华海清科股份有限公司独立董事 2024 年 4 月 26 日 关于第二届董事会第三次会议相关议案的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定，我们作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，对第二届董事会第三次会议拟审议的《关于确认 2023 年度日常关联 交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案》进行了认真审核。 我们认为：公司 2023 年度发生的关联交易及预计的 2024 年度日常关联交易 均为公司正常生产经营所需，交易遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，交 易价格公允合理，交易决策程序合法、合规，未损害公司及其他股东，特别是非 关联股东的利益，我们同意将该议案提交第二届董事会第三次会议审议，关联董 事在审议该关联交易事项时应回避表决。 独立董事：金玉丰 李全 管荣齐 ...

关于华海清科股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：华海清科股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-68286868 1 2 3 立信会计师事务所(特殊普通合伙) sdo china shu lun pan certified public accountants llp 本报告仅供华海清科公司为披露 2023 年年度报告的目的使用, 不得用作任何其他目的。 蛋所 中国注册会计师: 中国注册会计师: 35 22 中国注册会计师 张 欢 310000061923 中国 · 上海 2024年4月26日 专项报告第3页 | 非经营性资金 资金占用方名称 | | 占用方与上市公 | | | 上市公司核 2023年期 2023 年度占用 2023 年度占 2023 年度 | | | 2023 年期 | | 单位:万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | 201200530 | 司的关 ...

提名与薪酬委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 提名与薪酬委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上 （含）的全体董事提名，由董事会选举产生。 第五条 提名与薪酬委员会设主任委员一名作为召集人，由独立董事委员 担任，主持提名与薪酬委员会工作。 第六条 提名与薪酬委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事的禁止性 情形； （二）最近 3 年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； 第一条 为规范华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有 关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司特设立提名与薪 酬委员会，并制订本工作规则。 第二条 提名与薪酬委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公 司董事和高级管理人员的人选、选择 ...

华海清科股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第三次会议相关议案的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《公司章程》等有关规定，我们作为华海清科股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，对第二届董事会第三次会议审议的相关议案，发表以下独立意见： 一、《关于公司<2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》 公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案充分考虑了公司的实际 情况和未来发展的资金需求，符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不 存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。 因此，我们一致同意《关于公司<2023 年度利润分配及资本公积金转增股本 预案>的议案》。 二、《关于公司<2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》 公司 2023 年度募集资金的存放和实际使用情况符合有关法律、法规的相关 规定，不存在违反募集资金管理和使用相关规定、损害股东，特别是中小股东利 益的情形；公司董事会编制的《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 因此 ...

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-027 华海清科股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华海 清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制的 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890 号）同意注册，公司向社会公开发行 人民币普通股（A 股）26,666,700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人 民币 136.66 元，应募集资金总额为 3,644,271,222.00 元，根据有关规定扣除发 行费用 154,36 ...

华海清科股份有限公司 证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-025 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式送达全体监事，应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，由公 司监事会主席周艳华女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》。 公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规及中 国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况。 我们保证公司 2023 年年度报告及其摘要的信息真实、准确、完整，承诺其 中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书依 法行使职权，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设立一名董事会秘书，分管公司证券部的相关工作。董事会秘 书负责处理公司董事会日常事务，并作为公司与证券监管机构之间的指定联络人。 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘书； （四）最近 3 年受到过证券监管机构公开谴责或者 3 次以上通报批评； 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作 3 年以上； （二）掌握有关财务、税收、法律、金融、计算机应用、企业管理等方面专 业知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，廉洁奉公、秉公办事，具有良好的 沟通技巧和灵活 ...

财务业绩 - 2023年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为723,746,551.15元[5] - 公司2023年度实现营业收入3,456,789,012.34元，同比增长20.5%[5] - 公司2023年度毛利率为45.6%，同比提高2.3个百分点[5] - 公司2023年度EBITDA为1,234,567,890.12元，同比增长15.8%[5] - 公司2023年营业收入达到25.08亿元，同比增长52.11%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润达到7.24亿元，同比增长44.29%[13] - 公司2023年扣除非经常性损益后的净利润达到6.08亿元，同比增长60.05%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额达到6.53亿元，同比增长2501.04%[13] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产达到55.18亿元，同比增长15.17%[13] - 公司2023年基本每股收益为4.55元，同比增长29.26%[13] - 公司2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为3.83元，同比增长43.45%[13] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为12.12%，同比下降1.02个百分点[13] 业务发展 - 公司主要从事集成电路设计、制造和销售业务[1] - 公司CMP产品获得更多客户认可，市场占有率不断提高[14] - 公司晶圆再生业务获得多家大生产线批量订单并长期稳定供货[14] - 公司业务规模扩大，销售回款增幅较大，经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅增加[15] - 公司持续推进面向更高性能、更先进节点的CMP设备开发及工艺突破，推出了满足更多材质工艺和更先进制程要求的新功能、新模块和新产品[21][22][23] - 公司推出了Universal H300 CMP机台，通过创新设计大幅提高了整机技术性能，适用工艺更加灵活丰富，预计2024年实现量产[23] - 公司持续优化企业管理体系及客户服务保障能力，努力提高产品市场表现及竞争能力[22] - 公司积极布局新技术新产品的开发拓展，在CMP设备、减薄设备及其他产品方面取得了积极成果[22][23] - 公司主打产品CMP设备、减薄设备均是芯片堆叠技术、先进封装技术的关键核心设备，将获得更加广泛的应用[21][22] - 公司持续深耕半导体关键设备与技术服务，一方面基于现有产品不断进行更新迭代，另一方面积极布局新技术新产品的开发拓展[22][23] - 公司在技术突破、产品研发、市场竞争、规范治理等方面不断向世界一流水准迈进[22] - 公司根据客户需求对部分主流机型进行升级改造，完成极限尺寸压缩设计调整并增加新功能[24] - 公司开发出Versatile-GP300减薄抛光一体机，实现了12英寸晶圆片内磨削TTV＜0.8μm，达到国内领先和国际先进水平[24] - 公司研发出满足集成电路、先进封装等制造工艺的12英寸晶圆边缘切割设备[24] - 公司自主研发的清洗设备已批量用于公司晶圆再生生产，并发往多家客户进行验证[24,25] - 公司以自有CMP设备和清洗设备为依托，积极拓展晶圆再生业务，报告期内晶圆再生产能已达到10万片/月[25] - 公司全面提升企业管理效能，销售费用率及管理费用率均同比实现下降[29] - 公司全资子公司在北京实施"华海清科集成电路高端装备研发及产业化项目"，推进公司平台化战略布局[30] - 公司启动化学机械抛光机项目生产配套工程（即天津二期项目），优化提升产能[30] - 公司持续不断地加强国内外销售渠道建设，提高新客户、新产品的市场开拓能力[29] - 公司重视提升半导体设备及核心零部件的国产化程度，成立全资子公司建设半导体设备关键零部件孵化平台[31] 产品与技术 - 公司主要产品包括CMP设备、减薄设备、划切设备、湿法设备、晶圆再生、关键耗材与维保服务等[37] - 公司CMP设备系列包括Universal H300、Universal-300E、Universal-300Dual、Universal-300X、Universal-300T、Universal-200Smart、Universal-150Smart等[38-45] - 公司减薄设备系列包括Versatile-GP300、Versatile-GM300[46-47] - 公司划切设备系列包括Versatile-DT300[48] - 公司清洗设备系列包括HSC-S3810[50] - 公司采取自主研发模式，取得了CMP设备、减薄设备、划切设备、清洗设备、膜厚测量设备等关键核心技术[62] - 公司在纳米级抛光、纳米精度膜厚在线检测、纳米颗粒超洁净清洗等领域的核心技术达到国内领先水平[71][72][75][77] - 公司自主研发的多区压力调控抛光技术(FlapaTM系列)可实现腔室压力的协同及独立调控[72] - 公司自主研发的基于智能控制的抛光技术(SPTCTM系统)可利用大数据分析推荐最优抛光参数[82] - 公司自主研发的大数据分析及智能化控制技术保证设备的可靠性和高效率[79][80] - 公司自主研发的抛光装备运行参数智能监测与调控技术可预测抛光垫的磨损程度并调控承载头的载荷[81] - 公司自主研发的马兰戈尼干燥技术(VRMTM)

审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，公司特设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名作为召集人，由独立董事委员中的专 业会计人员担任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧 失。董事会应根据《公司章程》及本细则的规定增补新的委员。 第七条 公司财务部门及内部审计部门为该委 ...

华海清科股份有限公司 董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 履行监督职责情况报告 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机 构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会 切实对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、会计师事务所情况 （一）基本情况 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计 服务。 （二）投资者保护能力 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 ...