信息披露义务人 - 公司及其相关人员、持股5%以上股东和关联人是信息披露义务人[2] 披露原则与要求 - 披露影响股价或投资决策事项，信息要真实准确完整[5] - 建立内幕信息知情人登记管理制度[7] 披露形式与平台 - 形式包括定期报告和临时公告，在指定平台发布[8] - 可暂缓或豁免披露商业秘密等信息[9] 人员职责 - 董事会秘书负责组织协调、对外公布、信息保密、档案管理等事务[13] - 董事、监事、高管保证报告在规定期限内披露[11] 定期报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[18] - 中期报告在上半年结束之日起两个月内披露[18] 定期报告内容要求 - 披露持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况[18] - 财务报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[19] - 内容经董事会审议通过，董事、高管签署确认意见，监事会提出书面意见[19] 临时报告披露情形 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%[23] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废超该资产30%[23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等[24] - 董事、三分之一以上监事或者经理发生变动[23] 业绩预告与数据披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时进行业绩预告[20] - 定期报告披露前业绩泄露或传闻且交易异常波动，及时披露财务数据[20] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[30] - 交易成交金额占公司市值10%以上[30] - 交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值10%以上[30] - 交易标的相关营业收入占公司经审计营业收入10％以上且超1000万元[30] - 交易产生利润占公司经审计净利润10％以上且超100万元[30] - 交易标的相关净利润占公司经审计净利润10%以上且超100万元[30] - 日常经营交易金额占公司经审计总资产50%以上且绝对金额超1亿元[30] - 日常经营交易金额占公司经审计营业收入或营业成本50%以上且超1亿元[30] - 日常经营交易预计产生利润总额占公司经审计净利润50%以上且超500万元[30] - 与关联自然人交易金额在30万元以上[31] 股份变动披露 - 董事、监事和高级管理人员股份变动2个交易日内向公司报告并公告[39] - 持股5%以上股东或实际控制人特定情况及时报告并披露信息[40][41] 文件保存期限 - 董事、监事、高级管理人员履行职责相关信息披露文件保存10年[43] - 公司信息披露文件及公告保存10年[43] 发布媒体 - 在中国证监会指定媒体发布依法披露的信息[45] - 定期报告除载于指定报纸外还载于上交所指定网站[45] 保密与违规处理 - 信息披露义务人和知晓人对重大信息负有保密责任[48] - 重大事件难以保密等情况立即披露信息[49] - 违反制度擅自公开重大信息人员将被处罚并追究法律责任[49] 制度生效 - 制度由董事会制定修改，审议通过之日起生效[52]

关联人定义 - 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人、法人或其他组织为公司关联人[3][4] - 交易发生之日前 12 个月内或相关交易协议生效或安排实施后 12 个月内，符合关联人情形的视同公司关联方[4] 关联交易审议标准 - 向关联人购买资产，成交价格相比交易标的账面值溢价超 100%，交易对方未提供相关承诺的需说明原因等[10] - 与关联自然人成交金额在 30 万元以上的交易，由董事会审议通过并披露[10] - 与关联法人成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值 0.1%以上且超 300 万元的交易，由董事会审议通过并披露[10] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上且超 3000 万元的交易，需提供评估报告或审计报告并提交股东大会审议[11] 关联担保规定 - 公司为关联人提供担保，董事会审议通过后披露并提交股东大会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[12] 关联交易审批 - 未达董事会、股东大会审议标准的关联交易，由董事长审批，董事长有关联关系则提交董事会审议[12] 关联交易披露 - 公司达到披露标准的关联交易，经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[13] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易事项时，关联董事应回避表决[13] - 董事会会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人时交易提交股东大会审议[14] - 股东大会审议关联交易时关联股东应回避表决且不得代理其他股东行使表决权[14] 日常关联交易管理 - 公司可合理预计日常关联交易年度金额，实际超出预计金额需重新履行审议程序并披露[14] - 公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[14] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超 3 年，应每 3 年重新履行审议和披露义务[14] 关联交易豁免 - 一方以现金认购另一方公开发行的股票等衍生品种可免予按关联交易审议和披露[14] - 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的证券等可免予按关联交易审议和披露[14] 其他定义 - 本制度所指关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁子女及其配偶等[17] 制度生效与解释 - 本制度由公司股东大会审议通过之日起生效[19] - 本制度由公司董事会负责解释[20]

浙江蓝特光学股份有限公司 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-065 第五届监事会第六次会议决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.c n）的《关于修订<公司章程>及公司相关治理制度的公告》（公告编号：2023-0 62）和《监事会议事规则》。 特此公告。 浙江蓝特光学股份有限公司监事会 2023 年 12 月 30 日 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议 通知于 2023 年 12 月 22 日以书面形式发出，并于 2023 年 12 月 29 日在公司会议 室采用现场及通讯方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由监事会主席钱辰斌先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法 规、部门规章和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 防范实际控制人及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防范浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制 人及关联方占用公司资金，建立长效防范机制，根据《中华人民共和国公司 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《公司章程》和 内部控制制度，特制定《防范实际控制人及关联方占用公司资金管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义 务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经 营性资金占用是指实际控制人及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。非经营性资金占用是指公司代实际控制人及关联方垫 付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；代实际控制人及关联方偿还债 务而支付的资金；有偿或无偿直接或间接拆借给实际控制人及关联方资金；为 实际控制人及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务对 ...

第一条 为了保护投资者的合法权益和浙江蓝特光学股份有限公司（以下简 称"公司"）的财产安全，进一步加强公司银行信用管理和规范公司对外担保管 理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民 共和国担保法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等相关法律、法规及《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制订本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司及其控股子公司以第三人的身份对于 债务人所负的债务提供保证、抵押及质押或其他形式的担保，当债务人不履行债 务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。公司为子公司提供的担保 视同对外担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司。 公司子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。 浙 ...

重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2023/12/21 | 2023/12/22 | 2023/12/22 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2023 年 11 月 16 日的 2023 年第二次临时股东大会 审议通过。 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-060 浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年前三季度权益分 派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年前三季度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 401,580,000 股为基数，每股派发现 是否涉及差异化分红送转：否 每股分配比例 每股现金红利 0.15 元 相关日期 金红利 0.1 ...

浙江蓝特光学股份有限公司独立董事关于 第五届董事会第七次会议相关议案的独立意见 公司本次合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为 公司及股东获取更多回报，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分闲置募集 资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件的要求。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事 项已经通过董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，履行了 必要的程序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此，我们同意 本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。 浙江蓝特光学股份有限公司 独立董事：黄腾超、潘林华、程俊 2023 年 12 月 4 日 一、关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的 独立意见 公司本次使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事 项，有利于提高募集资金使用效率、降低资金使用成本，符合公司和全体股东的 利益。本次使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项 已经通 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于浙江蓝特光学股份有限公司 使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"蓝特光学"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法 （试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对蓝特光学使用银行承兑汇票 支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项进行了审慎核查，核查情况及 意见如下： 一、募集资金基本情况 并以募集资金等额置换的核查意见 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意浙江蓝特 光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929 号）同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,090 万股，每股发行价格 15.41 元，新股发行募集资金总额为 63,026.90 万元，扣除发行费用 7,513.30 万元 （不含增值税）后，募集资金净额为 55,513.60 万元。天健会计师事务所（特殊 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-058 上述事项已获得董事会、监事会的审批，独立董事和保荐机构华泰联合证券 有限责任公司（以下简称"保荐机构"）发表了明确的同意意见。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意浙江蓝特 光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929 号）同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,090 万股，每股发行价格 15.41 元，新股发行募集资金总额为 63,026.90 万元，扣除发行费用 7,513.30 万元 （不含增值税）后，募集资金净额为 55,513.60 万元。天健会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 9 月 16 日出具了天健验[2020]377 号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资 浙江蓝特光学股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-056 浙江蓝特光学股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议 通知于 2023 年 11 月 27 日以书面形式发出，并于 2023 年 12 月 4 日在公司会议 室采用现场及通讯方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由监事会主席钱辰斌先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法 规、部门规章和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资 金等额置换的议案》； 监事会认为，公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等 额置换的事项，履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程；有利于提高募 集资金使用效率，降低资金使用成本。该事项的实施，不影响募投项目的正常进 行，不存在改变或 ...