证券简称：诺唯赞 证券代码：688105 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）激励方式、来源及数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 9 | | （五）激励计划的授予与归属条件 11 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对诺唯赞 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意 | | 见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | （六）对 ...

证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2023-037 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 关于参加2023年半年度制药及生物制品行业 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 9 月 6 日(星期三)16:00 前通过邮件或电话方式将需要 了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问 题进行回答。 1 会议线上交流时间：2023 年 9 月 7 日(星期四)下午 13:00-15:00 会议召开方式：线上文字互动 互动平台：上海证券交易所上证路演中心（roadshow.sseinfo.com） 证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2023-037 南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况及发展理念，公司参与了由上交所主办的 2023 年半 年度制药 ...

南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《上市公司股权激励管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4 号—股权激励信息披露》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》、公司 限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即提名、 薪酬与考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括公司（含下 属分公司、控股子公司，下同）中层管理人员及核心骨干员工。（包括 1 名外 籍员工，不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股 东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女）。 以上激励对象中，所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划 ...

证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2023-040 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开地点：南京市栖霞区科创路红枫科技园 D2 栋公司一楼报告厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 19 日至 2023 年 9 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2023年9月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2 ...

证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2023-036 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 关于使用银行承兑汇票、信用证等方式支付 募投项目资金并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2023-036 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京诺唯赞生物科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2367 号文）核准，公司向社会 公开发行人民币普通股（A 股）40,010,000 股，每股面值人民币 1.00 元。截至 2021 年 11 月 9 日止，公司已向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,001 万股， 每股发行价格人民币 55.00 元，募集资金总额人民币 2,200,550,000.00 元，扣 除各项发行费用人民币 91,379,779.41 元后的剩余募集资金净额人民币 2,109,170,220.59 元，其中超募资金人民币 907,045,220.59 元。上述募 ...

关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金 之核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称"诺唯赞"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》）等有关规定，对诺唯赞本次募投项 目结项并将结余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况及意 见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京诺唯赞生物科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2367 号文）核准，公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）40,010,000 股，每股面值人民币 1.00 元。截至 2021 年 11 月 9 日止，公司已向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,001 万股，每股 发 ...

南京诺唯赞生物科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《公司章程》、公司《独立董事工 作制度》等相关规定，我们作为南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，基于独立、审慎、客观的原则，就公司第二届董事会第四次 会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独 立意见 公司 2023 年半年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易 所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和管理办法，对募集资金进 行了专户存储和专项使用，不存在募集资金存放和使用违规的行为，不存在损害 股东利益的情形。公司所披露的募集资金存放和使用情况信息与实际情况一致， 如实履行了信息披露义务。 综上，我们一致同意公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》。 二、关于募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的独 立意见 公司本次募集资金投资项目"营销网络扩建项目"结项系根据项目实际 ...

证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2023-035 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 关于募集资金投资项目结项并将 结余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"诺唯赞"）于 2023 年 8 月 28 日召开公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议， 审议通过《关于募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议 案》，同意公司募集资金投资项目"营销网络扩建项目"结项，并将结余募集资 金永久补充公司流动资金。公司独立董事针对上述事项发表了明确同意的独立意 见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出 具了明确同意的核查意见。相关信息具体如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京诺唯赞生物科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2367 号文）核准，公司向社会 公开发行人民币普通股（A 股）40,010,000 股，每股面 ...

证券代码：688105 证券简称：诺唯赞 公告编号：2023-033 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京诺唯赞生物科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第三次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 18 日以邮件方式送达全体监事，并于 2023 年 8 月 28 日以现场会议方式召开。本次会议由公司第二届监事会主席张国 洋先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的通知、召开及审 议程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。会议审议通过如 下议案： 1、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及摘要的议案》 监事会认为，公司 2023 年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合相关法 律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定，内容与格式符合相关规定，真实、 准确、完整地反映了公司 2023 年半年度的财务状况和经营成果等事项，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2023 年半年度报告编制 ...

3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指 定网站按要求及时准确披露相关信息。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 票数量(万股) | 占授予限制性股票 总数的比例 | 占本计划公告日 股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | SUN WEI（孙伟） | 德国 | 核心骨干员工 | 3.00 | 0.35% | 0.01% | | 中层管理人员及核心骨干员工（780 | | 人） | 781.10 | 91.89% | 1.95% | | 首次授予部分合计（781 | | 人） | 784.10 | 92.25% | 1.96% | | 预留部分 | | | 65.90 | 7.75% | 0.16% | | 合计 | | | 85 ...