东芯半导体股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nof.gov.cn） 进行直播 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nof.gov.cn） 进行直播网:沪241F8W38M 东芯半导体股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年01月01日至2023年12月31日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-106 | 审计报告及财务报表 二〇二三年度 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10440 号 东芯半导体股份有限公司全体股东; 一、审计意见 我们审计 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-017 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558 号），并经上海证券交易所同意，公司 于 2021 年 12 月向社会公开发行人民币普通股 11,056.244 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 30.18 元，募集资金总额为人民币 333,677.44 万元， 扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 306,358.16 万元。上述募集资金已于 2021 年 12 月 7 日到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出 具了信会师报字[2021]第 ZB11526 号《验资报告》。 | | | 金额单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | | 项目 | 序号 | 金额 | | 实际募集资金到位金额 | A | 308,581.64 | | 减：审计验资费、律师费等发行费用 | B | 2,223.48 | | 募集资金净额 | C=A-B | 306,358.16 ...

公司代码：688110 公司简称：东芯股份 东芯半导体股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东芯半导体股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 东芯半导体股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激励 计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》系 东芯半导体股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、 规范性文件，以及《东芯半导体股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股 ...

东芯半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acemin.gov.gl） 进行企业 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.minf.gov.cn） 进行企 立人文 关于东芯半导体股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10444号 东芯半导体股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的东芯半导体股份有限公司(以下简称"东 芯股份")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募 集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 东芯股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号 -- 公告格式》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-026 东芯半导体股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受东芯半导体股 份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托，独立董事施晨 骏先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年年度股东大会 所审议的公司 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人施晨骏作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年年度股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托 投票权而制作并签署本公告。 股票简称：东芯股份 股票代码：688110 法定代表人：蒋学明 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 财务制度等相关规定，为客观公允地反映公司截至2023年12月31日的财务状况及 2023年度的经营成果，基于谨慎性原则，对截至2023年12月31日合并报表范围内 可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用及资产减值准备。 公司本次计提信用减值损失68.87万元，计提资产减值损失23,211.24万元，具 体如下表： 单位：人民币万元 | | 项目 | 计提减值准备金额 | | | --- | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收账款坏账损失 | | 62.88 | | | 其他应收款坏账损失 | | -2.49 | | | 其他非流动资产坏账损失 | | 8.48 | | 资产减值损失 | 合同资产减值损失 | | 147.29 | | | 存货跌价损失 | | 23,063.95 | | | 合计 | | 23,280.11 | 证券代码：68 ...

东芯半导体股份有限公司对外担保管理办法 东芯半导体股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法 权益，规范公司经营决策管理，规避法律风险，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律法规和规范性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 董事会具有以下担保的审批权限： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，在最近一期经审计净资产的 50%以内提供的担保； （二）公司连续 12 个月累计的对外担保总额，未超过最近一期经审计总资产的 30%提供的担保； （三）单笔担保额不超过最近一期经审计净资产 10%的担保。 第三条 下列担保事项须经董事会审议通过后，并由股东大会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保； （四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资 产 30％的担保 ...

东芯半导体股份有限公司关联交易管理制度 东芯半导体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等有关法律法规、规范性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司及控制的其 他主体以外的法人或其他组织； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、上海证券交易所 ...

东芯半导体股份有限公司募集资金使用管理办法 东芯半导体股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关法律法规、规范性文件和《东芯半导体股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第二章 募集资金的存放及使用 第四条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专 户"）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业 设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。 公司存在两次以上融 ...