时登记负责人及时报送[15] - 知情人获取内幕信息后五个工作日内提交相关文件[35] 保密与责任追究 - 公司下属相关公司和人员履行保密义务[14] - 定期报告公告前财务等人员不得泄露数据[15] - 发现违规核实追究责任并报送情况及结果[18] - 内幕信息知情人违规受处罚结果报送备案并公告[18] 填报要求 - 填报获取内幕信息方式与会谈、电话等[27] - 填报内幕信息所处阶段包括商议筹划等[29] 内幕交易处罚 - 内幕交易责令处理非法证券并罚款[35] - 无违法所得或不足五十万元按规定罚款[35] - 单位内幕交易对主管和责任人罚款[35] - 证监机构人员内幕交易从重处罚[35] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[20]

三达膜环境技术股份有限公司 董事会议事规则 三达膜环境技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范三达膜环境技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，现根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 章程指引》、《上海证券交易所股票科创板上市规则》等法律、法规、规章和规范 性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况制定本议事规则。 本议事规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公 司的其他规章作为解释和引用的条款。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。董事会应认真履行有关法律、法规 和《公司章程》规定的职责。 第三条 董事会由七名董事组成，包括独立董事三人，职工董事一人，并设 董事长一人，副董事长一人。董事长和副董事长均以全体董事的过半数选举产生 和罢免。 第四条 董事长行使下列职权： （一）主持股东会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件； （四）行使 ...