东芯半导体股份有限公司 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZB10445 号 t您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.mol.yo.cn）"进行进 ... 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xc.mof.jpavkt.sk.cn）".. 立信会计师事务所(特殊普通合伙) bdo china shu lun pan certified public accountants llp 关于东芯半导体股份有限公司2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10445号 东芯半导体股份有限公司全体股东; 我们审计了东芯半导体股份有限公司(以下简称"东芯股份")2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZB10440 号的无保留意见审 计报告。 东芯股份管理层的责 ...

东芯半导体股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为进一步规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市 公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定以及《东芯半导体股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《东芯半导体股份有限公司信息披露 管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《科创板上市规则》及其他相关法律法规、规范性文件的规 定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《科创板上市规则》及上海证券交易所（以 下简称"上交所"）其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向 上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对信息披露暂缓、豁免事项的 事后监管。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时 披露可能损害公司 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-021 东芯半导体股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特 殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立 信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员 会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。 立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元 ...

东芯半导体股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 东芯半导体股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等要求，东芯半导体股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司第二届董事会 2023 年度在任独立董事 JOSEPH ZHIFENG XIE 先生、黄志伟先生、施晨骏先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事 JOSEPH ZHIFENG XIE 先生、黄志伟先生、施晨骏先生及 其直系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件， 独立董事 JOSEPH ZHIFENG XIE 先生、黄志伟先生、施晨骏先生不存在《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的不得担任独立董事的情形，在担任公司独 立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确 保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事 JOSEPH ZHIFENG XIE 先生、黄 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558号），并经上海证券交易所同意，公司 于2021年12月向社会公开发行人民币普通股11,056.244万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币30.18元，募集资金总额为人民币333,677.44万元， 扣除发行费用后的募集资金净额为人民币306,358.16万元。上述募集资金已于 2021年12月7日到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 了信会师报字[2021]第ZB11526号《验资报告》。 （二）本年度募集资金实际使用和结余情况 | | | 金额单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | | 项目 | 序号 | 金额 | | 实际募集资金到位金额 | A | 308,581.64 | | 减：审计验资费、律师费等发行费用 | B | 2,223.48 | | 募集资金净额 | C=A-B | 306,358.16 | | 期初实际结余募集资金余额 | D | 136,368.59 | | 加：赎回现金管理金额 | E | 59,400.00 ...

| | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | | 序号 | 被担保人 | 预计担保额度 | 1 | 1 | 东芯半导体(香港)有限公司 | 30,000.00 | | --- | --- | --- | | 2 | 上海亿芯通感技术有限公司 | 5,000.00 | | 3 | 广州亿芯通感技术有限公司 | | | | 合计 | 35,000.00 | 海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司 2024年度担保额度预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为东芯半导 体股份有限公司（以下简称"东芯股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对公司2023年度担保额度预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，提高资金运营能力，根 据公司经营战略及总体发展计划 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-022 东芯半导体股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬 确认与 2024 年度薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）根据相关法律法规和《公司章 程》等规定，结合公司实际情况、考核体系等实际情况，并参照行业薪酬水平， 在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，制定了公司董事、监事 及高级管理人员2024年度薪酬方案。具体方案如下： 一、公司董事、监事、高级管理人员2023年度薪酬情况 2023年度，在公司任职的非独立董事、监事、高级管理人员根据其在公司或 子公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬规定领取薪金。独立董事的薪酬以 津贴形式按年度发放。 经核算，2023年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬情况如下： | 序号 | 姓名 | 职务 | 薪酬（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 蒋学明 | 董事长 | 126.0 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-015 东芯半导体股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第二届监事会第十一次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件或电话的方式送达全 体监事。本次会议由公司监事会主席王亲强先生召集并主持，会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司 法》等法律法规以及《东芯半导体股份有限公司章程》的有关规定，会议决 议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事认真审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案将与其他制定、修订的内部治理制度一起合并作为《关于制定、修 订部分内部治理制度的议案》提 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 东芯半导体股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 第一章 | 释 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | 4 | | 第三章 | 基本假设 | 5 | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 | 6 | | 一、 | 激励方式及股票来源 | 6 | | 二、 | 拟授予的限制性股票数量 | 6 | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 | 7 | | 四、 | 限制性股票的相关时间安排 10 | | | 五、 | 本激励计划的授予价格及其确定方法 12 | | | 六、 | 限制性股票的授予与归属条件 13 | | | 七、 | 本激励计划的其他内容 19 | | | 第五章 | 独立财务顾问意见 20 | | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 20 | | | 二、 | 对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 23 | | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 24 | | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 24 | | | ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 北京德恒律师事务所 DeHeng Law Offices 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话: 0755-88286488 传真: 0755-88286499 邮编: 518038 北京德恒(深圳)律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案) 的法律意见 北京德恒(深圳)律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2024年限制性股票激励计划(草案)的 法律意见 德恒 06F20240197-00002 号 致:东芯半导体股份有限公司 北京德恒(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受东芯半导体股份有限 公司(以下简称"公司"或"东芯股份")的委托,担任专项法律顾问。根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会"）发 布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《股权激励管理办法》")及上 海证券交易所(以下简称"上交所")发布的《上海 ...